證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》

1、4、?證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理方法?1996 年10月 23日 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布 第一章 總 那么第一條 為標(biāo)準(zhǔn)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)行為， 維護(hù)證券市場 秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)制定本方法。第二條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)遵守本方法以及 證券交易所、證券登記和清算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)那么。第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 以下簡稱證監(jiān)會(huì) 負(fù)責(zé)本辦 法的監(jiān)督執(zhí)行。證券交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么對(duì)作為 其會(huì)員的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券自營業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。第四條 本方法所稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)， 是指依法設(shè)立并具有法人資 格的證券公司和信托投資公司

2、。本方法所稱證券專營機(jī)構(gòu)， 指前款所稱證券公司； 證券兼營機(jī)構(gòu) 指前款所稱信托投資公司。第五條 本方法所稱證券自營業(yè)務(wù)， 是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu) 買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。前款所稱上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的以下證券： 一人民幣普通股； 二 基金券； 三 認(rèn)股權(quán)證； 四 國債； 五 公司或企業(yè)債券。前款所稱人民幣普通股、 基金券、 認(rèn)股權(quán)證以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其 他證券統(tǒng)稱為權(quán)益類證券。第二章 自營資格第六條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)認(rèn)定 的證券自營業(yè)務(wù)資格并領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的 ?經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證 書? 以下簡稱“資格證書 。未取得證券自營業(yè)務(wù)

3、資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得從事證券自營業(yè) 務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得從事本方法第五條所稱證券自營業(yè)務(wù)以外的 證券自營業(yè)務(wù)。第七條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事證券自營業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下 列條件：一證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣 2，000 萬元的凈資產(chǎn)，證 券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣 2， 000 萬元的證券營運(yùn)資金。二證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣 l ，000萬元的凈資本，證 券兼營機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣 l ，000萬元的凈證券營運(yùn)資金。本方法所稱凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一固定資產(chǎn)凈值十長期投資X 30%無形及 遞延資產(chǎn)一提取的損失準(zhǔn)備金一證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。本方法所稱凈證券營運(yùn)資

4、金是指證券兼營機(jī)構(gòu)專門用于證券業(yè) 務(wù)的具有高流動(dòng)性的資金。 三 三分之二以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì) 頒發(fā)的?證券業(yè)從業(yè)人員資格證書? ，在取得?證券業(yè)從業(yè)人員資格 證書?前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1、高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)， 近 二年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為， 其中三分之二以上具有二年以上證券 業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；2、主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)那么及業(yè)務(wù)操作程序， 近二年 內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為， 其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務(wù) 或三年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。 四 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近二 年內(nèi)未受到本方法規(guī)定的

5、取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處分。五證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成立并且正式開業(yè)已超過半年； 證券兼營機(jī)構(gòu) 的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分帳管理。六設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施。七證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。第八條 符合第七條所列各項(xiàng)條件的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得從 事證券自營業(yè)務(wù)資格須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送以下文件：一 證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的?經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表? ； 二機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的?經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證 副本 ?；三工商行政管理部門頒發(fā)的?企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 副本 ?；四由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程；五證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明； 六 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度 末凈資產(chǎn)或

6、證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明； 七 由具備從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度 末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表；八法定代表人、 主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的 ?證券業(yè)從業(yè)人 員資格證書?或簡歷、專業(yè)證書等；九上一年度經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。 正式開業(yè)未超過一年的證 券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說 明；十 證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。第九條 證監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)資料后的三十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申 請(qǐng)文件進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書；經(jīng)審 查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且半年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)。第十條 資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效， 一年后自動(dòng) 失

7、效。第十一條 已取得資格證書的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)如需要保持其證券 自營業(yè)務(wù)資格， 應(yīng)在資格證書失效前的三個(gè)月內(nèi)， 向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng) 并報(bào)送第八條第 七、八 、九項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)要求的其他有關(guān)材料， 經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核通過后換發(fā)資格證書。第三章 禁止行為第十二條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)， 不得從事有關(guān)禁止 證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的內(nèi)幕交易。第十三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)， 不得從事以下操縱 市場的行為：一 以明示或默示的方式， 約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi) 共同買進(jìn)或賣出某一種或幾種證券。 二 以自己的不同帳戶或與其他證券投資者串通在相同時(shí)間內(nèi) 進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易。 三 在一段時(shí)

8、間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并 導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動(dòng)。四 有關(guān)禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的其他操縱市場行為。 第十四條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有以下行為： 一 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作；二 以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券； 三 委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券； 四證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。第十五條 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 10以上 的股份時(shí)，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得自營買賣該上市公司的股票。前款所稱關(guān)聯(lián)公司，由證監(jiān)會(huì)依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)認(rèn)定。第十六條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)， 應(yīng)將買進(jìn)或賣出的 證券逐筆交由證券交易所指定的登記

9、清算機(jī)構(gòu)辦理交割， 不得以當(dāng)日 賣出或買進(jìn)的同種證券抵充。第十七條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi) 部監(jiān)控機(jī)制， 認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)， 始終保持遵規(guī)守法 意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為 的發(fā)生。第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制第十八條 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過 10：1， 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不 得超過 10： 1。第十九條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)， 其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈 資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于 50。第二十條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)帳戶上持有的權(quán)益類證 券按本錢價(jià)計(jì)算的總金額，不得超

10、過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的 80。第二十一條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)， 持有一種非國債 類證券按本錢價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的 20。第二十二條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買人任一上市公司股票按當(dāng)日收盤 價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的 20。第二十三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)， 該機(jī)構(gòu)應(yīng) 按月就其盈利提取 5的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額到達(dá)其 凈資本或凈營運(yùn)資金的 5為止。前款所指自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之 外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。第二十四條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保持風(fēng)險(xiǎn)意 識(shí)，貫徹

11、穩(wěn)健經(jīng)營方針，防范各種風(fēng)險(xiǎn)因素，制定證券自營風(fēng)險(xiǎn)控制 和每日風(fēng)險(xiǎn)自查制度，在內(nèi)部設(shè)立專門機(jī)構(gòu)和人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢 查。第二十五條證監(jiān)會(huì)可根據(jù)有關(guān)情況的變化對(duì)第十八至二十三 條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制比例進(jìn)行調(diào)整。第五章監(jiān)督檢查第二十六條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義 建立證券自營帳戶，并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。第二十七條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)同時(shí)經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)， 應(yīng)當(dāng) 將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、帳戶和人員分開管理，并將客戶存人的保證 金在二個(gè)營業(yè)日內(nèi)存人指定銀行的信托帳戶， 將公司證券自營資金設(shè) 立專門帳戶單獨(dú)管理核算。第二十八條 證監(jiān)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)情況以 及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情

12、況可進(jìn)行定期或不定期的檢查，并可要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。第二十九條證監(jiān)會(huì)和由證監(jiān)會(huì)授予監(jiān)管職責(zé)的地方證券期貨 監(jiān)管部門對(duì)從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反本方法和國家有關(guān)法 規(guī)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，可進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè) 務(wù)文件、資料、帳冊、報(bào)表、憑證和其他必要的資料。對(duì)證監(jiān)會(huì)和被授權(quán)的地方證券期貨監(jiān)管部門的檢查和調(diào)查，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、 不準(zhǔn)確、不完整的資料。在調(diào)查過程中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人 和直接相關(guān)人員不得以任何理由逃避調(diào)查。 證監(jiān)會(huì)和被授權(quán)的地方證 券期貨監(jiān)管部門還可要求證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有關(guān)人

13、員在指定時(shí)間和地點(diǎn) 提供有關(guān)證據(jù)。第三十條證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù) 所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，依據(jù)本方法有關(guān)條款并在證監(jiān)會(huì) 要求的事項(xiàng)內(nèi)對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)前款所稱稽核，應(yīng)視同為證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配 合。第三十一條 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、 帳冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存七年。第六章罰 那么第三十二條證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失 效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的， 單處或并處警告、沒收非法所 得、三萬元以上三十萬元以下的罰款。第三十三條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本方法第十八條、 十九條、 二十

14、 四條規(guī)定，又不作及時(shí)調(diào)整和建立相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的，處以警告， 并限期糾正；在限期內(nèi)仍達(dá)不到規(guī)定要求的，處以暫停自營業(yè)務(wù)資格 半年至一年的處分。第三十四條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本方法第二十條、 二十一條、 二 十二條規(guī)定，單處或并處警告、沒收非法所得、三萬元以上三十萬元 以下罰款，并限期糾正；在限期內(nèi)仍達(dá)不到規(guī)定要求的，處以暫停自營業(yè)務(wù)資格半年至一年的處分。第三十五條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有以下行為之一的， 視情節(jié)輕重， 單 處或并處警告、沒收非法所得、三萬元以上三十萬元以下罰款、暫停 自營業(yè)務(wù)半年至一年的處分：一 不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查；二不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告； 三由上市公司或其

15、關(guān)聯(lián)公司持有 10以上股份的證券經(jīng)營機(jī) 構(gòu)自營買賣該上市公司的股票；四將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作； 五以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券；六委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券；七其他違反自營業(yè)務(wù)管理法規(guī)的行為。第三十六條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有以下行為之一的， 視情節(jié)輕重， 單 處或并處警告、沒收非法所得、五萬元以上五十萬元以下罰款、暫停 自營業(yè)務(wù)半年至一年、 取消自營業(yè)務(wù)資格， 并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè) 務(wù)資格申請(qǐng)：一以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格； 二 從事或參與內(nèi)幕交易和操縱市場行為。第三十七條 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)屢次違反本方法， 在一年的時(shí)間中受 到警告、沒收非法所得、罰款的處分累計(jì)達(dá) 3 次以