三體系全套管理評審資料.docx

1、2008 年內部管理體系審核報告第 1 頁 共 2 頁1、審核目的：為全面評價本公司質量管理體系，環(huán)境管理體系和HACCP食品安全管理體系的符合性和有效性，驗證第三方審核發(fā)現(xiàn)的不合格及問題整改點的改進情況，以備通過認證審核。2、審核范圍：公司雜糧、雜豆的生產和服務涉及的所有部門、崗位、現(xiàn)場和過程。3、審核準則： GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、HACCP標準；管理手冊、有機食品手冊、 HACCP 手冊；一體化管理體系程序文件；第三層次作業(yè)文件；相關的國家法律、法規(guī)及行業(yè)標準等；顧客及相關方的抱怨或投訴。4、審核組成員：姓名資格組長*內審員組員*內審員組員*內審員組員

2、*內審員5、審核綜述：2008 年 3 月 18 日至 2008 年 3 月 19 日，公司審核組，對公司各部門進行了內部質量、環(huán)境管理體系和 HACCP食品安全管理體系審核。在 2 天的現(xiàn)場審核中，審核組根據(jù)審核計劃的安排，對公司管理層、綜合部、貿易部、收儲部、業(yè)務部4 個職能部門、生產車間和倉庫進行了審核。依據(jù)審核準則，審核組共提出xx 項不合格項（詳見不合格報告） ，其分布情況是：貿易部x 項、生產車間x 項、綜合部 x 項、業(yè)務部 x 項、倉庫 x項、收儲部 x 項。此 xx 項不合格項均屬一般不合格，未發(fā)現(xiàn)嚴重不合格項。6、管理體系有效性評價：管理體系文件的修改版基本符合GB/T19

3、001-2000、GB/T24001-2004和HACCP 食品安全管理體系標準的要求，對管理體系過程的實施和控制能起到指導和規(guī)范的作用 , 對質量控制點、關鍵控制點、危害控制點、重要危害因素2008 年內部管理體系審核報告第2頁共2頁等均能進行比較有效的控制。公司的管理目標在各層次上進行分解，為確保公司總目標的實現(xiàn)，奠定了基礎。質量、環(huán)境、 HACCP 食品安全管理體系目標通過體系的運行可以落實和實現(xiàn)。公司的最高管理層及全體員工通過幾次的審核，對質量、環(huán)境和HACCP 食品安全的管理意識有了較大的提高，管理體系的實施狀況基本符合標準要求。質量管理體系、環(huán)境管理體系（改版后）、HACCP 食品

4、安全管理體系文件基本輔和要求，適用的法律、法規(guī)和其他要求經(jīng)評審適用于公司的管理體系要求。公司的資源（包括人力資源和生產和服務提供資源）配備基本能夠滿足質量管理體系活動實施的需要。對質量管理體系，環(huán)境管理體系和HACCP 食品安全管理體系有效運行和產品質量影響較大的特殊過程和危害分析關鍵控制點，基本能按要求實施和控制，公司的環(huán)境因素識別能力有了較大的提高，重要環(huán)境因素基本得到有效控制。公司提供的產品質量呈穩(wěn)定上升趨勢，審核中沒有發(fā)現(xiàn)較嚴重的質量事故和重大的顧客投訴，顧客的滿意程度較高，質量管理體系、環(huán)境管理體系和HACCP 食品安全管理體系的實施運行具備實現(xiàn)方針和目標的能力。逐步完善了自我發(fā)現(xiàn)問

5、題和持續(xù)改進質量管理體系、環(huán)境管理體系和HACCP 食品安全管理體系有效性的機制。糾正、預防措施實施基本有效。針對前幾次審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項作為整改點。公司對方針、目標、管理手冊、程序文件滿足 GB/T24001-2004標準方面作了補充和完善。進一步提高培訓的有效性，使公司的質量、環(huán)境管理和 HACCP 食品安全管理水平不斷提高。7、審核結論： 公司的質量管理體系、環(huán)境管理體系和 HACCP 食品安全是基本符合、有效的。通過審核發(fā)現(xiàn)的不合格項和問題點已全部關畢。審核：批準：*審核組長：日期： 2008、3、20日期： 2005、3、20*日期： 06、3、20內審實施計劃2008 年 3月

6、16 日審核目的：為全面評價本公司質量管理體系，環(huán)境管理體系和 HACCP食品安全管理體系的符合性和有效性，對上次審核發(fā)現(xiàn)的不合格及問題整改點的改進情況，以實現(xiàn)公司管理體系的持續(xù)改進。范圍：公司雜糧、雜豆的生產和服務涉及的所有部門、崗位、現(xiàn)場和過程。審核依據(jù)：GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、HACCP標準；管理手冊、有機食品手冊、 HACCP 手冊；一體化管理體系程序文件；第三層次作業(yè)文件；相關的國家法律、法規(guī)及行業(yè)標準等；顧客及相關方的抱怨或投訴。審核組組長： A* 審核員： B* 、C* 、D*日期時間審核組分工38:00-8:30首次會議月8:30-10:30

7、18日10:30-11:3014:00-17:3014:00-16:00管理層 CDQH4.1、Q5.1、Q5.2、Q5.3E4.2H4.1.1、Q5.4E4.3.3H4.2.1.14.2.1.2、Q5.5.1E4.4.1H4.1.2.、Q5.6E4.6H4.1.3、Q8.1E4.5.1財務部 BE4.3.1、E4.2、E4.4.1、E4.4.5、E4.4.6、E4.4.7綜合部 ADQ4.2.3E4.4.5H4.3、Q4.2.4E4.5.3H4.3、Q5.4.1E4.3.3、Q5.4.2H4.2、Q5.5.1E4.4.1H4.1.2.1、Q5.5.3E4.4.3H4.4.5、Q6.2E4.4

8、.2H4.1.2.4、Q8.2.2E4.5.5H4.5.2.3、H4.5.2.2、Q5.6E4.6H4.1.3、Q8.4、Q8.5.1、Q8.5.2E4.5.3、E4.3.1、E4.3.2、E4.4.6E4.4.7、E4.5.1、E4.5.2業(yè)務部 BCQ4.2.4E4.5.4、Q5.5.1E4.4.1H4.1.2.1、Q7.4.1、Q7.4.3H4.5.2.2、Q7.5.5、Q8.3H4.4.2、E4.3.1、Q5.4.1E4.3.3、E4.4.6、E4.4.7H4.2.8、Q8.5.2E4.5.3H4.2.6內審實施計劃2005 年 8月 16 日日期時間審核組分工8:00-11:308:

9、30-10:303月 14:00-16:0019日收儲部 ADQ4.2.3E4.4.5H4.3、Q4.2.4E4.5.4H4.3、Q5.4.1E4.3.3Q5.5.1E4.4.1H4.1.2.1、Q6.3、Q6.4、Q7.1Q7.5.1、Q7.5.3Q7.6E4.5.1H4.4.4、Q8.3H4.4.2、Q8.5.3E4.5.3H4.2.6、E4.3.1E4.3.2、E4.4.6、E4.4.7H4.2.8、E4.5.1H4.2.5貿易部 BCQ4.2.4E4.5.4H4.3、Q5.2、Q5.4.1E4.3.3、Q5.5.1E4.4.1H4.1.2.1Q7.2H4.4.3、Q8.2.1H4.4.

10、3、Q5.5.3E4.4.3、E4.3.1、E4.4.6E4.4.7H4.2.8、Q8.5.2E4.5.3、Q7.5.2生產車間 B CQ4.2.4E4.5.4H4.3、Q5.5.1E4.4.1H4.1.2.1、Q6.3、Q7.5.1、Q7.5.3、Q8.3、E4.3.1、E4.3.2、E4.4.6、E4.4.7H4.2.8、E54.5.1Q8.5.2E4.5.3、Q8.2.4倉庫BC14:00-17:00Q4.2.4E4.5.4、Q7.5.3、Q7.5.5、E4.3.1、E4.4.6、E4.4.7H4.2.8Q5.5.1E4.4.1HACCP 小組 A DH4.1.2.3、H4.2.1、H4

11、.2.2、H4.2.3、H4.2.4、H4.2.5、H4.2.6H4.2.7、H4.2.8、H4.4.3、H4.4.5、H4.5.1、H4.5.2.116:017:00審核組會議17:018:00末次會議審核組長：*2008 年管理評審計劃評審時間2008 年 4 月中旬評審地點經(jīng)理辦公室評審目的評審范圍檢查并確認公司質量管理體系，環(huán)境管理體系和有機食品，HACCP 食品安全管理體系，包括質量，環(huán)境管理和有機食品，HACCP 食品安全管理方針、目標的適宜性、有效性、充分性公司質量管理體系，環(huán)境管理體系和有機食品，HACCP 食品安全管理體系，包括方針、目標評審1.管理體系第三次內審結果；2.員

12、工、相關方和顧客反饋。3.重要環(huán)境因素的控制情況，過程的業(yè)績和產品的符合性；4.方針、目標的適宜性，法律法規(guī)的合規(guī)性情況；5.糾正 /預防 /改進措施的實施情況；內容6.可能引起的管理體系的變更；7.體系運行的資源需求情況；8.改進的建議。參加評審的部門和人員部門人員部門人員總經(jīng)理、財務部管理者代表收儲部貿易部生產車間業(yè)務部綜合部編制審核批準管理評審會議記錄時間： 2008年 4 月 16 日地點：經(jīng)理辦公室參加人員：經(jīng)理及中層管理人員會議內容：經(jīng)理 * 主持會議并宣布主題：評價本公司的質量管理體系，環(huán)境管理體系和有機食品，HACCP 食品安全的適宜性、充分性和有效性，同時評價方針、目標的適宜

13、性、充分性和有效性；各部門工作匯報：匯報質量管理體系，環(huán)境管理體系和有機食品，HACCP 食品安全管理體系前一階段的工作，總結前一階段工作中存在問題的原因。針對外審發(fā)現(xiàn)的問題進行了進行了認真的分析。各部門工作匯報：1、審核的結果（管代內審報告 、體系運行、上次審核（包括第三方審核）發(fā)現(xiàn)問題的整改總結）2、顧客反饋（貿易部工作總結及顧客滿意程度的調查）；3、過程的業(yè)績、產品的符合性及產品質量趨勢（收儲部生產工作總結）；4、（收儲部工作總結）；5、方針、目標的完成情況、重要環(huán)境因素的控制情況、環(huán)境意識、質量意識的培訓情況、預防和糾正措施的狀況其它改進建議（綜合部工作總結 ）6.與議會的各位領導對體

14、系運行的資源情況進行了討論。針對各部門的匯報，大家一致認為：自接受第三方審核后，改進的成績是明顯的，管理從各個環(huán)節(jié)得到規(guī)范，分工更加明確合理，體系文件的符合性和可操作性有了較大的提高，便于工作開展。經(jīng)理做最后總結：1.質量體系運行，環(huán)境管理體系和有機食品，HACCP 食品安全基本適宜、充分、有效；2.質量，環(huán)境，有機食品， HACCP 食品安全方針制定到位，適宜公司實際，基本適宜、充分、有效；3.一些部門存在的問題，希望會后按照管理評審報告要求抓緊時間研究解決。記錄：*日 期：2008 年 4 月 16 日綜合部工作匯報公司自去年 8 月 12 日接受質量管理體系，環(huán)境管理體系和有機食品， H

15、ACCP 食品安全的第三方審核及公司第三次內審以來，綜合部的工作比以前有了較大改善。過去對文件的管理不到位，文件發(fā)放不到位、評審不及時甚至不評審、編號混亂、亂放、混用、丟失的現(xiàn)象沒有再次發(fā)生，失效的文件能及時收回和處理。對工人和管理人員的培訓有重點安排，使得培訓在質量和效率方面達到預期目標，體系的貫標工作已基本走向正規(guī)。隨著對質量管理體系，環(huán)境管理體系和有機食品， HACCP 食品安全的不合格和問題點的改進， 質量，環(huán)境管理手冊和有機食品手冊， HACCP 食品安全手冊程序文件修訂，本部門的工作進入一種井然有序的工作狀態(tài)，建立和健全了文件發(fā)放登記制度，在文件發(fā)放時有接收人簽字和日期，從而使各個

16、場所能使用到文件的有效版本。對人力資源的管理，重新編寫了年度培訓計劃，針對重要崗位、管理人員的培訓基本到位。員工的質量意識、環(huán)境意識及能力都有了較大的提高，基本滿足體系運行的最低要求。公司的方針、目標及各層次的分解目標經(jīng)修訂后，更科學合理，經(jīng)過全公司員工的共同努力是可以實現(xiàn)的。經(jīng)補充識別的環(huán)境因素基本齊全，沒有發(fā)現(xiàn)有重大遺漏，重要環(huán)境因素評價的基本準確。針對已評價出的重要環(huán)境因素制定了管理目標指標和管理方案。修訂了應急預案，配齊料必要的應急物資，確保在緊急事故發(fā)生時能將環(huán)境影響和損失降低到最小。加強日常檢查力度和頻次，充分利用方針、目標、糾正措施和預防措施的運用實現(xiàn)管理績效的不斷改進。通過對質

17、質量，環(huán)境管理體系和有機食品，HACCP 食品安全管理體系的完善，我們的工作有了很大改善，但按照標準要求衡量我們的工作，仍有很多地方需要不斷地去完善和提高：由于體系運行過程中員工對體系標準理解還有差距，繼續(xù)對員工特別是管理人員的培訓是本部門今后一段時間的工作重點。保持認證證書和確保公司管理上臺階，公司還要在人力資源、基礎設施方面增加投入。綜合部：*2008年 4 月 12 日貿易部工作總結我們感覺，通過接受前幾次審核受益匪淺，管理體系運行以來，本部門的工作雖然取得了很大的進步。通過外審和三次內審，發(fā)現(xiàn)我們的工作還缺少規(guī)范性，職責和權限沒有很明確的問題已得到解決，同時由于銷售工作的復雜性，市場競

18、爭激烈，各戶要求嚴格，顧客成分復雜。對于合同評審缺乏主動性記錄的要求，已逐步改善，使得合同評審記錄基本符合標準要求。隨著外審和三次內審的實施，部門的職責和權限得到了明確，使得本部的各項工作逐步走上標準化、制度化和規(guī)范化。采購計劃的制定使得采購和銷售工作時時處于有效控制，保證了不合格的原材料不投入使用、不合格的產品不外銷，通過一段時間的體系運行，公司外銷產品質量有了很大的提高。顧客對公司的滿意度也在不斷提高。一次外審和三次內審指出了本部門存在的問題。針對這些問題，我們從源頭入手，認真學習理解標準，制定出糾正整改措施并落實到位。對于實現(xiàn)本部門的環(huán)境目標、指標和管理方案，可能會出現(xiàn)一些問題如編織袋重

19、復使用后，會出現(xiàn)雜糧雜豆在搬運、運輸過程中的泄漏等問題，在半年的運行過程中，已得到改進，部門各崗位人員的質量意識和環(huán)境意識得到了較大的提高。貿易部 ：*2008 年 4 月 14 日收儲部工作匯報公司管理體系運行以來，收儲部在安排生產、設備和現(xiàn)場管理、環(huán)境管理、以及員工業(yè)務技術方面的培訓，都取得了很大的進步。通過外審和三次內審，發(fā)現(xiàn)的生產安排不是太條理、不合格品的控制還不到位、部門制定的目標指標缺乏合理性、可實現(xiàn)性、重要環(huán)境因素控制不到位、應急設施配置不充分、應急預案科操作性較差等問題已得到改進。對糾正措施的理解出現(xiàn)偏差，把糾正理解為糾正措施等概念上的錯誤得到徹底解決。通過對外審和三次內審指出

20、的不合格項的整改，各項工作逐漸進入規(guī)范狀態(tài)，給生產帶來了很多便利。例如：設備操作規(guī)程和作業(yè)指導書的制定，原來設備出現(xiàn)多次回機重選現(xiàn)象已徹底消除?，F(xiàn)在通過對工人進行設備操作規(guī)程及日常維護保養(yǎng)的培訓，設備的日常維護保養(yǎng)已得到了落實，機選合格率明顯提高，減輕了手選車間的勞動強度，提高了效率，保證了生產任務的順利完成。在生產和維修的同時，對各環(huán)節(jié)的消耗進行嚴格控制、對產生的廢棄物嚴格按照公司的規(guī)定進行分類。對于生產、車間物品擺放混亂，整個現(xiàn)場雜亂無章的現(xiàn)象進行了徹底糾正。有序的生產環(huán)境是實施認證的前提，是企業(yè)形象的一個縮影。因此員工們每天無論加班干到幾點，都堅持把各自的工作環(huán)境打掃干凈。而且生產和生活

21、中產生的廢棄物，都能進行認真分類，員工的質量、環(huán)境意識普遍增強，這些都為目標和指標的實現(xiàn)起到了很好的促進作用。針對外審和三次內審指出的這些問題，我們認真學習理解標準，加強管理，危害分析關鍵控制點工作到位，制定出糾正整改措施并落實到位。這次外審和三次內審指給我們上很好的一課，對促進和提高我們的工作是非常及時和有效的。收儲部：* 2008 年 4 月 14 日業(yè)務部工作總結自管理體系接受三次審核之后，本部門感覺到我們的工作據(jù)標準的基本要求還有一定的差距，這次內審給我們指出的問題，是本部門在管理中的最基本的工作。我們原材料采購的隨意性，在貫標后得到了較大的改善。對采購的技術要求制定了統(tǒng)一的規(guī)范，使得

22、采購的原材料達不到顧客的要求的現(xiàn)象沒有再發(fā)生過。發(fā)貨前還要進行再加工、篩選的現(xiàn)象，在采購過程中進行了嚴格的控制。降低了管理成本，縮短了發(fā)貨時間。對合格供方的選擇、評價和再次評價，確保了雜糧、雜豆的采購嚴格按便準的要求實施，在采購過程中不僅嚴格按顧客提出的產品要求和公司的采購標準，控制采購產品的質量，而且嚴格按公司的環(huán)境管理程序控制本部門的重要環(huán)境因素，對能夠施加影響的相關方的重要環(huán)境因素施加影響。本部門按標準要求專門編制的采購雜糧雜豆的技術要求、合格供方價標準等作業(yè)文件，經(jīng)運行使用基本有效，使得采購工作有了標準和依據(jù)，通過對合格供方的有效控制，保證了原材料供應的穩(wěn)定和質量，繼而促進了產品的質量

23、和環(huán)境管理意識和能力有了較大的提高。整體來看，業(yè)務部的工作雖然取得了一定成績，但嚴格按照標準要求還存在一些問題，如：對質量管理體系、環(huán)境管理體系、有機食品和 HACCP 食品安全管理體系標準的理解不充分等。業(yè)務部： *2008年 4 月 15 日管理體系整改總結公司按照審核組的要求，自 2008 年 3 月 18 日至 3 月 19 日對質量管理體系、環(huán)境管理體系、有機食品和 HACCP 食品安全管理體系進行了第三次內部審核，共發(fā)現(xiàn)不合格項 xx 項，已糾正。綜合部按 GB/T24001-2004標準要求組織、各部門對公司方針、目標、管理手冊、程序文件和相應的作業(yè)指導書進行了修訂，綜合部的培訓

24、為生產、環(huán)保提供了可靠的人力保障。重新組織對環(huán)境因素進行補充識別，針對重大環(huán)境因素制定料切實可行的目標指標和管理方案。組織各部門對公司的總目標進行了分解。收儲部、車間通過讓員工參加應知應會的專業(yè)培訓以及針對關鍵工序的工人培訓、考核，同時監(jiān)督檢查員工日常對設備的維護保養(yǎng)，使生產過程和環(huán)境管理處于受控，產品的質量達到顧客的要求，重要環(huán)境因素基本得到有效控制，經(jīng)本次內審發(fā)現(xiàn)公司應執(zhí)行的與環(huán)境有關的法律法規(guī)和其他要求得到嚴格的貫徹，沒有出現(xiàn)環(huán)境違法和超標排污現(xiàn)象。制定的糾正和預防措施，保證了不合格原材料不投入生產，不合格成品不銷售，不符合標準要求的行為得到徹底糾正。從而保證了公司的信譽。業(yè)務部通過對合

25、格供方供方的質量控制和環(huán)境的影響，同時及時了解顧客的需求，關注顧客的發(fā)展動態(tài)使公司的管理體系進入良好的運行狀態(tài)。管理體系的有效運行，各個部門的管理工作有了較大的提高，公司的整個管理上了一個臺階，近期就各個部門的工作情況，組織內審員進行了本公司第三次內部管理體系審核，審核過程中，通過與最高管理者談話，查閱相關文件、資料，對各個部門的審核、查記錄、查看現(xiàn)場，重點是外審發(fā)現(xiàn)的不合格和問題點。共發(fā)現(xiàn)xx 項不合格，均為一般不合格，詳細見內部審核報告，針對這幾項不合格，各部門及時地制定了相應的糾正措施，并付諸了實施，內審組對糾正措施的實施進行了跟蹤驗證，均受到了良好的成效。管理者代表：*2008年 4月

26、 15日2008 年管理體系管理評審報告2008 年 4 月 16 日，公司最高管理者 * 經(jīng)理主持召開了管理體系管理評審會議。管理者代表 * 對管理體系的運行、審核不合格項的整改結果作了具體的匯報，與會領導對管理評審內容進行了認真討論，并形成如下報告：一、我公司方針涵蓋了對持續(xù)改進、食品安全、污染預防的承諾、遵守有關環(huán)境法律法規(guī)及其他要求、顧客滿意的承諾。充分體現(xiàn)了糧食生產服務行業(yè)的特點，并為目標、指標提供了框架 。因此，我公司方針是適宜的。二、在公司 * 經(jīng)理直接領導下，從職能部室到各車間，認真貫徹方針；職能部室到各車間都已制定了本部門的分解目標，基本可以實現(xiàn)今年制定的目標、指標。三、在公司管理體系運行中，各項管理工作基本符合GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、HACCP、有機食品標準和環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求。四、今年組織的第三內審，對公司的一體化管理體系進行了全面的審核，重點審核了改版的環(huán)境管理體系文件，及新標準的運行情況。公司的一體化管理體系基本符