盡職調(diào)查需要準(zhǔn)備的資料

1、盡職調(diào)查需要準(zhǔn)備的資料1、全套工商資料（從工商局調(diào)，打印，蓋工商局的章），含驗(yàn)資報(bào)告、章程、歷次股權(quán)變更情況等。2、企業(yè)簡(jiǎn)介。3、公司的組織結(jié)構(gòu)圖。4、企業(yè)年檢后營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼等復(fù)印件。5、近三年審計(jì)報(bào)告（含附注）。6、管理層人員情況，公司的管理架構(gòu)圖。7、企業(yè)內(nèi)部控制制度目錄。8、合資公司未來(lái)將使用的專用技術(shù)、商標(biāo)及專利的產(chǎn)權(quán)證明。9、訴訟和其他程序（ 1）列表說(shuō)明所有對(duì)公司和 / 或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開(kāi)始起訴的或?qū)?lái)可能有的）重要訴訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見(jiàn)書。（ 2

2、）持有公司股權(quán) 5以上的股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對(duì)公司和 /或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來(lái)引起的此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。（ 3）自公司成立以來(lái)，涉及公司和 / 或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。（ 4）公司和 / 或下屬企業(yè)的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作為當(dāng)事人的、正在進(jìn)行的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來(lái)引起重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭(zhēng)議。1 / 2（ 5）由代表公司和 / 或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和 / 或下屬企業(yè)的獨(dú)立會(huì)計(jì)師，關(guān)于公司和 / 或下屬企業(yè)被牽連在

3、內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。（ 6）與專利、商標(biāo)或版權(quán)侵權(quán)行為有關(guān)的函件。（ 7）所有公司和 / 或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、判決、命令、和解協(xié)議及其他協(xié)議。該類裁決、判決、命令或協(xié)議將要求公司和/或下屬企業(yè)從事或停止從事某些活動(dòng)。（ 8）公司和 / 或下屬企業(yè)違反或被指控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、安全等方面的法律、法規(guī)、通知或訴訟。10、董事會(huì)針對(duì)成立合資公司的議案和決議。11、環(huán)保部門或管理機(jī)構(gòu)給予公司和 / 或下屬企業(yè)的命令、罰款或調(diào)查的有關(guān)文件。公司和 / 或下屬企業(yè)因?yàn)樽袷赜嘘P(guān)環(huán)境保護(hù)法例而獲得的任何表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。環(huán)保部門就公司和 / 或下屬企業(yè)的業(yè)務(wù)項(xiàng)目出具的環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收?qǐng)?bào)告（如有）。12、自設(shè)立以來(lái)公司和 / 或下屬企業(yè)因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和 / 或技術(shù)監(jiān)督方面而受到調(diào)查或處罰的文件。13、或有事