2021年開展廉潔風險防控管理工作實施方案

1、內裝訂線_：_外裝訂線 2021年開展廉潔風險防控管理工作實施方案根據省國資委、集團公司關于開展廉潔風險防控管理工作的有關要求，為加強我公司廉潔風險防控管理，規(guī)范企業(yè)決策和經營行為，進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，結合我公司實際，經研究制定如下實施方案：一、指導思想和基本原則（一）指導思想加強廉潔風險防控工作，要緊緊圍繞集團公司“十二五”戰(zhàn)略規(guī)劃和我公司的生產經營中心任務，緊密結合建百年品牌公司的發(fā)展思路，健全內控體系，構筑完善的制度防線，實現超前防范、全程監(jiān)管、預警防控，著力從源頭上防治腐敗，促進各級領導人員和經營管理人員廉潔從業(yè)，為企業(yè)健康和諧發(fā)展提供堅強保障。（二）基本原則1.推動發(fā)展

2、，全面覆蓋。加強廉潔風險防控管理，要與企業(yè)生產經營協(xié)調推進、良性互動。增加決策和經營行為的透明度，最大程度地降低廉潔風險，實現對決策和經營行為全過程、全方位、全崗員的監(jiān)控，增強廉潔風險防控的系統(tǒng)性。2.抓住關鍵，突出重點。加強廉潔風險防控管理，要以規(guī)范決策和經營行為為核心，以理清崗位職責為基礎，以排查風險點為關鍵，以制定防控措施為保證，突出重點對象、重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點任務，提高廉潔風險防控的針對性。3.強化管理，健全體系。加強廉潔風險防控管理，要切實把其融入企業(yè)經營管理業(yè)務工作之中，植入企業(yè)內部控制體系和風險管理制度之內，增強廉潔風險防控的協(xié)同性。4.加強監(jiān)督，科技支撐。加強廉潔風險防控

3、管理，要充分運用現代科學技術尤其是信息技術手段，推進風險防控信息化、網絡化、智能化，依托電子辦公、遠程監(jiān)控和業(yè)務管理等信息系統(tǒng)，實施動態(tài)監(jiān)測，提升廉潔風險防控的有效性。二、目標任務根據公司法、國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定等法律法規(guī)規(guī)章以及公司章程的要求，結合企業(yè)的經營模式、經營范圍、生產經營等自身特點，通過梳理部門和崗位職責，梳理業(yè)務流程，排查廉潔風險，評估風險等級，制定防控措施，加強風險預警，強化監(jiān)督檢查等手段，健全內控體系，建立全面覆蓋、責任到位、防控嚴密、管理完善的廉潔風險防控體系，確保我公司各項事業(yè)健康發(fā)展。突出重點對象，著力規(guī)范各級領導人員、經營管理人員和人、財、物、產、供、銷等

4、關鍵崗位人員的決策和經營行為。突出重點領域，著力對“三重一大”事項以及投資管理、資本運營、財務管理、薪酬管理、選人用人、物資采購、工程招投標、項目管理等領域風險的防控。突出重點環(huán)節(jié)，著力對企業(yè)經營管理中的決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權進行科學分解和有效配置，不斷創(chuàng)新和改進經營管理方式，突出對業(yè)務流程的關鍵點、內部控制的薄弱點進行防控。突出重點任務，把廉潔風險防控與健全公司治理結構、完善企業(yè)內部控制體系、加強全面風險管理、培育企業(yè)文化相結合，按照企業(yè)內部控制基本規(guī)范及配套指引、全面風險管理指引的要求，著力抓好權力行使前、行使中、行使后各項廉潔風險的防控任務，增強工作針對性和時效性，切實防范制度缺失、制衡

5、失效、內控失調、操守失范帶來的廉潔風險。三、活動步驟1.組織宣傳發(fā)動階段（X月X日-X月X日）。通過召開領導班子會議、中層干部會議、專題會議等形式，切實運用好內部辦公網、內部報紙、宣傳欄、電子顯示屏等宣傳手段，傳達落實實施方案，大力宣傳開展廉潔風險防控的必要性和重要性，使全公司各級領導干部、經營管理人員和廣大員工充分認識廉潔風險的客觀存在及其危害性，切實提高加強廉潔風險防控的自覺性和主動性。2.梳理職責流程階段（X月X日-X月X日）。各單位、部門按照職權法定、權責一致的要求，全面梳理本單位、部門崗位的職責，規(guī)范業(yè)務事項的辦理流程，確定業(yè)務事項的類別、行使依據、責任主體，編制單位、部門和崗位職責

6、目錄、制度目錄、業(yè)務流程目錄，繪制業(yè)務運行流程圖。將相關材料于X月X日前報公司紀委。3.查找廉潔風險（X月X日-X月X日）。重點圍繞決策、經營、管理、監(jiān)督等職責的行使，各單位、部門要采取自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定等方式，認真查找在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風險環(huán)節(jié)、風險部位和風險點。將相關資料于X月X日前報報專職紀檢監(jiān)察員。（崗位職責風險，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；業(yè)務流程風險，是指由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；制度機制風險，是指由于缺乏工作制度及工作時限、標準、質量等

7、明確規(guī)定，可能導致履職行為失控的因素；外部環(huán)境風險，是指不良社會風氣對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不力影響等因素。）4.評估風險等級（X月X日-X月X日）。紀委根據風險發(fā)生的概率大小、可能造成的危害程度，將收集到的風險劃分為一級風險、二級風險和三級風險。（一級風險是發(fā)生機率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果的風險；二級風險是指發(fā)生機率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴重損害后果的風險；三級風險是指發(fā)生機率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。依據風險等級的劃分，確定部門、崗位的廉潔風險等級。）5.制定防控措施（X月X日-X月X日）。針對存在的廉潔風險，從全公司、單位

8、部門、崗位三個層次提出防范控制風險的具體措施和辦法，規(guī)范業(yè)務流程，制定相關程序性文件，修訂完善原有規(guī)章制度，以健全的制度防范廉潔風險的發(fā)生。6.構建長效機制（X月X日-X月X日）。針對存在的廉潔風險，實行分級監(jiān)控、定期評估、動態(tài)預警，建立前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等環(huán)節(jié)的監(jiān)督制約制度，完善以崗位為點、程序為線、制度為面、環(huán)環(huán)相扣的廉潔風險防控機制。從教育自律入手，發(fā)揮教育的說服力，筑牢拒腐防變的思想道德防線，建立不想腐敗的自律機制；從制度防范入手，發(fā)揮制度的約束力，做到用制度管權、靠制度管人、按制度辦事，建立不許腐敗的防范機制；從監(jiān)督制約著手，對決策和經營行為的全過程實施監(jiān)控，發(fā)揮監(jiān)督的制衡

9、力，建立不能腐敗的制約機制；從懲處治理著手，做到有紀必依、執(zhí)紀必嚴、違紀必究，建立不敢腐敗的懲處機制。7.總結驗收階段（X月X日-X月X日）。認真總結廉潔風險防控管理工作經驗，提煉防控管理工程成果，對內部防控管理工作進行自查，形成自查工作報告。四、工作要求（一）提高思想認識。加強廉潔風險防控管理，是我公司發(fā)展和黨風廉政建設的需要，是構建懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是各級領導人員和經營管理人員廉潔從業(yè)的必然要求。各單位、部門要從集團公司戰(zhàn)略發(fā)展的高度，充分認識加強廉潔風險防控管理工作的重要性，把廉潔風險防控管理融入到明年重點工作之中，與企業(yè)審計風險防控工作相結合，切實增強工作責任感和緊迫感，牢

10、固樹立風險防范意識，明確責任，采取有力措施，把廉潔風險防控的各項要求落到實處。（二）加強組織領導。各單位要把開展廉潔風險防控管理工作擺到重要工作位置，主要領導人要履行第一責任人職責，親自抓并督促落實。班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，認真制定和落實防控措施，抓好分管范圍內的廉潔風險防控管理工作。（三）堅持務實創(chuàng)新。要把廉潔風險防控管理與企業(yè)經營管理有機結合，把廉潔風險防控的要求融入業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)、各個部位，強化防控措施和手段。要突出業(yè)務工作特點，構建各具特色的廉潔風險防控體系。要圍繞管理創(chuàng)新、行為制約和責任落實，不斷完善制度體系。要創(chuàng)新工作思路

11、和方法，認真研究工作推進中出現的新情況新問題，不斷提高工作科學化水平。要注意總結和推廣好的經驗、做法，加強宣傳，全面展現廉潔風險防控管理工作的新成果、新成效。（四）強化監(jiān)督檢查。要把廉潔風險防控管理工作作為黨風廉政建設責任制和懲防體系建設檢查考核的重要內容，采取定期自查與階段性檢查相結合、動態(tài)監(jiān)督與綜合評估相結合的方式，加強經常性監(jiān)督檢查。要建立健全指導、監(jiān)督、測評等工作機制，加強對階段任務完成情況的檢查驗收，及時發(fā)現和解決存在的問題，推動工作有效落實。對工作進展緩慢、效果不明顯的，要及時督促指導；對沒有按規(guī)定落實廉潔風險防控措施，或受到預警提示后不認真整改的，要給予相關責任人批評教育、組織處理，直至黨紀政紀處分；對因不認真開展廉潔風險防控管理工作，防控措施落實不到位，導致廉潔風險轉化為嚴重腐敗問題的，要嚴肅追究有關領導和人員的責任。附：廉潔風險防控管理工作領導小組成員名單組長：XXX總經理、黨