出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評(píng)審記錄》參考word

1、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可管理委員會(huì)（CNCA）出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評(píng)審記錄企業(yè)名稱：備案編號(hào)：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評(píng)審類別： 備案 國(guó)外注冊(cè)(申請(qǐng)國(guó)家或地區(qū)： )用 途： 初次評(píng)審 重新辦理 延續(xù)備案 推薦國(guó)外注冊(cè)評(píng)審 現(xiàn)場(chǎng)檢查 其他通過(guò)第三方HACCP體系認(rèn)證的企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容： 認(rèn)證時(shí)間： 年 月 日 認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱：認(rèn)證產(chǎn)品品種：本次備案評(píng)審是否包含HACCP體系驗(yàn)證： 是 否 評(píng)審組組長(zhǎng)： 評(píng)審員：評(píng)審依據(jù)：1、出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求2、 3、 4、推薦精選評(píng)審記錄填寫(xiě)要求：一、請(qǐng)用黑色或藍(lán)黑色墨水填寫(xiě)，書(shū)寫(xiě)文字需工整、清楚；也可用電子文本打印填寫(xiě)，但必須同時(shí)打印出紙質(zhì)文本，

2、并簽署評(píng)審人員姓名。二、評(píng)審組對(duì)企業(yè)的評(píng)審，應(yīng)按以下程序進(jìn)行：1、文件審核2、召開(kāi)見(jiàn)面會(huì)，并確認(rèn)如下情況：介紹評(píng)審的目的、依據(jù)和范圍確認(rèn)評(píng)審的程序和方法確認(rèn)企業(yè)正處于正常生產(chǎn)加工狀態(tài)（未正常生產(chǎn)加工的，不予評(píng)審）確認(rèn)企業(yè)保證不對(duì)評(píng)審組隱瞞情況、不拒絕檢查；保證評(píng)審人員不受到人身安全威脅；核實(shí)備案申請(qǐng)書(shū)中適用的企業(yè)基本情況：（1）建廠時(shí)間、建廠以來(lái)設(shè)施改造情況、最近一次改造時(shí)間（2）廠區(qū)面積、車(chē)間分類、生產(chǎn)線數(shù)量、員工人數(shù)、工作班次、工作時(shí)間（3）產(chǎn)品種類、年生產(chǎn)量、急凍或冷藏能力（4）出口國(guó)家（或地區(qū)）、出口產(chǎn)品種類、年出口量（5）近兩年出口產(chǎn)品被退貨或被國(guó)內(nèi)外主管當(dāng)局通報(bào)的情況3、現(xiàn)場(chǎng)審核4

3、、評(píng)審組內(nèi)部會(huì)議5、總結(jié)會(huì)對(duì)企業(yè)的合作與協(xié)助、配合，表示感謝肯定被檢查企業(yè)在安全衛(wèi)生質(zhì)量管理上的優(yōu)點(diǎn)簡(jiǎn)要通報(bào)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，宣讀不符合項(xiàng)報(bào)告；對(duì)于未出現(xiàn)嚴(yán)重不符合項(xiàng)的企業(yè)，確認(rèn)企業(yè)整改完成時(shí)間三、出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案評(píng)審使用通用的評(píng)審記錄。罐頭、水產(chǎn)品、肉及肉制品、果蔬汁等類出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案評(píng)審有產(chǎn)品特殊要求的使用通用評(píng)審記錄和相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審附加記錄；進(jìn)口國(guó)有附加要求的應(yīng)參照進(jìn)口國(guó)附加要求。四、評(píng)審組應(yīng)在本表選擇性欄目的“”中，根據(jù)情況選擇打“”。在評(píng)審記錄表 “客觀描述”欄中，記錄觀察到的具體情況或存在問(wèn)題，若評(píng)審員未發(fā)現(xiàn)某核查項(xiàng)目存在問(wèn)題且該核查項(xiàng)目的“客觀描述”欄中無(wú)具體要說(shuō)明的

4、情況或不適用，該核查項(xiàng)目的“客觀描述”可不填寫(xiě)，只需在其相應(yīng)的欄中打“”，或注明“不適用”。五、評(píng)審人員應(yīng)能熟練掌握出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求、出口食品生產(chǎn)企業(yè)注冊(cè)衛(wèi)生規(guī)范等法律法規(guī)要求，能夠?qū)⒃u(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題依照要求、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)應(yīng)的條款號(hào)和客觀事實(shí)充分反映在出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評(píng)審不符合項(xiàng)和跟蹤報(bào)告中。六、本評(píng)審記錄作為注冊(cè)登記評(píng)審過(guò)程的原始憑證，評(píng)審人員不得隨意漏項(xiàng)、漏填。本評(píng)審記錄由直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局或分支機(jī)構(gòu)備案管理部門(mén)歸檔保存。推薦精選文件評(píng)審記錄對(duì)已獲得國(guó)外注冊(cè)的企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容對(duì)外注冊(cè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)外注冊(cè)產(chǎn)品何時(shí)獲得國(guó)外注冊(cè)何時(shí)起輸出相關(guān)產(chǎn)品對(duì)列入衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審HACC

5、P體系的產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容申請(qǐng)HACCP驗(yàn)證的產(chǎn)品被驗(yàn)證產(chǎn)品實(shí)施HACCP時(shí)間HACCP計(jì)劃發(fā)布/修訂日期對(duì)已通過(guò)第三方HACCP體系認(rèn)證的企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容HACCP認(rèn)證時(shí)間證書(shū)頒發(fā)日期HACCP認(rèn)證單位認(rèn)證單位監(jiān)督審核情況，第三方認(rèn)證當(dāng)前是否有效評(píng)審(驗(yàn)證)依據(jù)推薦精選評(píng)審(驗(yàn)證)組成員職 務(wù)姓 名工 作 單 位評(píng)審員編號(hào)組 長(zhǎng)組 員文件審核文 件 名 稱審 核 情 況判 定客觀描述申請(qǐng)書(shū)符合 不符合隨附資料中各種圖片、資料全 不全符合 不符合食品安全控制體系文件有 無(wú)符合 不符合組織機(jī)構(gòu)圖、部門(mén)及崗位職責(zé)有 無(wú)符合 不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)控制程序有 無(wú)符合 不符合職工培訓(xùn)計(jì)劃有 無(wú)

6、符合 不符合產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、質(zhì)量追蹤和產(chǎn)品召回制度有 無(wú)符合 不符合加工設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)程序有 無(wú)符合 不符合計(jì)量、監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)程序和規(guī)程有 無(wú)符合 不符合加工工藝及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有 無(wú)符合 不符合質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度有 無(wú)符合 不符合不合格品控制的規(guī)定有 無(wú)符合 不符合實(shí)驗(yàn)室管理制度有 無(wú)不適用符合 不符合委托社會(huì)實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)的合同或協(xié)議有 無(wú)不適用符合 不符合原料、輔料安全衛(wèi)生控制措施有 無(wú)符合 不符合危害分析和預(yù)防控制措施有 無(wú)不適用符合 不符合HACCP計(jì)劃（必要時(shí)）有 無(wú)不適用符合 不符合推薦精選文件和資料控制程序有 無(wú)符合 不符合內(nèi)部審核制度有 無(wú)符合 不符合不符合說(shuō)明：文件審核結(jié)論：符合要求，定

7、于 日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。存在不符合項(xiàng)，要求企業(yè)在 日內(nèi)整改。不符合要求。 評(píng)審組組長(zhǎng)簽名： 評(píng)審組成員簽名： 年 月 日文件審核跟蹤：上述文件存在的問(wèn)題已整改，符合要求，定于 日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。上述文件存在的問(wèn)題逾期未整改或整改不符合要求。評(píng)審組長(zhǎng)簽名： 評(píng)審組成員簽名： 年 月 日無(wú)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審：該企業(yè)經(jīng)文件審核符合要求，直接推薦備案/注冊(cè)，無(wú)需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，理由為：評(píng)審組長(zhǎng)簽名： 評(píng)審組成員簽名： 年 月 日推薦精選見(jiàn)面會(huì)簽到表現(xiàn)場(chǎng)審核企 業(yè)人員簽到姓名部門(mén)職務(wù)/崗位見(jiàn)面會(huì)主要內(nèi)容記錄推薦精選現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審記錄1 廠區(qū)設(shè)計(jì)和環(huán)境衛(wèi)生核查項(xiàng)目客觀描述廠區(qū)周?chē)h(huán)境有礙食品安全衛(wèi)生的因素：如化工廠、水

8、泥廠、醫(yī)院、養(yǎng)殖場(chǎng)、污水池塘或污染河流、相鄰的居民生活區(qū)、餐廳廚房等廠區(qū)布局：廠區(qū)平面圖的核實(shí)，生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)的隔離，廠區(qū)內(nèi)兼營(yíng)、生產(chǎn)和存放有礙食品衛(wèi)生的其他產(chǎn)品情況廠區(qū)衛(wèi)生：路面、地面、廠區(qū)衛(wèi)生間、鼠、蟲(chóng)滋生地及防鼠、防蟲(chóng)設(shè)施和布點(diǎn)，生產(chǎn)中的廢水（污水）廢料的排放或處理，原料、輔料、化學(xué)物品、包裝物料儲(chǔ)存的輔助設(shè)施，廢物、垃圾暫存設(shè)施，無(wú)害化處理2 車(chē)間更衣室、衛(wèi)生間及人員洗手、鞋靴消毒核查項(xiàng)目客觀描述更衣室、衛(wèi)生間和淋浴室：更衣室的設(shè)置，與更衣室相連的衛(wèi)生間和淋浴室的設(shè)置，清潔衛(wèi)生的保持，設(shè)施和布局對(duì)車(chē)間造成潛在污染的風(fēng)險(xiǎn)，淋浴器能否正常使用更衣室：私人物品與工作服的分開(kāi)存放衛(wèi)生間：門(mén)、窗

9、朝向，洗手、消毒、干手設(shè)施，排氣通風(fēng)設(shè)施，防蠅蟲(chóng)設(shè)施，有無(wú)遺留大小便生產(chǎn)人員個(gè)人衛(wèi)生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒工作服、帽：清洗、消毒、發(fā)放、更換。不同衛(wèi)生要求的生產(chǎn)區(qū)域或工種、崗位人員的區(qū)分：穿戴的不同顏色或標(biāo)志洗手設(shè)施：位置、數(shù)量，清潔消毒和干手設(shè)備或用品，洗手水龍頭的非手動(dòng)開(kāi)關(guān)鞋靴消毒設(shè)施：結(jié)構(gòu)、功能消毒劑：配置、使用、保管3 生產(chǎn)車(chē)間核查項(xiàng)目客觀描述車(chē)間布局：面積與生產(chǎn)能力匹配，防止人流、物流、水流、氣流交叉的設(shè)計(jì)與設(shè)施，排水和通風(fēng)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與設(shè)施，車(chē)間進(jìn)出口及與外界相連的排水、通風(fēng)處的防鼠、防蠅、防蟲(chóng)設(shè)施推薦精選地面：材料、污漬、雜物、積水、破損、坡度墻面：材料、污漬、積

10、塵、破損、墻角、地角、頂角門(mén)窗：材料、結(jié)構(gòu)、內(nèi)窗臺(tái)斜度天花板：材料、殘?jiān)?、污漬、冷凝水、霉變、破損、封閉車(chē)間通道：材料、污漬、雜物、積水、破損，防止人流、物流交叉的措施生產(chǎn)線上方管道及設(shè)備設(shè)施：清潔衛(wèi)生狀況、銹蝕、滲漏、滴漏冷凝水：天花板、生產(chǎn)線上方、墻、冷熱交換區(qū)排水：通暢性、水流方向、排水溝清潔狀況通風(fēng)：通暢性、不良?xì)馕?、蒸汽滯留、防塵裝置照明：設(shè)施、照度、防爆裝置、死角、被加工物的本色溫度：溫度控制設(shè)施、環(huán)境溫度、產(chǎn)品溫度、溫度測(cè)量顯示裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置電、氣供給：供給設(shè)施、供給能力、運(yùn)行狀態(tài)、維修保養(yǎng)設(shè)備、設(shè)施和工器具的食品接觸面：材料、清潔衛(wèi)生、縫隙、背面生產(chǎn)設(shè)備：布局合理性、清

11、潔程度、運(yùn)行狀態(tài)、維修保養(yǎng)工器具和容器清洗消毒場(chǎng)所：清洗方法、消毒劑使用、水溫、整潔程度、上、下水的位置、工器具清洗后存放的情況班前班后衛(wèi)生清潔工作：清潔程序、執(zhí)行狀況、專人檢查、檢查記錄容器：盛放食品容器的放置，可食與不可食容器的標(biāo)識(shí)與區(qū)分，廢棄物容器的防水、防腐蝕、防滲漏及其清洗消毒操作臺(tái)及加工設(shè)備中的廢水排放：對(duì)加工產(chǎn)品造成污染的風(fēng)險(xiǎn)原料、輔料、半成品、成品以及生、熟品的存放：存放區(qū)域的分開(kāi)、受污染的風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)人員：健康檢查、個(gè)人清潔、穿戴、洗手、消毒、化妝、手套管理、生產(chǎn)操作、傷病、工作服帽鞋的定期消毒、培訓(xùn)、考核現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)點(diǎn)：設(shè)置的合理性、檢驗(yàn)程序、檢驗(yàn)操作、檢驗(yàn)記錄與現(xiàn)場(chǎng)的符合情況現(xiàn)場(chǎng)

12、質(zhì)量管理與檢驗(yàn)人員：配置的合理性、資質(zhì)、應(yīng)知應(yīng)會(huì)推薦精選質(zhì)量管理與檢驗(yàn)人員的現(xiàn)場(chǎng)工作質(zhì)量：取樣和檢驗(yàn)操作的效果影響食品安全衛(wèi)生的關(guān)鍵工序：設(shè)置、監(jiān)控、糾偏、記錄、操作人員熱殺菌產(chǎn)品：殺菌設(shè)備熱分布和熱穿透測(cè)試、熱殺菌工藝規(guī)程驗(yàn)證、溫度顯示及自動(dòng)記錄裝置、壓力表、計(jì)量檢定和校準(zhǔn)（適用于含熱殺菌產(chǎn)品的評(píng)審）CCP：設(shè)置、醒目標(biāo)識(shí)、標(biāo)識(shí)內(nèi)容的清楚完整程度（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）危害分析和控制措施：合理性和充分性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）HACCP計(jì)劃：合理性和充分性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）HACCP計(jì)劃的實(shí)施：有效性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）HACCP計(jì)劃

13、實(shí)施的記錄：監(jiān)控、糾偏及驗(yàn)證記錄的完整性和準(zhǔn)確性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）落地產(chǎn)品、不合格品：收集、處理、標(biāo)識(shí)、隔離、存放、必須按照傳統(tǒng)工藝或宗教習(xí)俗生產(chǎn)加工的產(chǎn)品：保證食品安全衛(wèi)生的措施4 包裝核查項(xiàng)目客觀描述內(nèi)、外包裝物料：隔離存放、清潔衛(wèi)生、材料的安全性、防塵防鼠防霉措施、驗(yàn)收記錄、衛(wèi)生許可證或出廠合格證、使用前的消毒處理內(nèi)、外包裝車(chē)間：隔離、溫濕度、干燥通風(fēng)、受污染風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)、標(biāo)碼：當(dāng)日打印、專廠專號(hào)專用金屬探測(cè)器：運(yùn)行狀態(tài)、靈敏度、記錄5 儲(chǔ)存庫(kù)與運(yùn)輸工具核查要點(diǎn)客觀描述原輔料、半成品、成品儲(chǔ)存：生熟品的分別存放、污染和串味的控制、衛(wèi)生清潔、通風(fēng)、堆垛、標(biāo)識(shí)、過(guò)期變質(zhì)產(chǎn)品的處

14、理、溫度濕度顯示裝置及其計(jì)量標(biāo)識(shí)（產(chǎn)品有溫度、濕度特定要求）、物品與墻壁和地面的距離、有礙衛(wèi)生物品的控制、防霉防鼠設(shè)施推薦精選預(yù)冷庫(kù)、速凍庫(kù)、冷藏庫(kù)等倉(cāng)庫(kù)：溫度、濕度要求、溫、濕度顯示裝置、自動(dòng)溫度記錄裝置及其運(yùn)行校準(zhǔn)記錄、制冷設(shè)施的清潔、消毒、除霜方法、防霉防鼠設(shè)施產(chǎn)品運(yùn)輸工具：清潔衛(wèi)生狀況、清洗消毒的控制、冷藏或保溫設(shè)施及性能（有溫度要求的運(yùn)輸工具）、密閉情況6 原、輔料控制核查項(xiàng)目客觀描述原料基地或供應(yīng)商：名錄、驗(yàn)收記錄、備案情況（必要時(shí)）原料、輔料：衛(wèi)生合格證明、檢驗(yàn)檢疫合格證、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)廠驗(yàn)收及記錄、抽樣檢驗(yàn)報(bào)告或記錄、保質(zhì)期控制、農(nóng)獸藥殘留或其他有害物質(zhì)的控制食品添加劑：名錄、衛(wèi)

15、生合格證明、國(guó)內(nèi)外有關(guān)規(guī)定的符合性主要原料為成品或半成品的控制：原料來(lái)源的控制進(jìn)口原料的控制：輸出國(guó)主管機(jī)構(gòu)的衛(wèi)生證書(shū)和原產(chǎn)地證書(shū)、CIQ進(jìn)境檢驗(yàn)檢疫證書(shū)、屬CNCA進(jìn)口注冊(cè)范圍內(nèi)的進(jìn)口原料來(lái)自經(jīng)CNCA注冊(cè)的國(guó)外生產(chǎn)企業(yè)養(yǎng)蜂基地：CIQ基地備案、蜂農(nóng)檔案、培訓(xùn)、管理和技術(shù)人員、養(yǎng)蜂日志、巡回指導(dǎo)和監(jiān)督、蜂農(nóng)放蜂路線、違規(guī)處理、標(biāo)識(shí)及可追溯性、相關(guān)記錄（適用于對(duì)蜂產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的評(píng)審）蜂藥：蜂藥管理制度、采收期間蜂病防治與用藥記錄或未使用藥物承諾書(shū)、購(gòu)買(mǎi)和發(fā)放核銷臺(tái)帳（適用于對(duì)蜂產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的評(píng)審）7 水和冰核查項(xiàng)目客觀描述供水：供水網(wǎng)絡(luò)圖、出水口編號(hào)和管道區(qū)分標(biāo)記、潛在交叉污染隱患、防虹吸或防

16、回流裝置水（冰）的控制：來(lái)源、貯存設(shè)施、消毒方式方法、檢測(cè)情況，安全衛(wèi)生保障措施、定期衛(wèi)生檢測(cè)報(bào)告、余氯檢測(cè)記錄（必要時(shí)）8 有毒有害物品控制核查項(xiàng)目客觀描述推薦精選有毒有害物品：購(gòu)買(mǎi)、領(lǐng)用、配制、污染控制、使用記錄有毒有害物品的存放：存放方法、管理、標(biāo)識(shí)有毒有害物品的驗(yàn)收：成分、來(lái)源、批準(zhǔn)證明有毒有害物品的使用：人員培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)操作、記錄、對(duì)食品和食品接觸面及食品包裝物料的污染控制實(shí)驗(yàn)室有毒有害物品使用：購(gòu)買(mǎi)、驗(yàn)收、領(lǐng)用、存放、配制、污染控制、使用記錄9 實(shí)驗(yàn)室核查項(xiàng)目客觀描述實(shí)驗(yàn)室：與檢驗(yàn)?zāi)芰Φ倪m應(yīng)程度、規(guī)章制度、資質(zhì)證明（適用時(shí)）、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)資料、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)設(shè)施、設(shè)備、儀器實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)人員

17、：數(shù)量與檢驗(yàn)項(xiàng)目的適應(yīng)程度、培訓(xùn)狀況、資質(zhì)和操作，參加比對(duì)或盲樣檢測(cè)情況（適用時(shí)）檢驗(yàn)設(shè)施、儀器設(shè)備的計(jì)量檢定：定期檢定校準(zhǔn)記錄、標(biāo)識(shí)檢驗(yàn)操作：抽樣計(jì)劃、樣品交接、留樣、檢測(cè)記錄、檢驗(yàn)合格單檢驗(yàn)結(jié)果：原料、半成品、成品及過(guò)程監(jiān)控所涉及的實(shí)驗(yàn)室檢驗(yàn)結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)檢查的符合性，陽(yáng)性檢驗(yàn)結(jié)果原因分析及其相應(yīng)的處置措施外部委托實(shí)驗(yàn)室：資質(zhì)、檢測(cè)項(xiàng)目和計(jì)劃、滿足企業(yè)日常檢測(cè)需要的情況、委托合同（或協(xié)議）10 質(zhì)量管理核查項(xiàng)目客觀描述備案申請(qǐng)書(shū)：企業(yè)基本情況的符合性食品安全控制體系：體系文件規(guī)定與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行的符合性和效果HACCP體系：體系文件規(guī)定與現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行的符合性和效果（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）HA

18、CCP體系文件及所要求的記錄：完整性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性企業(yè)生產(chǎn)衛(wèi)生條件不符合要求或出現(xiàn)不合格品時(shí)的處置：原因分析、糾正措施和處理措施推薦精選食品安全控制體系的內(nèi)部審核：內(nèi)部審核的有效性HACCP體系的內(nèi)部審核：與食品安全控制體系統(tǒng)一進(jìn)行的內(nèi)部審核的有效性（適用于需驗(yàn)證HACCP體系的評(píng)審）管理評(píng)審：管理評(píng)審的有效性安全衛(wèi)生質(zhì)量檢驗(yàn)工作的追溯：出現(xiàn)過(guò)的重大事件及其后續(xù)處理情況出口產(chǎn)品的安全衛(wèi)生質(zhì)量情況：出口產(chǎn)品檢驗(yàn)檢疫不合格、出口退貨及被國(guó)外主管當(dāng)局通報(bào)的情況其他需要說(shuō)明的問(wèn)題：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論： 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格。 存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格。 存在不符合項(xiàng)（見(jiàn)評(píng)審不符合項(xiàng)及跟蹤報(bào)告），企業(yè)必須在

19、 天內(nèi)完成整改，經(jīng) 跟蹤評(píng)審合格后推薦備案/注冊(cè)。 評(píng)審組組長(zhǎng)（簽名）： 評(píng)審組成員（簽名）：年 月 日評(píng)審組聲明： 本評(píng)審組依據(jù)： 出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求 (注: 其他依據(jù)) 本評(píng)審組對(duì)該企業(yè)進(jìn)行了文件評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審，并對(duì)評(píng)審記錄、評(píng)審不符合項(xiàng)及跟蹤報(bào)告和評(píng)審結(jié)論負(fù)責(zé)。如主管部門(mén)對(duì)此次評(píng)審提出異議，評(píng)審組將提供相應(yīng)的補(bǔ)充說(shuō)明。評(píng)審組組長(zhǎng)（簽名）： 評(píng)審組成員（簽名）：年 月 日推薦精選出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評(píng)審不符合項(xiàng)和跟蹤報(bào)告企業(yè)名稱企業(yè)地址不符合項(xiàng)描述整改跟蹤情況記錄跟蹤結(jié)論企業(yè)負(fù)責(zé)人： 評(píng)審組長(zhǎng)： 年 月 日跟蹤檢查人： 年 月 日推薦精選附件1：國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可管理委員會(huì)（CNCA）

20、出口肉類屠宰加工企業(yè)備案附加評(píng)審記錄企業(yè)名稱：備案編號(hào)：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評(píng)審類別： 備案 國(guó)外注冊(cè)(申請(qǐng)國(guó)家或地區(qū)： )用 途： 初次評(píng)審 重新評(píng)審 延續(xù)備案 重新備案 推薦國(guó)外注冊(cè)評(píng)審 現(xiàn)場(chǎng)檢查 其他 03.1 廠區(qū)設(shè)計(jì)和環(huán)境衛(wèi)生核查項(xiàng)目客觀描述畜禽待宰圈（區(qū)）、可疑病畜觀察圈、病畜隔離圈、急宰間和無(wú)害化處理：設(shè)施、衛(wèi)生要求、現(xiàn)場(chǎng)操作、記錄動(dòng)物運(yùn)輸車(chē)輛和工具清洗消毒：設(shè)施、衛(wèi)生要求、現(xiàn)場(chǎng)操作、記錄專用通道：活動(dòng)物進(jìn)廠、成品出廠的專用門(mén)或通道的分設(shè)洗衣房：專用洗衣房的設(shè)置，工作服、帽、鞋靴的清洗、消毒和發(fā)放03.2 車(chē)間更衣室、衛(wèi)生間及洗手鞋靴消毒核查項(xiàng)目客觀描述溫水洗手設(shè)施：位

21、置、與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的設(shè)施數(shù)量、適宜的溫度03.3.1 屠宰、分割車(chē)間核查項(xiàng)目客觀描述宰殺與其他區(qū)域的隔離：浸燙、脫毛、刮毛、燎毛或剝皮與宰殺區(qū)域的明顯隔開(kāi)推薦精選可疑病害胴體的處置：專門(mén)的可疑病害胴體的軌道，在低溫條件下暫存可疑病害胴體或組織的獨(dú)立空間或區(qū)域鏈條、掛鉤、傳送帶、生產(chǎn)線縫隙和工作臺(tái)背面的清潔衛(wèi)生：銹蝕、污物、碎肉、脂肪等加工處理間的分設(shè)：專門(mén)的心、肝、肺、腎加工處理間，專門(mén)的胃、腸加工處理間和頭、蹄（爪）、尾加工處理間胃腸產(chǎn)品：專用的預(yù)冷設(shè)施和包裝間副產(chǎn)品加工車(chē)間：設(shè)備設(shè)施衛(wèi)生，流程合理性，臟、凈分開(kāi)豬的屠宰間：旋毛蟲(chóng)檢驗(yàn)室及檢驗(yàn)設(shè)施胃腸內(nèi)容物和其他廢料：暫存、處理、廢水排放宰

22、后檢疫：檢疫點(diǎn)站位，檢驗(yàn)檢疫人員資質(zhì)和獸醫(yī)專業(yè)知識(shí)及能力，屠宰線速度，對(duì)動(dòng)物頭部、蹄（爪）、胴體和內(nèi)臟的檢驗(yàn)，肉類是否適合人類食用的判定，判定應(yīng)無(wú)害化處理的肉類或動(dòng)物體其他部分的處置和記錄，判定應(yīng)廢棄的肉類或動(dòng)物體其他部分的處置和記錄，檢驗(yàn)記錄，檢驗(yàn)結(jié)果的分析，匯總上報(bào)政府主管部門(mén)并反饋給飼養(yǎng)場(chǎng)的情況加工過(guò)程的衛(wèi)生控制：避免可疑病害動(dòng)物胴體、組織、體液（如膽汁、尿液、奶汁等）、胃腸內(nèi)容物污染其他酮體、設(shè)備和場(chǎng)地的措施及實(shí)施效果，已經(jīng)被污染的設(shè)備和場(chǎng)地的處置，加工人員的操作，被膿液、滲出物、病理組織、體液、胃腸內(nèi)容物等污染物污染的胴體或產(chǎn)品的處置，避免加工過(guò)程中使用的工器具對(duì)產(chǎn)品造成交叉污染的措

23、施，產(chǎn)品落地的處理措施，肉類污染情況的檢查及預(yù)防措施屠宰、檢驗(yàn)過(guò)程中使用的工器具和設(shè)備的清洗消毒：在每次使用后的82熱水清洗消毒操作，82以上熱水的消毒設(shè)施的配備和位置環(huán)境：微生物監(jiān)測(cè)，清洗消毒效果的評(píng)價(jià)溫度控制：屠宰后胴體的預(yù)冷及預(yù)冷溫度，分割、去骨、包裝時(shí)的環(huán)境溫度、產(chǎn)品中心溫度，冷凍產(chǎn)品的中心溫度和時(shí)間控制無(wú)害化處理：運(yùn)送，設(shè)施，處理，防止交叉污染和環(huán)境污染的防護(hù)措施，處理記錄03.3.2 肉制品車(chē)間核查項(xiàng)目客觀描述推薦精選加工車(chē)間及與其相連的輔料存放間和配料間的設(shè)置：設(shè)置的合理性、設(shè)置的依據(jù)，生、熟加工車(chē)間嚴(yán)格分開(kāi)通風(fēng)裝置：與蒸煮、油炸、煙熏、烘烤設(shè)施配套的排油煙和通風(fēng)裝置肉類原料解凍

24、：解凍方式的合理性、配套設(shè)施、衛(wèi)生控制熱加工效果：熱分布測(cè)試的確認(rèn)、溫度控制、記錄03.6 原輔料控制核查要點(diǎn)客觀描述初級(jí)生產(chǎn)的控制：初級(jí)生產(chǎn)符合安全衛(wèi)生要求的程度，供宰動(dòng)物符合食品安全衛(wèi)生要求的程度供宰動(dòng)物的驗(yàn)收：來(lái)自CIQ備案的飼養(yǎng)場(chǎng)，動(dòng)物檢疫合格證明和運(yùn)載工具消毒證明動(dòng)物福利的保證：待宰管理、驅(qū)趕、麻電等宰前檢驗(yàn)檢疫：檢驗(yàn)人員的資質(zhì)和獸醫(yī)專業(yè)知識(shí)及能力，供宰動(dòng)物的來(lái)源和證明，運(yùn)輸過(guò)程中死亡動(dòng)物的處理、傳染病或疑似傳染病的處理、來(lái)源不明或證明不全的動(dòng)物的處置，初級(jí)生產(chǎn)的相關(guān)信息、活動(dòng)物的外表，有異常癥狀動(dòng)物的隔離觀察、獸醫(yī)檢查、必要時(shí)的實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)，判定為不適宜正常屠宰的動(dòng)物的處理，宰前檢驗(yàn)

25、信息對(duì)飼養(yǎng)場(chǎng)和宰后檢驗(yàn)人員的反饋，宰前檢驗(yàn)記錄肉類制品原料肉的驗(yàn)收：來(lái)自CIQ注冊(cè)的肉類屠宰生產(chǎn)企業(yè)，動(dòng)物產(chǎn)品檢疫合格證明和運(yùn)載工具消毒證明肉類制品進(jìn)口原料肉的驗(yàn)收：來(lái)自CNCA注冊(cè)的國(guó)外肉類生產(chǎn)企業(yè)，出口國(guó)（地區(qū)）官方獸醫(yī)部門(mén)出具的檢驗(yàn)檢疫證明和CIQ進(jìn)境檢驗(yàn)檢疫證明03.9 實(shí)驗(yàn)室核查項(xiàng)目客觀描述監(jiān)控計(jì)劃：微生物監(jiān)控計(jì)劃和農(nóng)藥獸藥殘留監(jiān)控計(jì)劃評(píng)審組組長(zhǎng)（簽名）： 評(píng)審組成員（簽名）：推薦精選年 月 日附件2：國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可管理委員會(huì)（CNCA）出口水產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)備案附加評(píng)審記錄企業(yè)名稱：備案編號(hào)：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評(píng)審類別： 備案 國(guó)外注冊(cè)(申請(qǐng)國(guó)家或地區(qū)： )用 途： 初次評(píng)審

26、 重新評(píng)審 延續(xù)備案 重新備案 推薦國(guó)外注冊(cè)評(píng)審 現(xiàn)場(chǎng)檢查 其他 02.3 生產(chǎn)車(chē)間核查項(xiàng)目客觀描述加工過(guò)程中產(chǎn)品和工器具的清洗：流動(dòng)水的使用加工車(chē)間的溫度控制：控制在21以下（加熱工序除外）加工過(guò)程產(chǎn)品的溫度控制：中心溫度與暴露時(shí)間的控制組合易產(chǎn)生鯖魚(yú)毒素的魚(yú)種：時(shí)間和溫度的全過(guò)程控制，組胺等指標(biāo)的檢測(cè)（必要時(shí)）金屬探測(cè)器：設(shè)置、運(yùn)行狀態(tài)、靈敏度、記錄（適用于在捕撈和生產(chǎn)加工過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生金屬碎片危害的產(chǎn)品）推薦精選煙熏水產(chǎn)品：煙熏間（爐）的設(shè)置和通風(fēng)，用于煙熏魚(yú)的發(fā)煙材料的衛(wèi)生要求符合性、存放、使用中污染產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，木料燃燒發(fā)煙的控制，冷卻過(guò)程與結(jié)果，熏制或加熱過(guò)程中肉毒梭狀芽孢桿菌的生長(zhǎng)和

27、毒素形成的控制腌制水產(chǎn)品：加工區(qū)、加工用鹽、腌制容器罐藏水產(chǎn)品（冷藏產(chǎn)品除外）：與罐頭衛(wèi)生規(guī)范的符合性02.4 包裝間核查項(xiàng)目客觀描述產(chǎn)品冷凍后包裝的控制：控制在10以下02.6 原輔料控制核查項(xiàng)目客觀描述原料的基本要求：原料安全衛(wèi)生控制程序，來(lái)自水域，貯存、運(yùn)輸過(guò)程的溫度和時(shí)間控制及其化學(xué)物質(zhì)的使用捕撈類水產(chǎn)品原料：捕撈船、加工船或運(yùn)輸船的衛(wèi)生要求符合性及主管部門(mén)的許可，活水產(chǎn)品在運(yùn)輸過(guò)程中的存活條件，冰鮮水產(chǎn)品捕撈后的冷卻，保鮮用冰(水)的清潔衛(wèi)生，捕撈和在船上的前處理、冷卻、冷凍處理等操作與國(guó)家衛(wèi)生要求符合性養(yǎng)殖類水產(chǎn)品原料：來(lái)自CIQ備案的養(yǎng)殖場(chǎng)，養(yǎng)殖環(huán)境和水質(zhì)的來(lái)源、成份和證明材料，

28、養(yǎng)殖飼料和用藥規(guī)定的符合性，飼養(yǎng)日志和用藥記錄及其禁用藥的控制，捕撈、運(yùn)輸、宰殺、冷卻（宰后不能立即加工時(shí)）操作的衛(wèi)生控制進(jìn)口水產(chǎn)品原料：輸出國(guó)主管機(jī)構(gòu)的衛(wèi)生證書(shū)和原產(chǎn)地證書(shū)，CIQ檢驗(yàn)合格證書(shū)貝類原料：特定的衛(wèi)生控制程序，養(yǎng)殖或捕撈的水域和必要時(shí)的凈化處理，養(yǎng)殖者或捕撈者的資質(zhì)，裝載用容器的標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)和可追溯性，去殼貝類的包裝、標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)，定期貝毒檢測(cè)河豚魚(yú)等自身帶有生物毒素的水產(chǎn)品原料：處理和驗(yàn)收的有關(guān)規(guī)定符合性，河豚魚(yú)檢驗(yàn)和加工人員的專業(yè)培訓(xùn)及考核半成品原料：來(lái)自CIQ注冊(cè)登記的企業(yè)評(píng)審組組長(zhǎng)（簽名）： 評(píng)審組成員（簽名）：推薦精選 年 月 日附件3：國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可管理委員會(huì)（CNCA）出

29、口罐頭生產(chǎn)企業(yè)備案附加評(píng)審記錄企業(yè)名稱：備案編號(hào)：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評(píng)審類別： 備案 國(guó)外注冊(cè)(申請(qǐng)國(guó)家或地區(qū)： )用 途： 初次評(píng)審 重新評(píng)審 延續(xù)備案 重新備案 推薦國(guó)外注冊(cè)評(píng)審 現(xiàn)場(chǎng)檢查通過(guò)第三方HACCP體系認(rèn)證的企業(yè)，請(qǐng)?zhí)顚?xiě)以下內(nèi)容： 認(rèn)證時(shí)間： 年 月 日 認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱：認(rèn)證產(chǎn)品品種：01.2車(chē)間更衣室、衛(wèi)生間及洗手鞋靴消毒核查項(xiàng)目客觀描述溫水洗手設(shè)施：加工含有動(dòng)物性或動(dòng)植物脂肪原料時(shí)的溫水供應(yīng)01.3 生產(chǎn)車(chē)間核查項(xiàng)目客觀描述實(shí)罐車(chē)間面積：車(chē)間內(nèi)人均工作面積推薦精選移動(dòng)水源：功能、水溫、噴頭配料庫(kù)：設(shè)置、生產(chǎn)前的準(zhǔn)備、操作解凍：場(chǎng)地、解凍方法、溫度和時(shí)間控制、溫度測(cè)量

30、、防污染措施動(dòng)植物原輔材料清洗：場(chǎng)地、洗滌水時(shí)間和溫度的控制：經(jīng)加熱的加工品的溫度保持，加工區(qū)域的環(huán)境溫度，燙漂機(jī)中耐熱微生物的控制，排氣控制 加工流程控制：新鮮植物性原料從進(jìn)廠到完成容器密封的時(shí)間控制；罐頭從完成容器密封到進(jìn)行殺菌的時(shí)間控制罐頭容器的清洗：清洗消毒用水或蒸氣的控制，清洗消毒時(shí)間的控制，清洗消毒時(shí)容器倒置的控制，清洗消毒后容器瀝干的控制，清洗消毒場(chǎng)地及其對(duì)環(huán)境或其他工序構(gòu)成污染的控制，無(wú)菌包裝的容器或容器材料的消毒劑殘留控制，熱水或蒸氣清洗消毒裝置的溫度計(jì)加工控制：同一車(chē)間同時(shí)生產(chǎn)的產(chǎn)品及其副產(chǎn)品的控制裝罐量：最大裝罐量、檢驗(yàn)頻次、方法容器密封檢驗(yàn)：封罐機(jī)機(jī)頭抽樣、檢驗(yàn)頻率、容

31、器的外觀目測(cè)檢驗(yàn)、容器的密封性能檢驗(yàn)、糾偏、記錄熱殺菌工藝規(guī)程：熱殺菌工藝的殺菌強(qiáng)度具體產(chǎn)品熱殺菌工藝規(guī)程的內(nèi)容：罐頭品種、罐型、殺菌方法、殺菌工藝規(guī)程制訂的來(lái)源和日期、熱殺菌系統(tǒng)的形式和特征、罐頭在熱殺菌鍋內(nèi)的排列方式、最低初溫、排氣的溫度和時(shí)間、殺菌溫度和時(shí)間、冷卻方法、殺菌值（F0）、其他影響熱穿透的關(guān)鍵因子，向主管機(jī)構(gòu)的申報(bào)殺菌鍋裝備：玻璃水銀溫度計(jì)、溫度自動(dòng)記錄裝置、殺菌鍋使用的溫度計(jì)和壓力表的定期計(jì)量及計(jì)量合格標(biāo)識(shí)、殺菌鍋各管道的顏色區(qū)別熱殺菌現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)時(shí)裝置：時(shí)鐘及其尺寸、分辨率、誤差、安裝位置殺菌鍋熱分布：熱分布檢測(cè)及其向主管機(jī)構(gòu)的備案、熱分布檢測(cè)報(bào)告的符合性和有效期推薦精選殺菌操作管理：操作的規(guī)范性、記錄的真實(shí)性、罐頭初溫的測(cè)定、殺菌籠（籃、車(chē)）上的熱敏指示紙、冷卻、干燥、殺菌記錄并附有溫度自動(dòng)記錄圖和熱敏指示紙殺菌偏差的糾偏：糾偏程序的預(yù)先制定、糾偏程序和糾偏措施的評(píng)估01.4 包裝間核查項(xiàng)目客觀描述金屬或玻璃罐頭：包裝前罐內(nèi)真空度的檢測(cè)、挑選、記錄01.6 原輔料控制核查項(xiàng)目客觀描述肉禽類原料：來(lái)自區(qū)域，宰前宰后的獸醫(yī)檢驗(yàn)和獸醫(yī)檢驗(yàn)合格證書(shū)，進(jìn)口肉禽原料的來(lái)源及合格證書(shū)新鮮植物性原料：從采摘、收購(gòu)到進(jìn)廠加工的時(shí)限、運(yùn)輸條件以及運(yùn)輸中的保存條件罐頭容器的采購(gòu)驗(yàn)收：對(duì)容器供應(yīng)商的要求，審核容器供應(yīng)商提供