轉融通合同協(xié)議書

1、轉融通協(xié)議甲方： _乙方： _簽訂日期： _ 年 _ 月 _ 日_ 證券股份有限公司（以下稱甲方）_ 證券金融股份有限公司（以下稱乙方）茲為甲方向乙方開立轉融通賬戶，特簽訂本協(xié)議書，并承諾遵守下列各條款：第一條甲方向乙方轉融通，應依乙方對證券商轉融通業(yè)務操作辦法，及有關法令規(guī)章之規(guī)定辦理。第二條 甲乙雙方約定轉融資額度為_ 元，轉融券額度依有關規(guī)定辦理，甲方并應隨時與乙方協(xié)商在此額度內其可申貸之數(shù)額。甲方應依乙方規(guī)定， 按期將有關之財務報表送交乙方。第三條 甲方向乙方轉融通取得之資金及有價證券，應為辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務之需。第四條 甲方向乙方轉融通資金（以下稱轉融資），應提供該項資金買

2、進之全部證券作為擔保品；轉融通證券（以下稱轉融券），應提供該項證券賣出之價款作為擔保品，并繳交保證金。第五條 乙方得視證券市場及個別證券情況，及甲方辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務情形，對轉融資之比率酌予降低，或對轉融券保證金之成數(shù)，酌予提高。第六條 轉融通之期限，比照經行政院金融監(jiān)督管理委員會（以下稱主管機關）規(guī)定之融資 融券期限辦理； 甲方如未依限償還，乙方應計收違約金。甲方轉融通之有價證券，經主管機 關核定并公告終止上市（柜）時，其終止上市（柜）日視為轉融通期限之到期日，經乙方通知后，甲方應于終止上市 （柜） 前第十個營業(yè)日前償還轉融資或轉融券。但上柜有價證券經發(fā)行公司轉申請上市者，或合并之

3、存續(xù)與消滅上市（柜） 公司有價證券均得為融資融券交易者，不在此限。第七條 轉融資時甲方應支付利息予乙方；轉融券時， 甲方應支付手續(xù)費予乙方，乙方另應 對擔保價款及保證金支付利息予甲方。前項各種利率及融券手續(xù)費之費率，由乙方訂定。利 率如經調整時， 甲方已轉融通未償還部份，乙方均自調整之日起，按調整后利率計收， 計付 利息。第八條 甲方向乙方轉融通，就證券買賣所應交付或收取之款項或證券，均應經由證券交易所、證券柜臺買賣中心或其委托之結算交割機構為之。但不需經由證券交易所或證券柜臺買賣中心辦理者，得由甲、乙雙方直接授受。第九條甲方向乙方轉融資，如因擔保證券價格下跌，致轉融資金額占擔保證券市價之比率

4、超過原轉融資比率；或轉融通證券價格上漲，致保證金成數(shù)未達原收之成數(shù)時，甲方均應于乙方通知之限期內，補繳擔保品或保證金，或清償其差額。第十條甲方應繳交之轉融券保證金，及轉融資擔保證券、轉融券擔保價款、轉融券保證金等項之差額，均得依乙方規(guī)定以有價證券抵繳，乙方不計付利息。第十一條甲方繳交之下列款項及證券，乙方在轉融通期間內，均得依規(guī)定運用：1轉融券擔保價款及補繳之現(xiàn)金差額；2轉融券保證金及補繳之現(xiàn)金差額；3轉融資擔保證券及差額之抵繳證券；4轉融券擔保價款差額之抵繳證券；5轉融券保證金及其差額之抵繳證券。前項證券，乙方應于償還轉融通時，以相同種類及數(shù)量之證券交付之。第十二條甲方有下列情形之一時，乙方

5、即處分其轉融通擔保品及有關之款項或證券，并報 請主管機關備查。1轉融通逾規(guī)定期限仍未償還；2未調換瑕疵抵繳證券；3未補繳轉融通擔保品或轉融券保證金，或清償其差額； 4未依限在發(fā)行公司停止過戶前，償還轉融券；5未依第六條之一規(guī)定償還轉融資或轉融券者；6未依第十五條償還轉融通債務。處分擔保品后如不足清償，甲方應負責補足差額，如未補足，乙方得徑行處分甲方其它證券或款項，如仍不足又未補繳，聽憑乙方追訴，甲方絕無異議。如因市價漲跌異常或其它特殊事故，乙方未能處分擔保品時， 甲方不得因此拒絕清償債務。第十三條甲方應依乙方規(guī)定方式辦理轉融資擔保證券及各類抵繳證券之過戶手續(xù)，如有怠忽致?lián)p及證券所有人權益時，甲方自行負責賠償。第十四條乙方于公開標借、議借或標購某種融券或轉融券差額證券期間，甲方如有轉融通該種證券，悉依乙方對證券商轉融通業(yè)務操作辦法有關規(guī)定辦理。第十五條甲方有下列情形之一時，應即償還全部轉融通債務，乙方并終止本協(xié)議，注銷轉融通賬戶：1經主管機關撤銷營業(yè)許可；2經證券交易所或證券柜臺買賣中心終止使用市場協(xié)議；3自行解散或歇業(yè)。四違反本協(xié)議有關約定事項。第十六條本協(xié)議書簽訂后，有關法令規(guī)章如有變更，依變更后之規(guī)定辦理。