鐵路建設項目監(jiān)理企業(yè)信用評價辦法

1、中國鐵路總公司關于印發(fā)鐵路建設項目監(jiān)理企業(yè)信用評價辦法的通知（鐵總建設201486號）現(xiàn)將鐵路建設項目監(jiān)理企業(yè)信用評價辦法印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。附件：1.鐵路建設項目監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員不良行為記錄認定條件、扣分標準及公布期限2.鐵路建設項目監(jiān)理不良行為認定記錄單3.監(jiān)理企業(yè)信用評價相關計分及排序原則4.建設單位評價結果鐵路建設項目監(jiān)理企業(yè)信用評價辦法第一章 總 則第一條 為完善鐵路建設市場誠信機制，激勵監(jiān)理企業(yè)加強管理，認真履行監(jiān)理職責，提高監(jiān)理工作質量和水平，依據國家法律法規(guī)及中國鐵路總公司（以下簡稱總公司）有關規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法適用于總公司管理的鐵路大中型建設項目。第三

2、條 監(jiān)理企業(yè)信用評價（以下簡稱信用評價）是指總公司組織建設單位對監(jiān)理企業(yè)合同履約情況的綜合評價,評價結果分為A、B、C三級。第四條 監(jiān)理企業(yè)信用評價每半年為一個評價期，建設項目初步驗收后下一評價期不再參加評價。在評價期內，監(jiān)理工作實施時間不超過3個月的，一般不納入本期信用評價范圍，只對該監(jiān)理企業(yè)不良行為進行認定、公布，發(fā)生重大不良行為的直接評定為C級。第五條 建設單位應將監(jiān)理企業(yè)信用評價有關事宜納入監(jiān)理合同，依據合同約定進行評價。第六條 監(jiān)理企業(yè)信用評價工作應堅持公平、公正、公開的原則，接受相關部門和單位的監(jiān)督。第二章 組織管理第七條 總公司建設管理部負責監(jiān)理企業(yè)信用評價管理工作，承擔評價結果

3、公示及公布工作?？偣竟こ瘫O(jiān)督總站承擔監(jiān)理企業(yè)信用評價結果初步匯總工作。第八條 鐵路局和鐵路公司負責各自管理的大中型建設項目評價工作，實施委托代建的建設項目由代建方負責評價。第九條 鐵路局和鐵路公司應成立相應評價機構，負責評價工作的具體實施。第十條 監(jiān)理企業(yè)信用評價滿分為300分，基礎分為290分，最終得分為從基礎分減去不良行為扣分，再加上標準化管理績效考評得分（以10分為限）。 第十一條 監(jiān)理企業(yè)標準化管理績效考評方式分為達標考評和創(chuàng)優(yōu)考評。建設單位應依據總公司關于深化鐵路建設項目標準化管理的指導意見（鐵總建設2013193號）制定建設項目監(jiān)理企業(yè)標準化管理績效考評標準，將考評事項納入合同，

4、依據合同組織考評。達標考評是指在監(jiān)理企業(yè)上場后半年內對標準化管理體系建設情況進行考評，包括體系建設、資源配置、設施保障和過程管理等方面，考評指標采用合格制，對考評合格的在當期信用評價中加5分（在建項目第一次考評為達標考評）。創(chuàng)優(yōu)考評在項目實施階段達標考評合格后每半年進行一次，以達標考評指標為基礎，對達標考評合格的監(jiān)理企業(yè)標準化體系運行情況、管理績效進行量化打分，對考評優(yōu)秀的監(jiān)理企業(yè)在當期信用評價中加10分。對達標考評不合格或創(chuàng)優(yōu)考評達不到優(yōu)秀等級的監(jiān)理企業(yè)不予加分。評價期內發(fā)生重大不良行為的監(jiān)理企業(yè)，監(jiān)理項目標準化管理達標考評不得評為合格，創(chuàng)優(yōu)考評不得評為優(yōu)秀。第三章 不良行為第十二條 監(jiān)理企

5、業(yè)和人員不良行為是指參與鐵路工程建設活動的監(jiān)理企業(yè)及其監(jiān)理人員，違反國家有關工程建設法律、法規(guī)、規(guī)章、標準或合同約定，造成不良后果的行為。第十三條 不良行為分為一般不良行為和重大不良行為。凡監(jiān)理工程發(fā)生重大及以上等級質量安全事故、出現(xiàn)重大違規(guī)行為等為重大不良行為。不良行為認定詳見附件1，其中公布期限后標注“*”的為重大不良行為。第十四條 建設單位應根據現(xiàn)場檢查及有關單位反映的情況，對符合不良行為認定條件的不良行為進行認定。第十五條 鐵路局為建設單位的建設項目，鐵路局和項目管理機構均有認定不良行為的責任，凡發(fā)現(xiàn)不良行為均應及時進行認定。鐵路局檢查發(fā)現(xiàn)的不良行為，應在認定后將認定結果書面通知項目管

6、理機構和監(jiān)理企業(yè)。第十六條 總公司監(jiān)督機構在監(jiān)督檢查、質量事故調查處理、舉報調查核實時，對發(fā)現(xiàn)問題中符合不良行為認定條件的，直接認定并納入不良行為記錄，并將認定結果書面通知建設單位和監(jiān)理企業(yè)，由建設單位納入當期評價結果。建設單位和區(qū)域監(jiān)督站認定結果不一致時，由總公司工程監(jiān)督總站認定；建設單位和總公司工程監(jiān)督總站認定結果不一致時，由總公司建設管理部認定。第十七條 總公司有關部門在對建設項目進行各類檢查時，對發(fā)現(xiàn)問題中符合不良行為認定條件的，應及時將書面認定建議通報總公司工程監(jiān)督總站，由其確認后納入不良行為記錄，認定結果書面通知建設單位和監(jiān)理企業(yè)。第十八條 國家有關部委將建設項目稽查、審計中發(fā)現(xiàn)的

7、問題轉給總公司后，總公司有關部門應立即將符合不良行為認定條件的問題轉總公司工程監(jiān)督總站，由其確認后納入不良行為記錄，認定結果書面通知建設單位和監(jiān)理企業(yè)。第十九條 現(xiàn)場記錄的不良行為和建設單位收到的監(jiān)督機構認定的不良行為，建設單位應在當天通過建設項目管理信息系統(tǒng)對認定記錄及整改要求進行公示；依據調查、檢測或處理結論記錄的不良行為，在收到書面認定結果或調查、檢測或處理結論明確后3日內進行記錄并公示；未使用建設項目管理信息系統(tǒng)的項目，應在建設單位項目管理機構駐地張貼公示。公示情況同時書面通知被公示監(jiān)理企業(yè)，公示期為5日。第二十條 公示期滿且沒有申訴的自動確定為不良行為。公示期間，被公示具有不良行為的

8、單位或個人可以向建設單位提出書面申訴。屬于建設單位認定的不良行為，由建設單位組織對申訴內容進行核實；屬于監(jiān)督機構認定的不良行為，由原認定單位組織對申訴內容進行核實。經核實申訴理由不成立的自動確定為不良行為。第二十一條 同一項不良行為不得重復記錄。第二十二條 監(jiān)理合同主體為聯(lián)合體的，發(fā)生不良行為時，對聯(lián)合體責任方、總監(jiān)理工程師和監(jiān)理直接責任人進行記錄。聯(lián)合體監(jiān)理發(fā)生一般不良行為時，屬于聯(lián)合體牽頭方責任的，僅記錄聯(lián)合體牽頭方不良行為并扣分；屬于聯(lián)合體參與方責任的，記錄聯(lián)合體責任方不良行為并扣分，同時對聯(lián)合體牽頭方按責任方扣分的20%扣分，對聯(lián)合體其他參與方不予扣分。發(fā)生重大不良行為時，同時記錄責任

9、方和聯(lián)合體牽頭方的不良行為。第二十三條 鐵路局項目管理機構應在不良行為認定之日起30天內，將包括不良行為內容、合同主體、責任主體及主要責任人、確定情況等內容書面報送鐵路局。第二十四條 鐵路局和鐵路公司應于每季度首月前5日內將上季度的一般不良行為書面報送所在區(qū)域監(jiān)督站，報表格式見附件2。區(qū)域監(jiān)督站應在每季度首月前10日內，將上季度不良行為書面報送總公司工程監(jiān)督總站。發(fā)生重大不良行為且能夠即時認定的，建設單位應立即組織記錄、公示、確定，確定后2日內報總公司工程監(jiān)督總站；需要進一步調查確認的，應待調查結果確定后按程序進行認定和報送。報送內容應包括不良行為內容、等級、責任單位及主要責任人、公布期限等。

10、第二十五條 總公司工程監(jiān)督總站應按規(guī)定對不良行為在鐵路建設工程網進行公布，并轉交鐵道工程建設協(xié)會在其網站上公布。第二十六條 被公布有重大不良行為的總監(jiān)理工程師或監(jiān)理人員，由總公司工程監(jiān)督總站通知鐵道工程建設協(xié)會，由其依據相關規(guī)定作出處理并及時在鐵路建設工程網和鐵道工程建設協(xié)會網站公布。第二十七條 對記有重大不良行為的監(jiān)理人員和已有不良行為記錄，在公布期限內被再次記錄（公布期限將累加計算）的監(jiān)理人員，建設單位應要求其自公布之日起不得在原建設項目從事監(jiān)理或其他工作，5日內離開該現(xiàn)場監(jiān)理機構，并在公布期限內不得在總公司管理的任何建設項目中從事建設活動。對不良行為性質特別嚴重的監(jiān)理人員，自公布之日起終

11、身禁止在總公司管理的建設項目中從事建設活動。第二十八條 監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理責任人在不良行為公布后拒不整改或整改不力的，建設單位應通知總公司工程監(jiān)督總站視情況延長公布期限，并納入下一期信用評價。第二十九條 建設單位在監(jiān)理招標時，應嚴格審查擬上場監(jiān)理人員名單，嚴禁有不良行為的人員在公布期內參與項目監(jiān)理工作。第四章 結果匯總第三十條 信用評價得分排名前10名的監(jiān)理企業(yè)信用評價等級為A級，評價得分排名最后3名和存在重大不良行為的監(jiān)理企業(yè)信用評價等級為C級；評價得分排名為其他名次的監(jiān)理企業(yè)信用評價等級為B級。僅在1個建設單位承擔監(jiān)理任務的，只在建設項目和建設單位內進行評價，不參加全路評價計分，全路信用評價結

12、果視為B級，發(fā)生重大不良行為的按規(guī)定直接評為C級。第三十一條 在鐵路建設項目中發(fā)生重大不良行為的監(jiān)理企業(yè)，實行一票否決，直接評價為C級，不再參加本建設項目、本建設單位和總公司的計分及排名，在本建設單位的其他項目和其他建設單位仍對其進行評價。第三十二條 鐵路局項目管理機構應按附件3計算監(jiān)理項目信用評價得分，公示3日后上報鐵路局，并書面通知所有被評價單位和區(qū)域監(jiān)督站。公示期間允許被評價單位提出申訴。鐵路公司也按此要求進行計算、評級分類和公示。第三十三條 鐵路局、鐵路公司匯總本建設單位內監(jiān)理企業(yè)項目信用評價結果，于每年1月20日和7月20日前分兩次將評價結果按附件4格式報送總公司工程監(jiān)督總站。第三十

13、四條 區(qū)域監(jiān)督站應對建設項目管理機構信用評價組織工作、不良行為認定、評價過程、申訴處理等進行監(jiān)督，每年1月20日和7月20日前向總公司工程監(jiān)督總站提交監(jiān)督報告。第三十五條 總公司工程監(jiān)督總站根據建設單位上報的評價結果，按附件3計算全路的監(jiān)理企業(yè)信用評價匯總得分，從高到低進行初步排名，并將初步排名結果報送總公司建設管理部。第三十六條 監(jiān)理企業(yè)信用評價結果存在得分相同情況的，以參評項目數量多的監(jiān)理企業(yè)排名在前；參評項目數量相同的，以評價期內參評的高速鐵路數量多的監(jiān)理企業(yè)排名在前。第三十七條 在評價期內，已經竣工交付的工程因質量原因發(fā)生較大及以上等級生產安全事故或重大及以上等級質量事故，負有責任的監(jiān)

14、理企業(yè)直接評為C級。第三十八條 總公司建設管理部會同監(jiān)察局、工程管理中心、工程監(jiān)督總站共同對監(jiān)理企業(yè)信用評價初評結果進行審核。評價結果經總公司批準后，由總公司建設管理部在鐵路建設工程網公示5個工作日，無異議后公布評價結果。監(jiān)理企業(yè)對公示結果有異議的，應在公示期間提出，逾期不予受理。受理的異議由總公司建設管理部會同監(jiān)察局、工程管理中心、工程監(jiān)督總站共同研究處理，并將處理意見反饋提出異議的監(jiān)理企業(yè)。第五章 結果應用第三十九條 評價為A級的工程監(jiān)理企業(yè)，自評價結果公布之日起6個月內，給予1次投標加分，加分值為2分。一年內連續(xù)兩次評為A級的企業(yè)，增加1次投標加分，但只能在次年第一個評價期內使用。投標加

15、分由A級監(jiān)理企業(yè)自行選擇標段申請使用。建設單位應在招標加分后，將監(jiān)理企業(yè)加分情況報總公司工程管理中心。第四十條 同一批次投標，僅允許信用評價A級企業(yè)對其中1個標段申請使用信用評價加分。信用評價A級企業(yè)使用投標加分權時，應隨投標文件提交“監(jiān)理企業(yè)信用評價加分聲明函”，與投標函密封在一起，在開報價標時宣讀。一個A級企業(yè)在同一時間開標的不同項目同時申請使用信用評價加分，或在同一項目多個標段投標時申請使用信用評價加分的，其申請信用評價加分無效，并計A級企業(yè)已使用加分權一次。聯(lián)合體投標時，牽頭方為A級企業(yè)的，可申請對1個標段加分，但聯(lián)合體成員有C級企業(yè)的，不對聯(lián)合體加分，計A級企業(yè)使用加分權一次。第四十

16、一條 監(jiān)理企業(yè)信用評價結果作為評選優(yōu)秀監(jiān)理企業(yè)的重要依據。第四十二條 評價為C級的監(jiān)理企業(yè)，評價結果正式公布后的2個月為其整改期。在整改期結束之后的10日內，應將整改情況書面報總公司建設管理部和工程監(jiān)督總站；整改期內，建設單位不得向信用評價為C級的監(jiān)理企業(yè)發(fā)售鐵路工程監(jiān)理招標文件。第四十三條 建設項目監(jiān)理企業(yè)信用評價結果作為支付激勵約束考核費用的主要依據，建設單位應依據總公司有關規(guī)定和下述條款制定建設項目監(jiān)理企業(yè)信用評價實施細則，明確評價內容、評價程序、評價結果與激勵約束考核費用掛鉤方式等事項。（一）監(jiān)理考核費用為監(jiān)理合同額（監(jiān)理費）的1%，包含在投標報價及合同總價中。（二）建設單位應分考核期

17、對監(jiān)理企業(yè)實施獎懲?？己似谫M用為監(jiān)理考核總費用除以監(jiān)理項目信用評價次數，其中監(jiān)理項目信用評價次數=初步設計批復的總工期（月）/6。（三）監(jiān)理項目在評價期內標準化管理達標考評為合格或創(chuàng)優(yōu)考核為優(yōu)秀，評價期內發(fā)生的一般不良行為在2起及以下的，該監(jiān)理項目可按考核期費用額度100%予以發(fā)放；監(jiān)理項目在評價期內發(fā)生重大不良行為的，可按考核期費用額度的100%予以扣減監(jiān)理企業(yè)合同價款；其余項目可按考核期費用額度的50%予以發(fā)放。第四十四條 建設單位應建立參建監(jiān)理企業(yè)信用評價檔案。第六章 附則第四十五條 鐵路建設工程監(jiān)理信用評價工作納入建設單位考核范疇，建設單位在監(jiān)理企業(yè)信用評價和不良行為認定中存在違規(guī)行為

18、的，由總公司工程監(jiān)督總站牽頭組織調查。調查確認屬實的，在建設單位年度考核中予以扣分；情節(jié)嚴重的，將依據有關程序和要求對責任人給予處分。第四十六條 總公司建立監(jiān)理企業(yè)信用評價監(jiān)督舉報機制，任何單位和個人均可對評價工作中的違紀、違規(guī)行為進行投訴舉報。舉報電話：總公司建設管理010-51848850（傳真）；總公司監(jiān)察010-51841289（傳真）；總公司工程監(jiān)督總010-51842837（傳真）。第四十七條 本辦法由總公司建設管理部負責解釋。第四十八條 本辦法自2014年4月20日起施行, 原鐵道部印發(fā)的鐵路建設

19、工程監(jiān)理信用評價暫行辦法（鐵建設20083號）、鐵路建設工程監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理人員不良行為記錄管理暫行辦法（鐵建設2010131號）停止執(zhí)行。 附件：1.鐵路建設工程監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員不良行為記錄認定條件、扣分標準及公布期限 2.鐵路建設項目監(jiān)理不良行為認定記錄單 3.監(jiān)理企業(yè)信用評價相關計分及排序原則4.建設單位評價結果附件1鐵路建設項目監(jiān)理企業(yè)及監(jiān)理人員不良行為記錄認定條件、扣分標準及公布期限編號不良行為認定條件企業(yè)公布期限個人公布期限B01未經建設單位批準，擅自更換監(jiān)理工程師累計人數20%以下2月擅自更換1人扣2分總監(jiān)理工程師：2月B02施工現(xiàn)場沒有場地平面布置圖、或未按平面圖布置、或現(xiàn)場文

20、明施工差，監(jiān)理人員未履行監(jiān)管職責2月每起扣2-5分監(jiān)理直接責任人員：2月B03監(jiān)理企業(yè)使用無證人員上崗3月每人次扣5分總監(jiān)理工程師：3月B04偽造使用監(jiān)理人員證件6月每人次扣8分總監(jiān)理工程師：3月監(jiān)理直接責任人員：3年B05簽署的質量驗收資料與實際明顯不符合1月每起扣2-5分監(jiān)理直接責任人員：2月B06由他人代簽或補簽工程資料的3月每起扣2-5分總監(jiān)理工程師：6月監(jiān)理直接責任人員：3年B07監(jiān)理在審核營業(yè)線施工單位工程開/復工時，無施工安全協(xié)議而進行簽認的3月每少與1個部門簽訂協(xié)議扣3分總監(jiān)理工程師：1月監(jiān)理直接責任人員：2月B08其他一般違約行為（由建設單位補充）1月每起扣1-5分總監(jiān)理工程

21、師：1月監(jiān)理直接責任人員：2月B09未經建設單位批準，擅自更換監(jiān)理工程師累計人數達到20%（含）以上6月總監(jiān)理工程師：6月B10未經建設單位批準，擅自更換總監(jiān)理工程師6月監(jiān)理企業(yè)負責人2月B11將有不良行為的人員在公布期內充當合格監(jiān)理人員派到新建項目和其他建設項目6月監(jiān)理企業(yè)負責人3月B12不進行現(xiàn)場檢驗簽署質量驗收資料的，或未按驗標對隱蔽工程進行檢查驗收簽認的，或對隱蔽工程進行檢查驗收而由他人代簽或事后補簽驗收記錄的6月總監(jiān)理工程師：3月監(jiān)理直接責任人員：3年B13未按規(guī)定對原材料、填料、擊實實驗、密實度檢測等進行見證或平行試（檢）驗的、或檢驗試驗頻次不夠，或出具虛假試（檢）驗報告的6月總監(jiān)

22、理工程師：3月監(jiān)理直接責任人員：3年B14與其他單位串通，變更設計弄虛作假6月總監(jiān)理工程師：6月監(jiān)理直接責任人員：3年B15未按規(guī)定核實驗工計價資料，發(fā)生虛假驗工的3月總監(jiān)理工程師：6月監(jiān)理直接責任人員：3年B16監(jiān)理人員因不稱職或廉潔問題被建設單位清退人員12人的2月每人次扣5分監(jiān)理直接責任人員：3年監(jiān)理人員因不稱職或廉潔問題被建設單位清退人員3人（含）以上的或監(jiān)理人員在本項目監(jiān)理行為觸犯法律的6月總監(jiān)理工程師：3月監(jiān)理直接責任人員：3年B17發(fā)生工程質量事故（隱瞞不報的按事故等級加重一級處理）主要重要次要總監(jiān)直接責任人員特別重大3年2年1年2年3年重大2年1年6月1年2年較大1年6月3月每起扣8分6月