電力建設(shè)企業(yè)QES程序文件

1、qes程序文件 yc/qes-cx-0124-2011 版本/修改狀態(tài)：a/0四川省岳池電力建設(shè)總公司程序文件yc/qes-cx-0124-2011質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全程序文件匯編 (依據(jù)公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊(cè))受控狀態(tài)： 編 制： 審 核： 批 準(zhǔn)： 發(fā)放號(hào)碼： 2011-09-01 發(fā)布 2011-09-01實(shí) 施四川省岳池電力建設(shè)總公司 發(fā)布目 錄序 號(hào)文 件 名 稱文 件 編 號(hào)頁(yè)碼1文件控制程序yc/qes-cx-01-20112記錄控制程序yc/qes-cx-02-20113目標(biāo)指標(biāo)和管理方案控制程序yc/qes-cx-03-20114環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序y

2、c/qes-cx-04-20115危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序yc/qes-cx-05-20116法律、法規(guī)和其他要求控制程序yc/qes-cx-06-20117信息溝通與交流控制程序yc/qes-cx-07-20118管理評(píng)審控制程序yc/qes-cx-08-20119人力資源控制程序yc/qes-cx-09-201110施工機(jī)具控制程序yc/qes-cx-10-201111工程項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同控制程序yc/qes-cx-11-201112建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理控制程序yc/qes-cx-12-201113分包方控制程序yc/qes-cx-13-201114工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管

3、理控制程序yc/qes-cx-14-201115檢測(cè)設(shè)備管理控制程序yc/qes-cx-15-201116環(huán)境/職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序yc/qes-cx-16-201117應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理程序yc/qes-cx-17-201118內(nèi)部審核控制程序yc/qes-cx-18-201119施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收控制程序yc/qes-cx-19-201120環(huán)境/職業(yè)健康安全績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量控制程序yc/qes-cx-20-201121合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序yc/qes-cx-21-201122施工質(zhì)量問(wèn)題處理控制程序yc/qes-cx-22-201123事故、事件調(diào)查與處理控制程序yc/qes-cx-23

4、-2011 24糾正與預(yù)防措施控制程序yc/qes-cx-24-2011文件控制程序（yc/qes-cx-01-2011）1. 目的對(duì)公司范圍內(nèi)與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行有效控制，確保在各個(gè)部門(mén)（各項(xiàng)目）可獲得相應(yīng)文件的最新有效版本，防止作廢文件的非預(yù)期使用。2. 適用范圍本程序適用于本公司所有與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件，包括適用的外來(lái)文件的控制。3. 職責(zé)3.1 辦公室負(fù)責(zé)按本程序的組織實(shí)施工作，并負(fù)責(zé)全公司范圍內(nèi)管理體系文件打印、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、歸檔等管理工作。3.2 工程管理部負(fù)責(zé)技術(shù)性文件編制、收集、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、歸檔等管理工作；3.3 其他部門(mén)負(fù)責(zé)本

5、部門(mén)管轄范圍內(nèi)文件的管理工作。4 工作程序4.1 文件分類公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件主要包括：a、qes管理手冊(cè) 闡明公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，描述了公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全一體化管理體系，簡(jiǎn)稱為a層文件。b、qes管理體系程序文件 為各有關(guān)部室（各項(xiàng)目部）進(jìn)行質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全有關(guān)活動(dòng)所規(guī)定的途徑，簡(jiǎn)稱為b層文件。c、必要的作業(yè)文件可操作性文件，如：項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃、施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、環(huán)境或職業(yè)健康安全管理方案、公司施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、管理制度等，簡(jiǎn)稱為c層次文件。d、記錄：為活動(dòng)結(jié)果提供客觀證據(jù)的文字性的材料、表格和圖表等。4.2 文

6、件的編號(hào)4.2.1 文件的編號(hào)按文件層次遞進(jìn)，易于查閱和檢索文件編號(hào)由辦公室統(tǒng)一規(guī)定，統(tǒng)一標(biāo)識(shí)。編號(hào)規(guī)則可分兩大部分，即類號(hào)和發(fā)放號(hào)。具體編號(hào)方法如下：a.質(zhì)量手冊(cè)編號(hào)類號(hào)：yc / qessc發(fā)布年份 表示質(zhì)量手冊(cè)代號(hào)表示質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件表示四川省岳池電力建設(shè)總公司 發(fā)放號(hào)： 表示質(zhì)量手冊(cè)發(fā)放的序號(hào)b.程序文件編號(hào)類號(hào)：yc / qescx發(fā)布年份 程序文件順序號(hào) 表示程序文件代號(hào) 表示質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件表示四川省岳池電力建設(shè)總公司發(fā)放號(hào)： 表示程序文件發(fā)放的序號(hào)c. 作業(yè)性文件編號(hào)類號(hào)： yc / qes zz-發(fā)布年份 表示文件順序號(hào)表示作業(yè)文件代號(hào)

7、 表示質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件 四川省岳池電力建設(shè)總公司 發(fā)放號(hào):表示該文件發(fā)放的序號(hào)國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范仍用原有編號(hào)，不再重新編號(hào)。程序序號(hào)分別用“01”、“02”、“03”表示；作業(yè)文件性質(zhì)：管理文件用“gl”標(biāo)識(shí)，技術(shù)文件用“js”表示；作業(yè)文件類號(hào)分別用“01”、“02”、“03”表示。4.2.2 文件的版本號(hào)和修改狀態(tài)號(hào)管理體系文件版次可分第一版、第二版、第三版，分別用a、b、c表示，本手冊(cè)為e版。修改狀態(tài)可用1、2、3表示，分別表示第一次修改、第二次修改、第三次修改。當(dāng)文件更改或修訂后要相應(yīng)變動(dòng)文件的版本號(hào)和修改狀態(tài)號(hào)，以便于識(shí)別文件的現(xiàn)行狀態(tài)，并確保在使用出可獲

8、得相應(yīng)有效版本。4.3 文件的編寫(xiě)與審批a、qes管理體系手冊(cè)、程序文件和管理體系運(yùn)行記錄表格由工程管理部 組織公司有關(guān)人員編寫(xiě)，其它文件由相關(guān)職能部門(mén)組織編寫(xiě)。b、qes管理體系手冊(cè)在審批前，工程管理 應(yīng)組織有關(guān)人員和部門(mén)進(jìn)行評(píng)審，管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布；程序文件由工程管理部負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)。c、其它文件由文件起草人送部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后簽發(fā)。d、管理體系文件一律用a4紙打印成文。4.4 文件的發(fā)放和領(lǐng)用a、 公司管理體系文件分“受控”和“非受控”兩種文本，受控文件必須標(biāo)注分發(fā)號(hào)和加蓋“受控”章。b、 受控文件經(jīng)文件批準(zhǔn)人批準(zhǔn)后，文件主管部門(mén)應(yīng)按批準(zhǔn)的范圍發(fā)放，

9、文件領(lǐng)用人應(yīng)在文件發(fā)放登記表上簽名領(lǐng)取。c、 當(dāng)文件破損嚴(yán)重，影響使用時(shí)，應(yīng)到文件主管部門(mén)辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補(bǔ)發(fā)新文件。新文件的分發(fā)號(hào)仍沿用原文件分發(fā)號(hào)。d、 當(dāng)文件丟失后，應(yīng)重新辦理申請(qǐng)領(lǐng)用手續(xù)，但必須說(shuō)明原因。文件主管部門(mén)在補(bǔ)發(fā)文件時(shí)應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào)，并注明丟失文件的分發(fā)號(hào)作廢。4.5文件的更改與定期評(píng)審a、公司文件的更改可采用換頁(yè)、杠改兩種方式。若文件更改字?jǐn)?shù)比較少或只有個(gè)別語(yǔ)句需要更改，可采用杠改的方式；若文件更改量比較大可采用換頁(yè)的方式。b、文件需要更改時(shí)，由文件更改提出人填寫(xiě)文件更改申請(qǐng)單，報(bào)辦公室。c、文件更改的審批應(yīng)由原審批人審批，當(dāng)原審批人不在職時(shí)可由接替其崗位（職

10、務(wù)）的人員審批。d、文件更改批準(zhǔn)后，由辦公室實(shí)施更改。文件更改后應(yīng)標(biāo)明更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)，修改后的文件應(yīng)在該文件附頁(yè)：更改記錄表上予以記錄，并填寫(xiě)文件更改通知單，發(fā)至有關(guān)部門(mén)和車間，同時(shí)收回作廢的文件。e、辦公室每年應(yīng)定期組織對(duì)qes管理體系手冊(cè)和程序文件進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)予以修改，執(zhí)行以上有關(guān)條款規(guī)定。 4.6文件的管理a、辦公室應(yīng)制定公司受控文件控制清單，并及時(shí)發(fā)放，應(yīng)確保各使用場(chǎng)所能夠及時(shí)獲得適用的“受控”文件。b、文件使用部門(mén)或人應(yīng)監(jiān)督文件持有者正確使用和保管文件，不得涂改和損壞，確保文件清晰，易于識(shí)別。不得轉(zhuǎn)借他人，不得丟失。 c、文件使用部門(mén)或人若需要復(fù)制文件，應(yīng)經(jīng)辦公室批準(zhǔn)后，方可

11、復(fù)制。文件復(fù)制后，辦公室應(yīng)編制分發(fā)號(hào)，文件領(lǐng)用部門(mén)或人應(yīng)辦理文件領(lǐng)用手續(xù)。d、當(dāng)采用電子媒體文件時(shí)，文件審核人審核后，報(bào)文件批準(zhǔn)人進(jìn)行確認(rèn)和備份，準(zhǔn)備發(fā)放的文件應(yīng)進(jìn)行加密，并轉(zhuǎn)換為只讀文件，通過(guò)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)發(fā)放。需要修改的文件經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)后，用備份的文件進(jìn)行修改并發(fā)放，原只讀文件刪除。4.7文件歸檔、借閱a、經(jīng)批準(zhǔn)后的質(zhì)量管理體系原版文件，由公司辦公室歸檔，并填寫(xiě)文件歸檔登記表，各部門(mén)使用的其他質(zhì)量作業(yè)性文件由各有關(guān)部室自行歸檔。b、需臨時(shí)借（查）閱文件的人員，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人同意后方可借（查）閱文件，并在指定日期內(nèi)歸還文件，到期的文件由借閱部門(mén)及時(shí)收回。原版文件律不外借，防止文件丟失或損壞

12、。4.8文件的換版與作廢a、文件經(jīng)多次更改(修改狀態(tài)從0至9)或文件需進(jìn)行大幅度修改時(shí)應(yīng)換版發(fā)布。原版次文件作廢，換發(fā)新版本。b、作廢的文件由辦公室及時(shí)收回，并應(yīng)加蓋“作廢”章。若需要銷毀的文件，應(yīng)由辦公室填寫(xiě)文件銷毀申請(qǐng)表，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，監(jiān)督銷毀。為法律和/或積累知識(shí)的目的，需保留的作廢文件， 經(jīng)辦公室負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由文件管理員加蓋“保留”章方可留用。4.9外來(lái)文件的控制a、辦公室應(yīng)定期到行業(yè)主管部門(mén)、技術(shù)監(jiān)督局情報(bào)部門(mén)和網(wǎng)站收集有關(guān)行業(yè)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和公司必須遵守的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn),當(dāng)其須在公司內(nèi)部進(jìn)行貫徹執(zhí)行時(shí)，由工程管理部 進(jìn)行登記，并加蓋受控印章后經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)放或轉(zhuǎn)發(fā)，辦公室應(yīng)跟蹤其

13、有效性,及時(shí)更新,確保使用處均為現(xiàn)行有效文件。b、若外來(lái)文件為復(fù)印件，應(yīng)由公司總工程師審核其適用性，若該文件適用于公司使用并與原文件一致時(shí)，交工程管理部 登記，并加蓋受控印章后辦理發(fā)放手續(xù)。c、若外來(lái)文件是國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或顧客圖紙應(yīng)由工程管理部 按本程序有關(guān)要求進(jìn)行控制，其中顧客圖紙控制方法和結(jié)果應(yīng)滿足本手冊(cè)7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)要求。辦公室應(yīng)對(duì)外來(lái)文件控制結(jié)果定期進(jìn)行監(jiān)督和檢查。d、必要時(shí)外來(lái)文件原版文件應(yīng)交辦公室歸檔。其它控制辦法按本程序有關(guān)條款執(zhí)行。5相關(guān)文件：公司管理手冊(cè)、中華人民共和國(guó)檔案法、檔案管理制度；6相關(guān)記錄 ：文件發(fā)放登記表、文件更改申請(qǐng)表、 文件更改通知單、文件歸檔登記表、文件借閱

14、登記表、文件銷毀申請(qǐng)表、文件評(píng)審表、受控文件清單。記錄控制程序yc/qes-cx-02-20111目的為了對(duì)記錄進(jìn)行控制和管理，提供工程項(xiàng)目質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求、質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，以及當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，進(jìn)行追溯，特制訂本程序。2適用范圍本程序適用于公司各職能部門(mén)（項(xiàng)目部）在質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)作中開(kāi)展各項(xiàng)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全活動(dòng)所應(yīng)建立的各種記錄的控制和管理工作。3職責(zé)3.1辦公室主要負(fù)責(zé)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有關(guān)記錄進(jìn)行控制和管理；3.2工程管理部主要負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目有關(guān)記錄進(jìn)行控制和管理；3.3其他有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)本部門(mén)、單位

15、有關(guān)記錄收集、發(fā)放、填寫(xiě)和保管工作。4.工作程序4.1記錄的范圍本公司記錄主要包括：與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行有關(guān)記錄（如：文件中規(guī)定的記錄，體系運(yùn)行過(guò)程中所形成的其它記錄，環(huán)境、職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)記錄、供方記錄等）和工程項(xiàng)目有關(guān)記錄（主要指工程竣工資料）。4.2記錄的編制4.2.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件中規(guī)定的記錄，在文件編制時(shí)按規(guī)定要求已編制好。有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）在體系運(yùn)行過(guò)程需要增加或修改記錄，應(yīng)報(bào)工程管理部 批準(zhǔn)后執(zhí)行。4.2.2工程項(xiàng)目有關(guān)記錄按gb/t50328-2001建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范執(zhí)行。4.3記錄的標(biāo)識(shí)4.3.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體

16、系運(yùn)行記錄的標(biāo)識(shí)主要采用編號(hào)的辦法。記錄的編號(hào)采用“類號(hào)”和“順序號(hào)”兩種方法?！邦愄?hào)”在表格形成后即編制完畢，“順序號(hào)”在記錄形成后再行編制。類號(hào)：表- 表示該記錄表格在該章節(jié)中的順序號(hào) 表示質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號(hào) 表示“記錄表”順序號(hào)：用三位阿拉伯?dāng)?shù)字表示。4.3.2施工技術(shù)資料記錄按相關(guān)的國(guó)家或地方文件規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)。4.4記錄填寫(xiě)記錄應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)，填寫(xiě)要做到字跡清晰、字體端正、筆劃清楚、不得涂改，做到內(nèi)容完整，項(xiàng)目齊全，真實(shí)準(zhǔn)確；簽字應(yīng)按表格所規(guī)定的人員親筆簽名，不得由他人代簽；需要?dú)w檔的記錄必須用不褪色墨水填寫(xiě)；施工資料應(yīng)與工程同步，作為竣工資料，份數(shù)按合同要求和其他要求確定

17、。4.5記錄的歸口、收集和傳遞工程管理部負(fù)責(zé)對(duì)重點(diǎn)工程施工資料進(jìn)行審核、整理和歸檔；（項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)對(duì)一般工程施工資料進(jìn)行審核、整理和歸檔。其他有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）按質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊(cè)中管理體系職能分配表分工要求，負(fù)責(zé)本部門(mén)、單位體系運(yùn)行有關(guān)記錄的收集、整理和歸檔，若需要傳遞，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行傳遞。記錄傳遞過(guò)程要保證不損壞、不丟失、不擅自修改、偽造或隨意抽撤。 4.6 記錄借閱和查閱 公司內(nèi)部有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）以及有關(guān)人員需要借/查閱記錄時(shí)，需經(jīng)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可辦理借閱手續(xù)。公司以外的單位或個(gè)人只能查閱記錄，需要查閱時(shí)，需經(jīng)公司工程管理部 批準(zhǔn)后，方可辦理借閱手續(xù)。 當(dāng)顧客或

18、相關(guān)方有要求時(shí)，可以在商定期內(nèi)允許顧客查閱有關(guān)工程項(xiàng)目的工程竣工資料。借/查閱記錄應(yīng)填寫(xiě)記錄文件借閱登記表。借/查閱人應(yīng)愛(ài)護(hù)資料，按期歸還。不得在記錄上涂改、標(biāo)記。不得損壞、丟失和拖延借閱期。檔案員應(yīng)對(duì)歸還的記錄認(rèn)真檢查核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)向所在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，以便及時(shí)處理。4.7記錄的歸檔和保存工程竣工技術(shù)資料按建設(shè)部文件要求交檔案室保管，其它記錄有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）自行保管。記錄歸檔后，應(yīng)進(jìn)行編目和歸類，應(yīng)放置在通風(fēng)、干燥的地方進(jìn)行保存，必要時(shí)應(yīng)配備檔案柜。記錄在保存期間，應(yīng)經(jīng)常檢查，防止受潮、霉?fàn)€和蟲(chóng)蛀。4.8記錄的保存期及處置記錄應(yīng)根據(jù)記錄的重要程度規(guī)定適宜的保存期，一般性記錄保存期可

19、為為3-5年，竣工圖紙、竣工技術(shù)資料或其他重要的記錄應(yīng)按工程合理使用年限進(jìn)行管理或長(zhǎng)久保存，具體應(yīng)在記錄清單中作出規(guī)定。過(guò)期后的記錄，應(yīng)填寫(xiě)文件銷毀申請(qǐng)表，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后可進(jìn)行集中銷毀，銷毀應(yīng)設(shè)監(jiān)銷人。特殊記錄的處置按國(guó)家有關(guān)檔案管理規(guī)定執(zhí)行。5相關(guān)文件：管理手冊(cè)、檔案管理制度、gb/t50328-2001建設(shè)工程文件歸檔整理規(guī)范、中華人民共和國(guó)檔案法6相關(guān)記錄: qes管理體系記錄清單、質(zhì)量記錄歸檔臺(tái)帳目標(biāo)指標(biāo)和管理方案控制程序yc/qes-cx-03-20111目的為了有效地貫徹和實(shí)施公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)，從而為產(chǎn)品質(zhì)量的提高，環(huán)境污染和安全事故的預(yù)防以及管理體系的持

20、續(xù)改進(jìn)作出貢獻(xiàn)，特制定本程序。2適用范圍本程序適用于本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)的制定、更改和實(shí)施。3職責(zé)3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)；3.2管理者代表負(fù)責(zé)審核質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)；3.3安全管理部負(fù)責(zé)組織制定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施和監(jiān)督檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況；3.4其他各部門(mén)負(fù)責(zé)貫徹和執(zhí)行公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)。4工作程序4.1目標(biāo)和指標(biāo)的分類本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)主分為：按對(duì)象分，可分為質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)和職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)；公司目標(biāo)指標(biāo)、部門(mén)目標(biāo)指標(biāo)和（

21、項(xiàng)目部）目標(biāo)指標(biāo)；按范圍分，可分為公司質(zhì)量目標(biāo)、公司各部室質(zhì)量目標(biāo)、（項(xiàng)目部）質(zhì)量目標(biāo)；按時(shí)間分，可分為長(zhǎng)期目標(biāo)、階段性目標(biāo)和年度目標(biāo)；按性質(zhì)分，可分為管理目標(biāo)指標(biāo)和工程質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)。b.環(huán)境管理體系：公司環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、公司各部室環(huán)境目標(biāo)、（項(xiàng)目部）環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。c.職業(yè)健康安全管理體系：公司職業(yè)健康安全目標(biāo)、公司各部室職業(yè)健康安全目標(biāo)、（項(xiàng)目部）職業(yè)健康安全目標(biāo)。4.2目標(biāo)制定與分解4.2.1目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足下列要求：a.目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)依據(jù)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針制定，與質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針保持一致；b.目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)包括持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)及其他要求的承諾，其中環(huán)境目標(biāo)

22、和指標(biāo)應(yīng)包括污染預(yù)防的承諾，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括滿足工程產(chǎn)品所需的內(nèi)容；c.應(yīng)考慮自身的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)；d.應(yīng)考慮顧客和相關(guān)方的要求；e.環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)的可能性；f.目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)盡可能量化，以便于測(cè)量。4.2.2為了有效的實(shí)施公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)康安安全目標(biāo)指標(biāo)，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)康安安全目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)在公司各職能部室、（項(xiàng)目部）等層次上進(jìn)行展開(kāi)；展開(kāi)后的職能部室目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)能體現(xiàn)該部室在管理體系中職能分配情況。4.3目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)能達(dá)到以下目的：（1）激發(fā)員工的積極性；（2）提供提高工程質(zhì)量、控制環(huán)境污染、減少職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，使實(shí)現(xiàn)

23、目標(biāo)指標(biāo)的過(guò)程成為管理體系改進(jìn)的過(guò)程；（3）提高公司各崗位人員作業(yè)的有效性；（4）提高公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績(jī)；（5）增強(qiáng)發(fā)包方及其他相關(guān)方的滿意度。4.4目標(biāo)和指標(biāo)的制定和分解a.每年年底或下一年初，安全管理部應(yīng)根據(jù)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針的要求，在總結(jié)上一年度目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的基礎(chǔ)上，并結(jié)合管理評(píng)審其它決議，根據(jù)確定的公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)制定公司年度目標(biāo)和指標(biāo)草案，經(jīng)管理者代表審核后，提交公司經(jīng)營(yíng)會(huì)議或辦公會(huì)議討論，經(jīng)會(huì)議討論達(dá)成一致后，形成公司年度目標(biāo)和指標(biāo)方案，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。b.各有關(guān)職能部室、（項(xiàng)目部）應(yīng)根據(jù)公司年度質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)方案將其分解為各部

24、室、（項(xiàng)目部）的目標(biāo)或工作要求。各部室、（項(xiàng)目部）目標(biāo)、指標(biāo)必須滿足公司年度目標(biāo)、指標(biāo)的要求。同時(shí)各部室、（項(xiàng)目部）應(yīng)根據(jù)所確定的部室、（項(xiàng)目部）目標(biāo)、指標(biāo)或工作目標(biāo)的各項(xiàng)內(nèi)容，進(jìn)一步將其分解到適應(yīng)的層次上。各部室、（項(xiàng)目部）在目標(biāo)、指標(biāo)分解的過(guò)程中應(yīng)結(jié)合本部室、（項(xiàng)目部）的情況考慮所分解的目標(biāo)、指標(biāo)的可行性和可測(cè)量性。安全管理部應(yīng)將各相關(guān)部室、（項(xiàng)目部）分解的目標(biāo)、指標(biāo)加以收集、匯總，報(bào)管理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。4.5目標(biāo)、指標(biāo)的評(píng)審和更改在公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求、內(nèi)外界因素（包括市場(chǎng)、工程產(chǎn)品、活動(dòng)、服務(wù)等）發(fā)生變化時(shí)，均應(yīng)對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，

25、評(píng)審工作可以隨時(shí)安排，也可以結(jié)合管理評(píng)審進(jìn)行。安全管理部應(yīng)根據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行修訂，并再次得到總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.6目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施、檢查和總結(jié)a .公司年度目標(biāo)、指標(biāo)為受控文件，其控制和管理方法按文件控制程序有關(guān)條款的要求執(zhí)行。b.辦公室應(yīng)組織各部門(mén)、（項(xiàng)目部）對(duì)所屬員工進(jìn)行目標(biāo)、指標(biāo)培訓(xùn)，確保全體員工清楚公司及本部門(mén)的目標(biāo)和指標(biāo)，并付諸實(shí)施。c.經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，可向相關(guān)方或公眾公開(kāi)本公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)。d.各部門(mén)、（項(xiàng)目部）每年應(yīng)至少對(duì)本目標(biāo)目標(biāo)指標(biāo)自查一次，并編寫(xiě)自查報(bào)告，報(bào)安全管理部備案。若發(fā)現(xiàn)偏離較大時(shí)，應(yīng)及時(shí)糾正或預(yù)防采取措施。e.安全管理部應(yīng)定期地對(duì)各部門(mén)、

26、車間目標(biāo)、指標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查，編制檢查報(bào)告，經(jīng)管理者代表審核后，上報(bào)總經(jīng)理。f.總經(jīng)理應(yīng)在每年12月底或下年初召開(kāi)會(huì)議，檢查和總結(jié)公司和各部門(mén)、（項(xiàng)目部）目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，提出下一年度質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)。安全管理部應(yīng)做好會(huì)議記錄，編寫(xiě)年度目標(biāo)、指標(biāo)總結(jié)報(bào)告，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至有關(guān)部門(mén)。g.必要時(shí)，目標(biāo)指標(biāo)年度總結(jié)評(píng)審會(huì)議，可與管理評(píng)審會(huì)議合并進(jìn)行。4.7公司安全管理部應(yīng)組織辦公室根據(jù)公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)指標(biāo)要求編制管理方案。4.7.1質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案編制要求安全管理部應(yīng)組織有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）根據(jù)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指

27、標(biāo)，編制質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案。方案應(yīng)由管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施。制定質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案時(shí)，應(yīng)考慮與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)有關(guān)的作業(yè)場(chǎng)所、過(guò)程、設(shè)備、作業(yè)人員等情況。4.7.2質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的內(nèi)容a.依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)；b.方法措施和技術(shù)手段；c.預(yù)算經(jīng)費(fèi)和資源要求；d.責(zé)任部門(mén)和協(xié)助部門(mén)；e.開(kāi)始時(shí)間和完成時(shí)間等。4.7.3質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)以受控文件的形式發(fā)至有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）具體實(shí)施。安全管理部應(yīng)對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施情況與

28、效果進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并保持監(jiān)督檢查記錄。4.7.4質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案評(píng)審和修訂當(dāng)因措施發(fā)生變更、目標(biāo)指標(biāo)發(fā)生變化或公司活動(dòng)、工程產(chǎn)品、服務(wù)、運(yùn)行條件發(fā)生變化等情況需要更改質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案時(shí)，由更改申請(qǐng)人填寫(xiě)文件修改申請(qǐng)單，提交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由安全管理部按文件控制程序要求進(jìn)行更改。安全管理部應(yīng)定期組織對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果對(duì)其進(jìn)行修訂。確保其適宜性。5相關(guān)文件：質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理手冊(cè)、公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)。6目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況檢查表。環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)控制程序yc/qes-cx

29、-04-20111. 目的為了充分、有效地識(shí)別和評(píng)價(jià)公司各部門(mén)、（項(xiàng)目部）在施工和服務(wù)過(guò)程中能夠控制和可能對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，確保重要環(huán)境因素能夠得到有效控制，減少對(duì)環(huán)境的不利影響，特制定本程序。2.適用范圍本程序適用于公司有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）在施工和服務(wù)過(guò)程中對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，確定重要環(huán)境因素。3 .職責(zé)3.1公司各有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)識(shí)別所屬范圍內(nèi)的環(huán)境因素，填寫(xiě)環(huán)境因素調(diào)查表、并報(bào)公司安全管理部。3.2安全管理部負(fù)責(zé)環(huán)境因素的確認(rèn)、匯總、登記，提交環(huán)境因素評(píng)審小組對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定重要環(huán)境因素。3.3管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重要環(huán)境因素。4工作程序4.1環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)

30、時(shí)機(jī)4.1.1公司進(jìn)行初始環(huán)境評(píng)價(jià)；4.1.2每年管理評(píng)審后；4.1.3在制定第二年度目標(biāo)和指標(biāo)前；4.1.4在相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變更時(shí)；4.1.5在相關(guān)方的要求發(fā)生變化時(shí)；4.1.6已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、施工和服務(wù)實(shí)施前。4.2環(huán)境因素識(shí)別4.2.1公司各有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）應(yīng)根據(jù)自身環(huán)境行為特點(diǎn)或活動(dòng)特點(diǎn)，最大限度地排查出本部門(mén)、單位的能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，填寫(xiě)環(huán)境因素調(diào)查表，并報(bào)送公司安全管理部。4.2.2在識(shí)別環(huán)境因素的過(guò)程中，應(yīng)盡可能確定每一個(gè)獨(dú)立的活動(dòng)單元，全面識(shí)別其環(huán)境因素。4.2.3識(shí)別環(huán)境因素的范圍必須覆蓋公司活動(dòng)、施工和服務(wù)管理中所有方面。4.

31、2.4識(shí)別項(xiàng)目施工活動(dòng)的環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮同一環(huán)境因素在不同施工階段表現(xiàn)出不同的環(huán)境影響特征，包括如下全過(guò)程環(huán)境因素的識(shí)別：施工準(zhǔn)備 基礎(chǔ)施工 結(jié)構(gòu)施工 水電施工 裝修施工 竣工驗(yàn)收。應(yīng)重點(diǎn)考慮：施工噪聲和粉塵、有害氣體排放、固體廢棄物、能源資源消耗等。4.2.5識(shí)別鋼結(jié)構(gòu)施工活動(dòng)的環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮：施工噪聲、油漆粉塵、固體廢棄物、焊光輻射和能源資源消耗等。4.2.6識(shí)別辦公區(qū)的環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)包括如下幾個(gè)方面的環(huán)境因素：煙塵、固體廢棄物、廢水、能源消耗和火災(zāi)爆炸等。4.2.7識(shí)別環(huán)境因素還應(yīng)考慮過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)及正常、異常、緊急三種狀態(tài)，并對(duì)涉及下列六個(gè)方面的影響和六個(gè)過(guò)程或活動(dòng)

32、予以考慮：六個(gè)方面的影響a.向大氣的排放；b.向水體的排放；c.土地的污染；d.釋放的能量；e.原材料、自然資源和能源的使用；f.當(dāng)?shù)丨h(huán)境問(wèn)題和社區(qū)性問(wèn)題。六個(gè)過(guò)程或活動(dòng)a.施工、制造或安裝過(guò)程；b.包裝和運(yùn)輸過(guò)程；c.承包方、分包方和供方的環(huán)境表現(xiàn)（行為）及其做法；d.廢物管理；e.原材料、自然資源的獲取和分配；f.產(chǎn)品的銷售、交互、使用和報(bào)廢。對(duì)相關(guān)方的評(píng)價(jià)及施加的影響詳見(jiàn)對(duì)相關(guān)方施加環(huán)境影響控制程序。4.2.8公司環(huán)境因素識(shí)別方法可以采用以下幾種方法：產(chǎn)品生命周期分析、物料測(cè)算、問(wèn)卷調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、專家咨詢、水平對(duì)比、縱向?qū)Ρ?、查閱文件和記錄和測(cè)量等。4.2.9環(huán)境因素的識(shí)別不僅局限于施

33、工和服務(wù)活動(dòng)排放的污染，還包括能源資源使用等問(wèn)題和可能施加影響的相關(guān)方所產(chǎn)生環(huán)境污染，應(yīng)盡可能細(xì)致全面，不要遺漏。4.3環(huán)境因素的評(píng)價(jià)4.3.1評(píng)價(jià)環(huán)境因素的主要目的是從眾多環(huán)境因素里評(píng)價(jià)出對(duì)環(huán)境有重要影響或潛在重要影響的環(huán)境因素，即重要環(huán)境因素。確定解決組織環(huán)境問(wèn)題的優(yōu)先順序，并以此為目標(biāo)對(duì)公司環(huán)境管理體系進(jìn)行策劃。4.3.2安全管理部應(yīng)對(duì)公司有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）反饋的環(huán)境因素調(diào)查表進(jìn)行匯總、分類，并將環(huán)境因素逐一填入環(huán)境因素評(píng)價(jià)表中，然后組織有關(guān)部門(mén)和人員進(jìn)行環(huán)境因素評(píng)價(jià)。4.3.3重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)的依據(jù)：a環(huán)境影響的規(guī)模；b環(huán)境影響的嚴(yán)重程度；c發(fā)生的頻率；d環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；e環(huán)境法

34、律法規(guī)遵循情況；f社區(qū)關(guān)注度等。4.3.3重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法：評(píng)價(jià)步驟：安全管理部應(yīng)組織成立環(huán)境因素評(píng)審小組，對(duì)識(shí)別出的環(huán)境因素，采用重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)打分法，對(duì)公司的環(huán)境因素若出現(xiàn)影響范圍較大、社區(qū)強(qiáng)烈關(guān)注、相關(guān)方的合理抱怨、不符合環(huán)保法律、法規(guī)及其他要求等任一方面時(shí)，要把它確定為重要環(huán)境因素，填寫(xiě)重要環(huán)境因素清單，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。具體步驟如下：a對(duì)污染物（粉塵、物體、氣體、廢棄物、廢水、光污染、化學(xué)品等）及噪聲排放的評(píng)價(jià)方法： 環(huán)境影響的規(guī)模和范圍，即判斷公司的活動(dòng)、施工或服務(wù)所造成的環(huán)境影響是否超出社區(qū)、周圍社區(qū)、場(chǎng)界內(nèi)。凡是造成較大范圍環(huán)境影響，且后果嚴(yán)重，可被定為重要環(huán)境因素，以a

35、表示：超出社區(qū) a=5；周圍社區(qū) a=3;場(chǎng)界內(nèi) a=1。環(huán)境影響的嚴(yán)重程度，特別是容易對(duì)員工及社區(qū)居民產(chǎn)生較大傷害，甚至危及人類健康及生命的，以b表示：嚴(yán)重 b=5；一般 b=3；輕微 b=1。環(huán)境影響發(fā)生的頻率，以c表示：持續(xù)發(fā)生 c=5；間歇發(fā)生 c=3;偶然發(fā)生 c=1；法律法規(guī)遵循情況，主要是公司的活動(dòng)、施工或服務(wù)中排放的污染物與國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)的現(xiàn)行污染物排放標(biāo)準(zhǔn)比較，以判斷是否超標(biāo)或未超標(biāo)，以d表示：超標(biāo) d=5；接近標(biāo)準(zhǔn) d=3;未超標(biāo)準(zhǔn)d=1。環(huán)境影響的社區(qū)關(guān)注度，主要對(duì)相關(guān)方的影響、抱怨程度及合理要求，以e表示：嚴(yán)重 e=5；中等 e=3;輕微 e=1.當(dāng)（ae）14（此值

36、自定）則評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。當(dāng)a或b或d=5時(shí)，也評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素。b能源、資源消耗評(píng)價(jià)方法：人均產(chǎn)值（年）消耗量，以f表示（僅供參考）大 f=5；中 f=3；小 f=1；可節(jié)約程度，以g表示：加強(qiáng)管理可明顯見(jiàn)效g=5改造工藝可明顯見(jiàn)效g=3較難節(jié)約 g=1當(dāng)f=5或g=5或= f +g7時(shí)，確定為重要環(huán)境因素。4.3.4凡出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可以直接確定為重要環(huán)境因數(shù)：a.違反相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的；b.相關(guān)方有合理抱怨或要求的；c.曾經(jīng)發(fā)生過(guò)環(huán)境污染事故，至今未采取防范、控制措施的；d.直接觀察到可能導(dǎo)致環(huán)境污染，其無(wú)適當(dāng)控制措施的。4.4重要環(huán)境因素的管理重要環(huán)境因素按下列的三種方式進(jìn)行

37、管理。對(duì)因經(jīng)濟(jì)狀況、技術(shù)條件等原因暫時(shí)無(wú)法實(shí)施的，要制定具體的控制計(jì)劃。a.制定環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案；b.制定運(yùn)行控制程序，并按程序要求組織實(shí)施；c.對(duì)于潛在的緊急情況（如火災(zāi)、觸電、高空墜落等），應(yīng)制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序，并按程序要求組織實(shí)施。4.5重要環(huán)境因素的更新4.5.1發(fā)生下列情況時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行重要環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)：a.管理評(píng)審要求；b.有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)發(fā)生變化；c.在相關(guān)方的要求發(fā)生變化時(shí)；d.已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、施工和服務(wù)實(shí)施前。4.5.2各有關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）應(yīng)在每年年底確認(rèn)是否更新環(huán)境因素，并以書(shū)面形式上報(bào)公司安全管理部。4.5.3公

38、司安全管理部應(yīng)在每年年初確認(rèn)是否更新重要環(huán)境因素，若更新，經(jīng)管理者代表審批后，將重要環(huán)境因素清單下發(fā)到各有關(guān)部門(mén)和單位。5.相關(guān)文件：公司管理手冊(cè)；6相關(guān)記錄：環(huán)境因素評(píng)價(jià)表、重要環(huán)境因素清單。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序yc/qes-cx-05-20111目的對(duì)公司范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，評(píng)價(jià)確定重大危險(xiǎn)源，并就此制定職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，特制定本程序。2適用范圍適用于公司范圍內(nèi)危險(xiǎn)源的識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。3職責(zé)3.1安全管理部負(fù)責(zé)組織危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃工作；3.2管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；3.3各相關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)各自部門(mén)或單

39、位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、并配合和參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。4工作程序4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的時(shí)機(jī)a.公司初始職業(yè)健康安全狀況評(píng)價(jià)時(shí)；b.每年管理評(píng)審后；c.在制定第二年度目標(biāo)前；d.在相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變更時(shí)；e.公司的活動(dòng)、施工和服務(wù)運(yùn)行條件發(fā)生變化時(shí)；f.在相關(guān)方的要求發(fā)生變化時(shí)。4.2公司各相關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）應(yīng)從其活動(dòng)、施工和服務(wù)中找出能夠控制和可望施加影響的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源，填寫(xiě)職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源調(diào)查表，并反饋到公司安全管理部。4.3公司安全管理部應(yīng)對(duì)收集的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源調(diào)查表進(jìn)行匯總，并將危險(xiǎn)源填入職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)表，做好評(píng)價(jià)的準(zhǔn)備。4.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)根據(jù)公司實(shí)際情

40、況，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法可采用下列兩種方法：4.4.1方法1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表法表1給出了評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)水平和判定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的一種簡(jiǎn)單方法。根據(jù)估算的傷害的可能性和嚴(yán)重程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。根據(jù)表2確定相應(yīng)的的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。表1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表風(fēng)險(xiǎn)水平 傷害程度發(fā)生可能性輕微傷害傷害嚴(yán)重傷害極不可能可忽略風(fēng)險(xiǎn)可容許風(fēng)險(xiǎn)中度風(fēng)險(xiǎn)不可能可容許風(fēng)險(xiǎn)中度風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)可能中度風(fēng)險(xiǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)不可容許風(fēng)險(xiǎn)注1：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別由后果類別和可能性大小所決定，如對(duì)于“輕微傷害”和“極不可能”，可確定為“可忽略風(fēng)險(xiǎn)”；“嚴(yán)重傷害”和“可能”確定為“不可容許風(fēng)險(xiǎn)”。2：不可容許風(fēng)險(xiǎn)用“a”表示；重大風(fēng)險(xiǎn)用“b”表示；中度風(fēng)險(xiǎn)用“c”表示；可容許風(fēng)險(xiǎn)用

41、“d”表示；可忽略風(fēng)險(xiǎn)用“e”表示。3：a、b兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)確定為“重大危險(xiǎn)源”。表2風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)水平措施可忽略的不需采取措施且不必保留文件記錄可容許的不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)測(cè)來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持中度的應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定時(shí)間期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施在中度風(fēng)險(xiǎn)與嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)行進(jìn)一步的評(píng)價(jià)，以更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，以確定是否需要改進(jìn)的控制措施。重大的直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。為降低風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)必須配給大量資源。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，就應(yīng)采取應(yīng)急措施不可容許的只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)

42、，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作（1）傷害嚴(yán)重度的判斷考慮因素a輕微傷害。如：表面損壞，輕微的割傷和擦傷，粉塵對(duì)眼睛的刺激；煩躁和刺激（如頭痛），導(dǎo)致暫時(shí)性不適的疾病。b傷害，如：劃傷，燒傷，腦震蕩，嚴(yán)重扭傷，輕微骨折；耳聾，皮炎，哮喘，與工作相關(guān)的上肢損傷，導(dǎo)致永久性輕微功能喪失的疾病。c嚴(yán)重傷害，如：截肢，嚴(yán)重骨折，中毒，復(fù)合傷害，致命傷害；職業(yè)癌，其他導(dǎo)致壽命嚴(yán)重縮短的疾病，急性不治之癥。（2）傷害可能性的判斷考慮因素a暴露人數(shù)。b持續(xù)暴露時(shí)間和頻率。c供應(yīng)（如電、水）中斷。d設(shè)備和機(jī)械部件以及安全裝置失靈。e暴露于惡劣氣候。f個(gè)體防護(hù)用品所能提供的

43、保護(hù)及其使用率。g人的不安全行為（不經(jīng)意的錯(cuò)誤或故意違反操作規(guī)程），如下述人員：不知道危險(xiǎn)源是什么；可能不具備開(kāi)展工作所需的必備知識(shí)、體能或技能；低估所暴露的風(fēng)險(xiǎn)；低估安全工作方法的實(shí)用性和有效性。4.4.2方法2-lec風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)：d=lec 式中： d風(fēng)險(xiǎn)值。l發(fā)生事故的可能性大小，其取值見(jiàn)：表3所示。e暴露與危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度，其取值見(jiàn)：表4所示。c發(fā)生事故產(chǎn)生的后果，其取值見(jiàn)：表5所示。表3 事故發(fā)生的可能性（l）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性106310.50.20.1完全可以預(yù)料相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕。耆馔夂懿豢赡?，可以設(shè)想極不可能實(shí)際不可能表4

44、暴露與危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（e）分?jǐn)?shù)值頻繁程度1063210.5連續(xù)暴露每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年幾次暴露非常罕見(jiàn)的暴露表5發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（c）分?jǐn)?shù)值后果1004015731大災(zāi)難，許多人死亡災(zāi)難，數(shù)人死亡非常嚴(yán)重，一人死亡嚴(yán)重，重傷重大，致殘引人注目，不利于基本的健康安全要求風(fēng)險(xiǎn)值d求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值并不是長(zhǎng)期固定不變，在不同時(shí)期，公司應(yīng)根據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值。表6內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分（d）d值風(fēng)險(xiǎn)程度32016032070160207020及其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作

45、業(yè)高度危險(xiǎn)，需立即整改顯著危險(xiǎn)，需要整改一般危險(xiǎn)，需要注意稍有危險(xiǎn)，可以接受注1：d=lec，風(fēng)險(xiǎn)程度是由d值大小所決定的，如當(dāng)d320時(shí)，應(yīng)判定為“及其危險(xiǎn)”；當(dāng)d=160320時(shí)，應(yīng)判定為“高度危險(xiǎn)”；當(dāng)d=70160時(shí)，應(yīng)判定為“顯著危險(xiǎn)”；當(dāng)d=2070時(shí)，應(yīng)判定為“一般危險(xiǎn)”；當(dāng)d20時(shí)，應(yīng)判定為“稍有危險(xiǎn)”。2：及其危險(xiǎn)用“a”表示；高度危險(xiǎn)用“b”表示；顯著危險(xiǎn)用“c”表示；一般危險(xiǎn)用“d”表示；可稍有危險(xiǎn)用“e”表示。3：“a”級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和“b”級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可定為重大危險(xiǎn)源。4.4.3出現(xiàn)下列情況之一的可直接確定為重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)：a.違反相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的；b.相關(guān)方有合理抱怨或

46、要求的；c.曾經(jīng)發(fā)生過(guò)職業(yè)健康安全事故，至今未采取防范、控制措施的；d.直接觀察到可能導(dǎo)致職業(yè)健康安全事故，其無(wú)適當(dāng)控制措施的。4.5風(fēng)險(xiǎn)控制策劃4.5.1選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施適應(yīng)考慮下列因素：a.如果可能，完全消除危險(xiǎn)源或風(fēng)險(xiǎn)，如用安全品取代危險(xiǎn)品；b.如果不可能消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，如使用低壓電器；c.可能情況下，使工作適合于人，如考慮人的精神和體能等因素；d.利用技術(shù)進(jìn)步，改善控制措施；e.保護(hù)每個(gè)工作人員的措施；f.將技術(shù)管理與程序控制結(jié)合起來(lái)；g.要求引入計(jì)劃的維護(hù)措施，如機(jī)械安全防護(hù)裝置；h.在其他控制方案均已考慮過(guò)后，作為最終手段，使用個(gè)人防護(hù)用品；i.應(yīng)急方案的需求；j.預(yù)防性測(cè)定

47、指標(biāo)對(duì)于監(jiān)測(cè)控制措施是否符合計(jì)劃要求十分必要。4.5.2根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，在考慮表2和表6相應(yīng)措施的基礎(chǔ)上應(yīng)按下列要求策劃控制措施。a.制定職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案，并按要求組織實(shí)施；b.制定運(yùn)行控制程序，并按程序進(jìn)行管理；c.對(duì)于潛在地緊急風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案。4.5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃的評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前，應(yīng)對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：a.計(jì)劃的控制措施是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許的水平；b.是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；c.是否已選定了投資效果最佳的解決方案；d.受影響的人員參與評(píng)價(jià)計(jì)劃的預(yù)防措施的必要性和可行性；e.計(jì)劃的控制措施是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)施工作中4.5.4定期評(píng)審和修訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)

48、險(xiǎn)控制措施應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，特別是發(fā)生以下變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行更新。a.廠房和設(shè)備、材料；b.人員、活動(dòng)或過(guò)程；c.勞動(dòng)者的職業(yè)健康安全狀況。4.5.5公司安全管理部應(yīng)組織有關(guān)人員根據(jù)以上方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃，并將評(píng)價(jià)和策劃結(jié)果報(bào)管理者代表批準(zhǔn)。5相關(guān)文件：公司管理手冊(cè)；6相關(guān)記錄：職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表、重大危險(xiǎn)源清單。法律、法規(guī)和其他要求控制程序yc/qes-cx-06-20111目的為了及時(shí)識(shí)別、獲取、更新適應(yīng)的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求，特制定本程序。2適用范圍適用于公司各有關(guān)部門(mén)識(shí)別、獲取和更新適用的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律、法規(guī)

49、和其他要求。3職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)識(shí)別、獲取和更新適用的法律、法規(guī)和其他要求，并組織有關(guān)部門(mén)對(duì)其進(jìn)行確認(rèn)；3.2其他有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)將適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求傳達(dá)給員工并遵照?qǐng)?zhí)行。4工作程序4.1適用的法律、法規(guī)和其他要求包括：a.國(guó)家質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章制度；b.四川省質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章制度；c.廣安市質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章制度；d.其他政府部門(mén)（質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)保局、消防局、勞動(dòng)部門(mén)、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等）頒布的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法規(guī)以及規(guī)范性的通知、公報(bào)和條例；e.相關(guān)方提出的規(guī)范性要求；f.國(guó)際公

50、約等。4.2法律、法規(guī)和其他要求獲取的方法和頻次4.2.1法律、法規(guī)和其他要求獲取的方法公司辦公室應(yīng)從省市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)保局、消防局、勞動(dòng)局、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等行業(yè)主管部門(mén)獲取相應(yīng)的國(guó)家及地方最新的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，并通過(guò)環(huán)境保護(hù)科學(xué)研究所、勞動(dòng)保護(hù)科學(xué)研究所之類的政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館、報(bào)刊雜志、書(shū)店、互聯(lián)網(wǎng)、會(huì)議、相關(guān)方等渠道予以補(bǔ)充，以保持對(duì)法律、法規(guī)和其他要求變化的及時(shí)跟蹤。4.2.2法律、法規(guī)和其他要求獲取的頻次辦公室應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)和其他要求變更情況及時(shí)上網(wǎng)查詢或采用其他方式查詢適用的法律、法規(guī)和其他要求。4.3法律、法規(guī)和其他

51、要求選擇與確認(rèn)4.3.1辦公室對(duì)收集到的法律、法規(guī)和其他要求逐一進(jìn)行確認(rèn)，確定出適合公司法律、法規(guī)和其他要求，并確定這些法律、法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于公司重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的，必要時(shí)，應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)或列表。4.3.2辦公室應(yīng)建立適用的法律、法規(guī)和其他要求清單。編制時(shí)，最好按控制對(duì)象進(jìn)行分類，每一類按“國(guó)際、國(guó)家、省、市”次序排列。4.4法律、法規(guī)和其他要求的實(shí)施4.4.1辦公室應(yīng)將適用的法律、法規(guī)和其他要求清單報(bào)管理者代表審批，并按受控文件管理方法發(fā)至各部室、（項(xiàng)目部），發(fā)放具體辦法按文件控制程序執(zhí)行。4.4.2辦公室應(yīng)做好法律、法規(guī)和其他要求原件的登記、歸檔和保存工作，并負(fù)責(zé)將適用的法律、

52、法規(guī)和其他要求清單中的文件復(fù)印，加蓋“受控”印章后發(fā)放到公司相關(guān)部室、（項(xiàng)目部）以及相關(guān)方；也可在辦公室指導(dǎo)下，對(duì)適用的法律、法規(guī)及其他要求清單中的文件進(jìn)行有針對(duì)性的摘編，而后將摘編的內(nèi)容進(jìn)行分發(fā)。4.4.3各部門(mén)應(yīng)組織學(xué)習(xí)相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，并嚴(yán)格執(zhí)行。4.4.4辦公室按合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序的要求對(duì)法律、法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，確保公司的活動(dòng)及表現(xiàn)與法律、法規(guī)和其他要求相符。4.5法律、法規(guī)和其他要求的更新4.5.1辦公室應(yīng)通過(guò)本程序4.2.1的渠道及時(shí)跟蹤法律、法規(guī)和其他要求的變化情況，并及時(shí)獲取最新版本。當(dāng)外來(lái)的法律、法規(guī)和其他要求文件需要更新或增加時(shí)，辦公室應(yīng)及時(shí)修正適用的法律、法規(guī)及其他要求清單，并指導(dǎo)辦公室將新的內(nèi)容或文件發(fā)至相關(guān)部門(mén)、（項(xiàng)目部）。4.5.2對(duì)過(guò)期的或作廢的法律、法規(guī)和其他要求文件，辦公室應(yīng)及時(shí)收回，并按文件控制程序的要求進(jìn)行管理。5相關(guān)文件：公司管理手冊(cè)。6相關(guān)記錄：質(zhì)量環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求獲取確認(rèn)表信息溝通與交流控制程序yc/qes-cx-07-20111目的建立有效的信息溝通與交流機(jī)制，確保員工充分參與質(zhì)