期貨有限公司反洗錢工作總結(jié)及年度計(jì)劃

1、_期貨有限公司反洗錢工作總結(jié)及年度計(jì)劃_年，為進(jìn)一步提高我司對人民銀行反洗錢有關(guān)工作的認(rèn)識，普及反洗錢有關(guān)知識，營造有利于反洗錢工作的內(nèi)部環(huán)境，加大對洗錢風(fēng)險(xiǎn)的防范和打擊力度，宣傳反洗錢活動的危害和反洗錢工作的重要意義，結(jié)合我司_年度反洗錢實(shí)際情況，對我司_年度反洗錢工作總結(jié)及下年度計(jì)劃如下：一、_年完成的主要工作（一）內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況_年在我司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)和指導(dǎo)落實(shí)下，合規(guī)稽核部根據(jù)人民銀行金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引的要求，修訂了公司_期貨反洗錢內(nèi)部控制制度并起草了_期貨洗錢和恐怖融資及客戶分類管理制度及其操作規(guī)程，同年12月28日公司董事會審議通過

2、了上述制度并報(bào)送人民銀行備案。_年公司各部門有效執(zhí)行了反洗錢內(nèi)部控制制度的各項(xiàng)要求，涵蓋了各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動的預(yù)防和監(jiān)控措施，包括客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作。（二）組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況公司成立反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由總經(jīng)理任組長、首席風(fēng)險(xiǎn)官任副組長。領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)組織、落實(shí)公司整體反洗錢工作規(guī)劃，并督導(dǎo)各部門、分支機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢具體工作。 公司合規(guī)稽核部為反洗錢具體工作的承擔(dān)部門。合規(guī)部指派一名工作人員擔(dān)任反洗錢專員，并具體負(fù)責(zé)反洗錢有關(guān)的經(jīng)辦工作。_年我司反洗錢專員發(fā)生變動，由施睿變更為王子銘，變動情況已及時(shí)上報(bào)人民銀行。（三）大額交易和可疑

3、交易報(bào)告情況我司反洗錢專員高度重視可疑交易的報(bào)告工作，積極與各部門、各崗位人員聯(lián)系，嚴(yán)格甄別日常交易中有大筆入金、出金；一次性大額短線交易；或大額頻繁交易不活躍品種等異常交易行為，并嚴(yán)格關(guān)注。截止_年12月31日，暫未發(fā)現(xiàn)大額交易或可疑交易的情況。（四）客戶身份識別和身份資料及交易記錄保存的情況1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識別情況（1）在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份進(jìn)行識別在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，我司要求必須客戶本人持有效身份證件或身份證明文件辦理開戶手續(xù)，并真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格等材料。客服中心開戶人員在為客戶辦理手續(xù)前對照審查客戶身份證明文件相關(guān)信息，并通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶信息，留存相

4、關(guān)影像資料及復(fù)印件。_年我司所辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。 （2）客戶相關(guān)信息資料變更我司在為客戶辦理資金賬戶等重要信息時(shí)均嚴(yán)格遵守反洗錢有關(guān)規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)。_年我司未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。 （3）客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分對新開戶客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級評估，并填寫反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)表。2、客戶身份資料和交易記錄保存情況公司嚴(yán)格按照反洗錢內(nèi)部控制制度及其他規(guī)范性文件要求安全、準(zhǔn)確、完整的保存客戶身份資料、交易記錄等，未經(jīng)批準(zhǔn)手續(xù)不得調(diào)閱客戶有關(guān)資料。_年我司未發(fā)生客戶資料泄密

5、情況。3、相關(guān)資料報(bào)送情況_年我司及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報(bào)送給人民銀行營業(yè)管理部，未發(fā)生漏報(bào)、遲報(bào)等情況。二、_年反洗錢工作計(jì)劃（一）反洗錢宣傳工作 _年我司將通過開展一次戶外反洗錢宣傳活動，充分發(fā)揮期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的反洗錢作用，提高公民及客戶的反洗錢意識，增強(qiáng)其履行反洗錢義務(wù)的自覺性，防范有關(guān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。同時(shí)，加強(qiáng)總部及分支機(jī)構(gòu)間的反洗錢溝通和協(xié)調(diào)工作，進(jìn)一步優(yōu)化我司反洗錢工作的內(nèi)部環(huán)境。 1、宣傳內(nèi)容（1）反洗錢“一法四規(guī)”，包括中華人民共和國反洗錢法、金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引、金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)

6、告管理辦法、金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法等；（2）反洗錢基本常識：包括什么是洗錢；洗錢手段有哪些，重點(diǎn)關(guān)注期貨市場洗錢有關(guān)手段；投資者反洗錢身份識別應(yīng)具備的條件；投資者反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分如何開展；反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)操作等；（3）洗錢罪的犯罪構(gòu)成及社會危害性，以及對社會、機(jī)構(gòu)和個人會產(chǎn)生的不良影響。2、宣傳時(shí)間由我司自行安排在_ 年9或10月份進(jìn)行宣傳。3、宣傳方式（1）利用橫幅進(jìn)行宣傳。內(nèi)容借以反洗錢標(biāo)語口號，“維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪”、“打擊洗錢、人人有責(zé)”等對社會公眾普及宣傳反洗錢有關(guān)知識，增強(qiáng)受眾群體的反洗錢意識。（

7、2）宣傳折頁和板報(bào)。反洗錢宣傳折頁和板報(bào)應(yīng)闡釋有關(guān)反洗錢知識及相關(guān)法律法規(guī)，宣傳折頁應(yīng)放置在營業(yè)場所明顯位置，方便客戶取閱。（3）開展分支機(jī)構(gòu)的柜面宣傳。各營業(yè)部根據(jù)自身?xiàng)l件可通過營業(yè)部場所影像宣傳設(shè)備定時(shí)播放反洗錢有關(guān)內(nèi)容，并在客戶開戶時(shí)向客戶介紹有關(guān)反洗錢知識及法律法規(guī)。（二）反洗錢培訓(xùn)工作分上下半年，對公司員工開展反洗錢有關(guān)培訓(xùn)工作，使員工掌握反洗錢法律、法規(guī)及公司內(nèi)控制度的有關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化公司和營業(yè)部反洗錢專員的工作職責(zé)，增強(qiáng)員工防范洗錢意識。1、培訓(xùn)內(nèi)容加強(qiáng)反洗錢法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。主要是反洗錢“一法四規(guī)”和金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引（以下簡稱“指引”）。今年計(jì)劃將對指引的學(xué)習(xí)作為反洗錢培訓(xùn)業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，并納入全員業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃中，由各級反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署、分級落實(shí)。2、培訓(xùn)方式培訓(xùn)可以采用面授或視頻的方式。內(nèi)容主要為規(guī)劃指引的落實(shí)工作，總結(jié)、研究、交流公司當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作