發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)

1、發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)1 / 11（三）英國古典經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)李嘉圖在 書中提出比較優(yōu)勢理論。（四）瑞典經(jīng)濟學(xué)家埃里赫克歇爾在 一文中提出要素稟賦理論。1817 年出版的政治經(jīng)濟學(xué)和賦稅原理一1919 年發(fā)表的對外貿(mào)易對收入分配的影響第一節(jié) 西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論鄧小平理論是我國發(fā)展對外經(jīng)貿(mào)事業(yè)的指導(dǎo)思想。鄧小平理論是在當(dāng)代世界和平與發(fā) 展成為兩大主題的歷史條件下， 在總結(jié)我國社會主義建設(shè)成功和挫折的歷史經(jīng)驗和借鑒其他 國家社會主義興衰成敗歷史經(jīng)驗的基礎(chǔ)上， 逐步形成和發(fā)展起來的。 這部分同學(xué)們自己自學(xué)。、傳統(tǒng)貿(mào)易理論的形成與發(fā)展（一）傳統(tǒng)貿(mào)易理論是在批判重商主義基礎(chǔ)上形成與發(fā)展起來的。（二）英國古典

2、經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)斯密在1776年出版的國富論一書中提出絕對優(yōu)勢理論。（五）赫克歇爾的學(xué)生蒂爾俄林在1993年出版的區(qū)域貿(mào)易和國際貿(mào)易一書中,進一步發(fā)展了要素稟賦理論，被稱為赫克歇爾俄林理論。（六）美國經(jīng)濟學(xué)家華西里?里昂惕夫的里昂惕夫之謎。二、絕對成本論（ Theory Of Absolute Costs ）（一）基本原理亞當(dāng)斯密的絕對成本理論：兩國之間進行貿(mào)易的動機建立在成本的差異之上，如果外國供應(yīng)的商品比本國制造的還便宜， 那么最好用本國擅長生產(chǎn)的產(chǎn)品與之進行交換， 而不要 自己生產(chǎn)。 如果各國都生產(chǎn)自己具有絕對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品， 并在國與國之間進行交換， 那么 貿(mào)易雙方都是可以獲利的。（二）舉

3、例說明假設(shè)有兩個國家、兩種商品和一種生產(chǎn)要素（勞動） 。假定兩國都生產(chǎn)葡萄酒和毛呢兩種產(chǎn)品，生產(chǎn)情況如表2-1（a）所示。在這種情況下可以進行國際分工、國際交換，對兩國都有利。以表 2-1（b） 加以說明。假定分工后，英國以 1 單位毛呢交換葡萄牙 1 單位酒， 則兩國擁有產(chǎn)品狀況如表 2-1（c） 。表2 1 （a）:分工前國家酒產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人 / 年）毛呢產(chǎn)量（單位）所需勞動人數(shù)（人 / 年） 英國 葡萄牙11120801170發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)2 / 11110表 21（b）: 分工后 國家 酒產(chǎn)量 （單位） 所需勞動人數(shù) （人 /年） 毛呢產(chǎn)量 （單位） 所需勞動人數(shù)

4、 （人 /年） 英國 葡萄牙2.3751902.7190表2 1（c）:毛呢與葡萄酒交換結(jié)果國家酒產(chǎn)量（單位） 毛呢產(chǎn)量（單位） 英國葡萄牙11.3751.71從表 2-1 中可見，英、葡兩國在分工的情況下，產(chǎn)量比分工前都提高了。通過國際貿(mào)易， 兩國人民的消費都增加了。（三）主要內(nèi)容1 、在有貿(mào)易的條件下， 可以進行國際專業(yè)化分工，兩個國家都將本國的資源轉(zhuǎn)移至本國具有絕對優(yōu)勢的部門。2、 雙方進行貿(mào)易， 可以用本國勞動率高、成本低，也就是具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品去換取 本國勞動率低、成本高，處于劣勢的產(chǎn)品。3、 雙方進行貿(mào)易獲利的源泉在于， 由于國際專業(yè)化分工， 雙方都發(fā)揮了本國的絕對優(yōu) 勢，提高了

5、勞動生產(chǎn)率， 增加了產(chǎn)量，降低了成本；由于國內(nèi)價格和國際價格之間存在著差 異。四）絕對成本論的局限性如果一國經(jīng)濟不發(fā)達，技術(shù)落后，生產(chǎn)兩種商品都處于劣勢，這時會不會發(fā)生國際貿(mào) 易？如果發(fā)生國際貿(mào)易， 那么處于劣勢的國家是否能從國際貿(mào)易中獲得利益呢？對于這個問 題，亞當(dāng)斯密的絕對成本理論沒有提出，也沒有回答。三、比較成本（ The0ry Of Comparative Costs ）（一） 基本原理李嘉圖的比較成本理論： 即使一國在兩種商品的生產(chǎn)上都處于劣勢的地位， 但兩者的不 利程度必定有所不同， 相比之下總有一種商品的劣勢要少一些， 即具有相對優(yōu)勢。 如果一國 利用這種相對優(yōu)勢進行專業(yè)化生產(chǎn)，

6、 然后用其產(chǎn)品進行國際交換， 進口劣勢程度較大的產(chǎn)品， 同樣能從交換中獲得利益。 同理， 兩種產(chǎn)品的成本都處于絕對優(yōu)勢的國家， 應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并 出口優(yōu)勢程度較大的產(chǎn)品，進口優(yōu)勢程度較小的產(chǎn)品，從而可從交換中獲利。（二） 舉例說明為了說明這個理論， 李嘉圖沿用了斯密的英國和葡萄牙的例子， 但對條件作了一些變化， 加以解釋。表2 2（a）:分工前表2 2（b）:分工后從表 22 種可見，按照“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的分工原則，葡萄牙應(yīng)分工生產(chǎn) 發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)3 / 11葡萄酒，英國應(yīng)分工生產(chǎn)呢絨，然后，雙方進行交換。分工的結(jié)果是，兩國總的勞動量投入 未增加，但兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量增加了。兩國

7、進行交換，對雙方均有好處，也就是說，雙方都 獲得了比較利益。（三）主要內(nèi)容1、 在有貿(mào)易的條件下， 可以進行國際專業(yè)化分工， 兩個國家都將本國的資源轉(zhuǎn)移至本 國具有比較優(yōu)勢的部門。2、 貿(mào)易雙方，將出口本國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，進口本國處于相對劣勢的產(chǎn)品。3、 雙方貿(mào)易獲利的源泉在于， 由于兩國進行國際專業(yè)化分工， 發(fā)揮了本國的比較優(yōu)勢， 提高了勞動生產(chǎn)率；由于國內(nèi)價格和國際價格之間存在著差異。（四）比較成本理論的局限性李嘉圖的比較成本理論把復(fù)雜的經(jīng)濟情況高度簡化了， 他的古典國際貿(mào)易理論實際上只 是以許多重要假設(shè)作為前提條件。 正是這些假設(shè)條件， 使得比較成本理論與實際情況之間存 在很大的距離

8、。三、要素稟賦論（一） 與要素稟賦論有關(guān)的幾個概念1. 生產(chǎn)要素和要素價格2. 要素密集度和要素密集型產(chǎn)品3. 要素稟賦和要素豐裕程度。（二） 要素稟賦論的基本假設(shè)條件 要素稟賦論基于一系列假設(shè)前提，主要包括以下幾個方面:1. 假定只有兩個國家、兩種商品（ X 和 Y ）、兩種生產(chǎn)要素（勞動和資本） 。2. 假定兩國的技術(shù)水平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。3. 假定 X 產(chǎn)品是勞動密集型產(chǎn)品， Y 產(chǎn)品是資本密集型產(chǎn)品。4. 假定兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上規(guī)模收益不變。5. 假定兩國的消費偏好相同。6.假定在各國內(nèi)部，生產(chǎn)諸要素是能夠自由轉(zhuǎn)移的，但在各國間生產(chǎn)要素是不能自由 轉(zhuǎn)移的。7. 假定沒

9、有運輸費用，沒有關(guān)稅或其它貿(mào)易限制。（三）要素稟賦論的理論分析 要素稟賦論簡稱 H O 定理， 該學(xué)說主要通過對相互依存的價格體系的分析，用生產(chǎn)要素的豐缺來解釋國際貿(mào)易的產(chǎn)生和一國的進出口貿(mào)易類型。1、基本原理根據(jù) HO 定理，同種商品在不同國家的相對價格差異是國際貿(mào)易的直接基礎(chǔ)，商品價格差異則是由各國生產(chǎn)要素稟賦不同， 從而要素相對價格不同決定的， 所以要素稟賦差異是 國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因。2、主要內(nèi)容（ 1）不同國家的要素稟賦不同。（ 2）不同產(chǎn)品的要素投入比例不同。（3）一國出口的產(chǎn)品是它的比較優(yōu)勢產(chǎn)品，即在生產(chǎn)上密集使用該國豐裕而便宜的生 產(chǎn)要素的產(chǎn)品，而進口的產(chǎn)品是它在生產(chǎn)上密集使

10、用該國相對稀缺且昂貴的生產(chǎn)要素的產(chǎn) 品。3、舉例說明勞動力豐富的國家應(yīng)出口勞動密集型商品， 而進口資本密集型商品； 相反， 資本豐裕的 發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)4 / 11國家應(yīng)出口資本密集型產(chǎn)品品， 進口勞動密集型產(chǎn)品。 這種分工和貿(mào)易模式可使貿(mào)易雙方共 同獲利。4、結(jié)論 各國要素稟賦的差異和不同商品要素密集度的差異， 以及二者的相互作用， 決定了國際 分工格局與貿(mào)易類型，這是要素稟賦論的核心與精髓。（四）要素價格均等化學(xué)說（ Factor-Price Equalization Theorem ）1、基本原理國際貿(mào)易不僅可使貿(mào)易國之間商品價格差縮小， 而且會使要素價格差縮小， 趨于均等， 這就

11、是要素價格均等化定理。 美國經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森論證了自由貿(mào)易導(dǎo)致要素價格均等， 是 一種必然，而不僅僅是一種趨勢。2、舉例說明根據(jù)要素價格均等化學(xué)說， 國際貿(mào)易成為國際要素流動的替代。 使各國同質(zhì)要素獲得相 同的相對和絕對收入。例如會使貿(mào)易各國間同質(zhì)勞動獲得等量工資，資本獲得均等的利息， 土地獲得同樣的地租。 國際貿(mào)易促使要素價格均等化的過程可以A 、B 兩國進行勞動密集型產(chǎn)品 X 和資本密集型產(chǎn)品 Y 的貿(mào)易為例，說明兩國勞動力和資本兩種要素的價格均等化過 程。3、結(jié)論這一學(xué)說試圖說明， 國際貿(mào)易不僅可以合理配置資源， 調(diào)整各國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)， 而且還可 以改善各國收入分配不均，縮小彼此經(jīng)濟差距。

12、（五）里昂惕夫之謎 （ The Leontief Paradox）1、1953 年，美國經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫試圖用美國的經(jīng)驗來驗證赫克歇爾俄林的要素稟 賦論。2、里昂惕夫用投入產(chǎn)出分析法對 1947 年美國 200 個行業(yè)進行分析 把生產(chǎn)要素分為資本和勞動兩種， 然后選出具有代表性的一攬子出口品和一攬子進口替 代品，計算出每百萬美元的出口品和每百萬美元進口替代品所需要的國內(nèi)資本和勞動量及其比例，見表 2-3表 2 3:每百萬美元的美國出口品和進口替代品 對國內(nèi)資本和勞動力的需求額（ 1947 年）出口品進口替代品資本 k （美元）勞動力L （工 /年）812313170004資本/勞動力（ K/L

13、）13.91118.1853、里昂惕夫的研究發(fā)現(xiàn)， 美國進口替代品的資本密集程度反而高于出口品的資本密集 程度（約高出 30% ） ，因而得出與要素稟賦論相反的結(jié)論。4、里昂惕夫之謎激發(fā)了其他經(jīng)濟學(xué)家對其他國家的貿(mào)易格局的類似研究，以檢驗要素稟賦論，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其他一些國家也存在著這個謎。第二節(jié) 馬克思主義國際貿(mào)易理論發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)5 / 11一、國際分工理論 以國際分工理論為理論依據(jù)，闡明發(fā)展國際貿(mào)易的客觀必然性與必要性。（一）國際分工的含義 國際分工是國家間的勞動分工。（二）國際分工理論的主要內(nèi)容1、國際分工是客觀的經(jīng)濟范疇， 是人類生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物， 國際分工、 是生產(chǎn)

14、力發(fā)展的結(jié)果，同時又為生產(chǎn)力的進一步發(fā)展提高了必要的前提。人類歷史上經(jīng)歷的三次科技革命，引起了生產(chǎn)力的巨大變革，從而從不同角度推動國 際分工向前發(fā)展。（ 1）國際分工的萌芽階段 16-17 世紀(jì)，手工業(yè)向工場手工業(yè)過渡，有了簡單的機器生產(chǎn)， 人類社會進入資本原始積累時期， 出現(xiàn)了國際分工的萌芽狀態(tài)， 即宗主國與殖民地 之間的最初的國際分工。（2） 國際分工的發(fā)展階段 從 18世紀(jì) 60 年代到 19 世紀(jì)末，以蒸汽機的發(fā)明為主 要標(biāo)志， 人類歷史上進行了第一次產(chǎn)業(yè)革命。 大機器生產(chǎn)就把銷售工業(yè)品和輸出原料等經(jīng)濟 發(fā)展水平不同的國家都卷入到國際分工之中了。 作為這一時期國際分工的特點是： 主要表

15、現(xiàn) 為工業(yè)國和農(nóng)業(yè)國之間的分工，而且這一時期的國際分工是以英國為中心形成的。（3） 資本主義國際分工體系的形成階段19 世紀(jì)末 20世紀(jì)初，人類歷史上出現(xiàn)了 以電器工業(yè)為代表的第二次產(chǎn)業(yè)革命。 電動機和電力的廣泛使用， 促進了生產(chǎn)力的進一步發(fā) 展，加速了資本的積聚和集中， 壟斷代替了自由競爭，使國際分工進一步發(fā)展，其主要特點 是：宗主國與殖民地、 半殖民地國家的分工日益加深； 工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國之間的分工居主導(dǎo)地 位；國際分工的中心從英國變?yōu)橐唤M國家， 經(jīng)濟部門之間分工占主導(dǎo)地位； 形成了資本主義 國際分工體系。（ 4）國際分工的深化發(fā)展階段二次大戰(zhàn)后， 人類歷史上發(fā)生了以電子工業(yè)為核心 的第三次

16、科技革命， 科學(xué)技術(shù)迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力， 推動國際分工進一步向縱深發(fā)展： 工業(yè)國 與工業(yè)國之間的分工居主導(dǎo)地位； 部門內(nèi)部、 企業(yè)內(nèi)部分工的趨勢加強； 經(jīng)濟發(fā)達國家與發(fā) 展中國家的分工格局發(fā)生變化； 國際分工的形式出現(xiàn)了多類型、 多層次的特點； 國際分工從 有形商品領(lǐng)域向無形的服務(wù)業(yè)領(lǐng)域擴展；研究開發(fā)與生產(chǎn)制造之間的分工不斷加深。2、社會生產(chǎn)力的不斷發(fā)展必然導(dǎo)致國際分工不斷向縱深發(fā)展，從而帶來世界市場的產(chǎn) 生和國際貿(mào)易的發(fā)展。（1）國際分工是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。 第一次產(chǎn)業(yè)革命后形成的工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國的分工， 第二次產(chǎn)業(yè)革命后形成的工業(yè)國與工 業(yè)國各部門之間的分工， 第三次產(chǎn)業(yè)革命后形成的部門內(nèi)部

17、的分工， 使國際交換不僅成為可 能，而且對它的依賴程度越來越大。（2）國際貿(mào)易的發(fā)展受國際分工的重要影響 二次戰(zhàn)后， 伴隨著科技革命向縱深發(fā)展， 新部門、新行業(yè)和新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)， 國際分工 向多層次發(fā)展，對國際貿(mào)易產(chǎn)生了重大影響。 國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大變化，工業(yè)制成品所占比重超過初級產(chǎn)品所占比重，中間性 產(chǎn)品的比重不斷提高。 國際貿(mào)易迅速增長，規(guī)模不斷擴大。 國際貿(mào)易的地理方向發(fā)生很大變化，發(fā)達國家之間的貿(mào)易在國際貿(mào)易中占有越來越 重要的地位。 國際貿(mào)易領(lǐng)域擴大，已從單一的商品貿(mào)易發(fā)展為包括技術(shù)貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的三大貿(mào) 易領(lǐng)域。 國際貿(mào)易方式多樣化，從一般貿(mào)易發(fā)展為加工貿(mào)易、補償貿(mào)易等。3、 國

18、際分工、國際貿(mào)易的發(fā)展，反過來又會促進社會生產(chǎn)力的進一步發(fā)展。4、 馬克思不僅從生產(chǎn)力方面科學(xué)地分析了國際分工產(chǎn)生和發(fā)展的客觀必然性，而且從 生產(chǎn)關(guān)系方面揭示了資本主義國際分工具有強制、畸形和剝削的性質(zhì)和特征。（三）中國利用國際分工理論發(fā)展對外貿(mào)易的必要性發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)6 / 111、參加國際分工發(fā)展對外貿(mào)易，是大力發(fā)展社會生產(chǎn)力的客觀要求既然國際分工是人類生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果， 又可促進生產(chǎn)力的提高， 而社會主義的根本任 務(wù)就是大力發(fā)展生產(chǎn)力，我國就應(yīng)該按照客觀經(jīng)濟規(guī)律,積極參與國際分工 ,發(fā)展對外貿(mào)易以加速經(jīng)濟的發(fā)展。2、參加國際分工發(fā)展對外貿(mào)易應(yīng)遵循的原則在當(dāng)前資本主義國際分工格

19、局占主導(dǎo)地位的國際環(huán)境下,我國在參與國際分工發(fā)展對外貿(mào)易時，必須堅持獨立自主、 自力更生、 平等互利和符合國情等原則， 以最大限度抵消資本主義 國際分工的剝削性、不平等性對我國的不利影響。二、國際價值理論 從國際貿(mào)易可實現(xiàn)價值增值、從而實現(xiàn)互利的角度論證發(fā)展對外貿(mào)易的必要性。（一） 國際價值的含義國際價值， 即國際社會必要勞動時間， 是生產(chǎn)某種商品的各國的平均勞動時間， 它是所 有進入世界市場的同類商品直接消耗的國內(nèi)社會必要勞動時間的加權(quán)平均數(shù)。（二） 國際價值理論的主要內(nèi)容1、商品在國際市場上進行交換 ,是以商品的國際價值為交換尺度的，而國際價值是由國 際社會必要勞動時間決定的。2、 商品要

20、進入國際市場，意味著同一商品擁有兩種價值尺度國內(nèi)（別）價值和國際價 值，而且這兩種價值尺度之間存在著差異，即絕對差異和比較差異。（1）絕對差異 指同種商品的國內(nèi)價值高于或低于國際價值。國內(nèi)價值國際價值鉛筆 3 小時6 小時鋼筆 6 小時3 小時（2）比較差異指不同商品的國內(nèi)價值和國際價值的差異在程度上的不同。 國內(nèi)價值國際價值比較差異 甲商品6 小時3 小時2： 1乙商品3 小時1 小時3： 1國內(nèi)價值國際價值比較差異甲商品3 小時6 小時1： 2乙商品3 小時4.5 小時1： 1.53、利用國內(nèi)價值與國際價值的差異，可以使貿(mào)易雙方在國際交換中實現(xiàn)互利（1）利用絕對差異獲取貿(mào)易利益 交換的兩國

21、各有一種商品的國內(nèi)價值低于國際價值， 即各有一種商品占優(yōu)勢， 兩國應(yīng)分 別專業(yè)化生產(chǎn)并出口國內(nèi)價值低于國際價值的商品 , 進口國內(nèi)價值高于國際價值的商品 ,就 可以實現(xiàn)以較少的社會必要勞動時間換取較多的國際社會必要勞動時間， 能夠?qū)崿F(xiàn)互利的目 的。（2）利用比較差異獲取貿(mào)易利益 交換的雙方有一國的兩種商品的國內(nèi)價值均低于國際價值， 即該國在兩種商品的生產(chǎn)上 都具有優(yōu)勢，但優(yōu)勢程度不同， 這時，該國應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口優(yōu)勢程度較大的商品， 進口 優(yōu)勢程度較小的商品，可以獲得更多的貿(mào)易利益。另一國兩種商品的國內(nèi)價值均高于國際價值， 即兩種商品的生產(chǎn)論處于劣勢， 但劣勢程 度不同，這時，該國應(yīng)專業(yè)化生

22、產(chǎn)并出口劣勢程度較小的商品，進口劣勢程度較大的商品， 利用絕對劣勢中的相對優(yōu)勢，也可以獲取經(jīng)濟利益。（三）中國應(yīng)正確運用國際價值理論發(fā)展對外貿(mào)易1、依據(jù)馬克思主義的國際價值理論，我國作為一個發(fā)展中國家，應(yīng)通過大力發(fā)展對外 貿(mào)易，從而實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約 ,實現(xiàn)國內(nèi)價值的增值，取得貿(mào)易利益，以促進經(jīng)濟發(fā)展。發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)7 / 112、但我國的對外貿(mào)易， 絕不能僅僅以貿(mào)易利益為出發(fā)點， 而應(yīng)以國民經(jīng)濟發(fā)展的長遠 利益為重， 即在保證全局的、長遠的經(jīng)濟利益的前提下， 充分利用國際市場條件， 參與國際 交換，獲取貿(mào)易利益。三、社會再生產(chǎn)理論從國民經(jīng)濟發(fā)展需保持各種比例關(guān)系，論證發(fā)展對外貿(mào)易的必

23、要性。（一）基本概念社會再生產(chǎn)的順利進行， 要求社會生產(chǎn)保持合理的比例關(guān)系。 包括生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部類 與生產(chǎn)消費資料的部類之間， 以及各部類內(nèi)部， 各種生產(chǎn)要素之間在實物形態(tài)上要保持合理 的比例關(guān)系。（二） 在一國范圍內(nèi)由于各種因素的制約， 不可能在實物形態(tài)上達到社會再生產(chǎn)所要求 的平衡關(guān)系 由于受生產(chǎn)水平、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)條件、以及資源和氣候等因素的制約，現(xiàn)實中，各國 不可能在實物形態(tài)上滿足社會再生產(chǎn)所要求的比例關(guān)系。(三) 必須通過對外貿(mào)易來解決社會再生產(chǎn)對各種比例關(guān)系的需要 對外貿(mào)易的職能是溝通對外商品流通和交換。 因此，通過對外貿(mào)易可以實現(xiàn)使用價值的 轉(zhuǎn)換，改善生產(chǎn)的比例關(guān)系，使社會

24、再生產(chǎn)所要求的比例關(guān)系得到滿足。從這個意義上看， 一國要想使社會再生產(chǎn)順利進行， 必須要發(fā)展對外貿(mào)易， 通過對外貿(mào)易實 現(xiàn)實物形態(tài)轉(zhuǎn)換，來滿足社會再生產(chǎn)比例關(guān)系的需要。(四)發(fā)展對外貿(mào)易可調(diào)劑余缺，以長線資源交換短線資源， 擴大經(jīng)濟規(guī)模， 加速經(jīng)濟 發(fā)展，提高國民福利水平。如果不發(fā)展對外貿(mào)易， 國民經(jīng)濟只能實現(xiàn)自我循環(huán)， 國民經(jīng)濟運行只能建立在短線資源 的基礎(chǔ)上， 勢必會有一部分社會長線資源被閑置， 無法發(fā)揮作用從而社會經(jīng)濟規(guī)模將低于潛 在可能。(五)對外貿(mào)易在新的經(jīng)濟循環(huán)中， 不僅僅對國民經(jīng)濟起調(diào)劑和補充作用， 還必須起強 有力的杠桿和推動作用。新的經(jīng)濟循環(huán)是指以國內(nèi)資源和市場為主， 國內(nèi)外

25、資源和市場有機結(jié)合。 在這種新的經(jīng) 濟循環(huán)下， 國民經(jīng)濟有可能建立起超越本國經(jīng)濟內(nèi)在力量的擴大再生產(chǎn)規(guī)模， 建立起高級的 國民經(jīng)濟綜合平衡， 取得更快的經(jīng)濟發(fā)展速度和更好的經(jīng)濟效益。 而只有通過對外貿(mào)易， 才 能根據(jù)我國的需要和國外市場的可能，將國內(nèi)外資源和市場適當(dāng)有機結(jié)合起來。第三節(jié) 新貿(mào)易理論一、新貿(mào)易理論的形成(一)新貿(mào)易理論形成的背景 第二次世界大戰(zhàn)后， 國際貿(mào)易出現(xiàn)了一系列新的變化， 封閉式的或近封閉式的國別經(jīng)濟 系統(tǒng)已經(jīng)不復(fù)存在，從而構(gòu)成了一個全新的國際經(jīng)濟背景。面對新情況,傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的貿(mào)易理論難以做出合理的解釋。這就引發(fā)了對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的再思考。(二) 新貿(mào)易理論的主

26、要代表人物新貿(mào)易理論的主要代表人物包括迪克西特(A Dixit )、埃西爾(W Ethier)、克魯格曼(P - Krugman )、赫爾普曼(E - Helpman )、格羅斯曼(G - Grossman)、斯賓塞(B - Spencer) 和布蘭德(J Brander)等人。(三)新貿(mào)易理論的發(fā)展1、1977年，迪克西特和斯第格里茲(Stigliz )發(fā)表了名為壟斷競爭與最優(yōu)產(chǎn)品多樣 發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)8 / 11化的論文， 建立了一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費的兩難選擇的模型， 首次突破完全競爭的假 設(shè)，討論規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易的關(guān)系。2、1981 年克魯格曼發(fā)表了產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易

27、的利益的論文，進一步對 要素稟賦和相似的國家之間的貿(mào)易、 相似產(chǎn)品之間的貿(mào)易及貿(mào)易的收入分配效應(yīng)等進行了考 察，并建立了一個貿(mào)易模型。 該模型從根本上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的完全競爭假定和規(guī)模 收益不變假定，把新貿(mào)易理論提升到基礎(chǔ)貿(mào)易理論的高度，使其適用性進一步增強。3、1985 年，赫爾普曼和克魯格曼出版市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易一書。該書綜合了各種 新的貿(mào)易理論， 提出了一個新的系統(tǒng)化的分析框架。 在分析中廣泛運用了產(chǎn)業(yè)組織理論來解 釋公司行為對國際貿(mào)易的影響， 實現(xiàn)了新的貿(mào)易理論突破。 該書的出版標(biāo)志著新貿(mào)易理論的 正式形成。二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容(一)技術(shù)差距論( Technology Gap

28、 Theory )1961年波斯納(M.A Posner)發(fā)表的國際貿(mào)易和技術(shù)變化一文，運用技術(shù)創(chuàng)新理論 修正了赫克歇爾俄林的要素稟賦論，提出了技術(shù)差距論，對里昂惕夫之迷進行了解釋。1、基本原理技術(shù)差距論又稱創(chuàng)新與模仿理論， 它把國家間的貿(mào)易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來， 認為 正是一國的技術(shù)優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占優(yōu)勢。由于各國對技術(shù)的投資和技術(shù)革新的進展不一致， 因而存在著一定的技術(shù)差距。 這樣就 使得技術(shù)資源相對豐裕的或者在技術(shù)發(fā)展中處于領(lǐng)先的國家， 有可能享有生產(chǎn)和出口技術(shù)密 集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。 波斯納把技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國際貿(mào)易終止之間的時間間隔稱為模仿時滯時期， 全期又

29、分為反應(yīng)時滯和掌握時滯兩個階段， 反應(yīng)時滯是指技術(shù)創(chuàng)新國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其 他國家模仿其技術(shù)開始生產(chǎn)新產(chǎn)品的時間。 掌握時滯指其他國家開始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其新產(chǎn)品 進口為零的時間。2、舉例說明 胡弗鮑爾（ G.C.Hufbauer ）用圖形形象地描繪了波斯納的學(xué)說，3、結(jié)論（1）技術(shù)領(lǐng)先國若能有效地反仿制，技術(shù)利益能保持較長時間。 （2）兩國技術(shù)水平和市場范圍差距越小，需求時滯的時間越短，貿(mào)易發(fā)生就越早，貿(mào) 易發(fā)展的速度也就越快。（3）模仿時滯后，追隨國的貿(mào)易利益取決于低工資成本。4、技術(shù)差距論的貢獻（ 1）它打破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的靜態(tài)性與凝固性。（ 2）它指出由技術(shù)革新引起的需求時滯和

30、模仿時滯，能夠?qū)е卤容^優(yōu)勢從技術(shù)領(lǐng)先國 向技術(shù)追隨國的動態(tài)轉(zhuǎn)移。這更切合國際貿(mào)易的實際，更能揭示國際貿(mào)易的特點。（二）產(chǎn)品生命周期說（ Product Life Cycle Theory ） 產(chǎn)品生命周期說由美國銷售學(xué)家弗農(nóng)于 1966 年發(fā)表的生命周期中的國際投資與國際 貿(mào)易一文中首先提出，經(jīng)威爾斯（ Louis T. Wells ）、赫希哲（ Hirsch ）等人不斷完善。1、基本原理 產(chǎn)品生命周期說是戰(zhàn)后解釋制成品貿(mào)易的著名理論。該理論認為，由于技術(shù)的創(chuàng)新和 擴散，制成品和生物一樣具有生命周期，先后經(jīng)歷五個不同的階段，即：新生期； 成長期；成熟期；銷售下降期；讓與期。在產(chǎn)品生命周期的不同

31、階段，各國在國際貿(mào)易 中的地位是不同的。發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)9 / 112、舉例說明 威爾斯以美國為創(chuàng)新國為例將產(chǎn)品生命周期通過圖示說明。3、結(jié)論 從以上分析可見， 由于技術(shù)的傳遞和擴散， 不同國家在國際貿(mào)易中的地位不斷變化， 新 技術(shù)和新產(chǎn)品創(chuàng)新在美國，而后傳遞和擴散到其他發(fā)達國家，再到發(fā)展中國家。4、產(chǎn)品生命周期理論的貢獻 產(chǎn)品生命周期用以解釋工業(yè)制成品的動態(tài)變化具有一定現(xiàn)實意義，對解釋國際貿(mào)易有重要的參考作用。（ 1）它引導(dǎo)人們通過產(chǎn)品的生命周期， 了解和掌握出口的動態(tài)變化， 為正確制定對外貿(mào) 易的產(chǎn)品戰(zhàn)略，市場戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。（2）它揭示出比較優(yōu)勢是不斷在轉(zhuǎn)移的， 每一國在進行產(chǎn)

32、品創(chuàng)新、 或模仿引進、或擴大 生產(chǎn)時，都要把握時機。 而進行跨國經(jīng)營，就可以利用不同階段的有利條件，長久保持比較 優(yōu)勢。（ 3）它還反映出當(dāng)代國際競爭的特點，即創(chuàng)新能力，模仿能力，是獲得企業(yè)生存能力和優(yōu)越地位的重要因素。（三）偏好相似說（ Theory of Preference Similarity ） 偏好相似說又稱需求偏好相似說， 是由著名瑞典經(jīng)濟學(xué)家林德 （S.B.Linder ）于 1961 年， 在貿(mào)易與變化一書中提出的。1、基本原理（ 1）國際間工業(yè)品貿(mào)易的發(fā)生， 往往是先在國內(nèi)市場建立起生產(chǎn)規(guī)模和國際競爭能力， 而后再拓展國外市場，因為廠商總是出于利潤動機首先為他所熟悉的本國市

33、場生產(chǎn)新產(chǎn)品， 當(dāng)發(fā)展到一定程度，國內(nèi)市場有限時才開拓國外市場。因此，國內(nèi)需求是出口貿(mào)易的基礎(chǔ)。（2）兩國經(jīng)濟發(fā)展程度愈相近，人均收入愈接近，需求結(jié)構(gòu)、需求偏好愈相近，相互 需求就愈大，貿(mào)易可能性也就愈大（如圖 3-3 所示）。（ 3）如果這些國家的需求結(jié)構(gòu)和需求偏好完全一樣，國內(nèi)需求與外國的進口需求重疊，一國可能進、出口的商品，也就是另一國可能出、進口的商品，從而構(gòu)成兩國貿(mào)易的基礎(chǔ)。2、偏好相似說的貢獻 偏好相似理論的意義在于它部分地解釋了部門內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅速及發(fā)達國家之間的貿(mào)易 量遠遠超過發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間貿(mào)易量的原因。（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（ Intra-industry Trade

34、Theory ）1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義 指的是貿(mào)易雙方交換的商品屬于同一產(chǎn)業(yè)部門，即貿(mào)易伙伴間既進口又出口屬 于同一部門的產(chǎn)品。2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的基本原理 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易又稱差異化產(chǎn)品理論，是指同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品的交換及其中間 產(chǎn)品的交流。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了 70 年代中期以前的經(jīng)驗性研究和 70 年代中期以后的理 論性研究兩個階段。（ 1）實驗性研究成果 發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家之間的貿(mào)易并不是按赫俄模式進行， 即工 業(yè)制成品和初級產(chǎn)品之間的貿(mào)易， 而是產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換。 認為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象背 后必然存在一種新的原理。（ 2）理論性研究成果 技術(shù)差距、 研究與開發(fā)、 產(chǎn)品的異質(zhì)性和產(chǎn)

35、品的生命周期的 結(jié)合以及人力資本密集度的差異與收入分配差異 （或嗜好的差異） 相結(jié)合均可能導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi) 貿(mào)易。 規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基本原因， 并認為各國的生產(chǎn)要素越相似， 它們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 的差異便越小，從而它們的貿(mào)易越具有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易特征。（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論通過產(chǎn)品差異性、規(guī)模經(jīng)濟或規(guī)模報酬遞增、及偏好相似等概念 解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因。3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的貢獻 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論雖然以發(fā)達國家的貿(mào)易為研究對象， 但對已經(jīng)初步實現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)展中 國家提升國際貿(mào)易競爭力，具有深刻的啟發(fā)作用。（1）發(fā)展中國家要在國際貿(mào)易中提高地位，僅僅依靠資源豐裕（甚至是資金或技術(shù)這 發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)10 / 11Micharl Porter )樣的資源），是遠遠不夠的。必須從規(guī)模經(jīng)濟方面考慮增強國際競爭力。（2）發(fā)展中國家對于發(fā)展規(guī)模效益顯著的幼稚產(chǎn)業(yè)