中國鐵建合規(guī)培訓(xùn)-慕課-測驗答案參考word

1、 中國鐵建合規(guī)培訓(xùn)（基礎(chǔ)課程）合規(guī)制度（基礎(chǔ)課程）測驗與作業(yè)1、招標(biāo)人或其現(xiàn)任股東涉嫌腐敗、欺詐等非法行為，這種情形屬于哪一級別合規(guī)風(fēng)險？（）（請參考投標(biāo)合規(guī)管理實施細(xì)則第十一條作答） A.特定級別風(fēng)險 B.第一級別風(fēng)險 C.第二級別風(fēng)險 D.第三級別風(fēng)險2在與第三方合作前，（）應(yīng)對第三方進行盡職調(diào)查。（請參考第三方盡職調(diào)查實施細(xì)則第四條作答） A.合規(guī)辦公室 B.業(yè)務(wù)部門 C.合規(guī)官 D.公司聘用的律師事務(wù)所3下列哪項屬于采購合規(guī)風(fēng)險中的第一級別風(fēng)險？（請參考采購合規(guī)管理實施細(xì)則第十七條作答） A.采購相對方曾被聯(lián)合國列為恐怖組織。 B.采購相對方現(xiàn)任股東現(xiàn)為國際刑事通緝犯。推薦精選 C.采

2、購相對方被股份公司列入禁止合作名單。 D.采購相對方是自然人且合同金額超過200萬人民幣。4各單位在現(xiàn)金支付之前必須采取周密的財務(wù)措施，控制現(xiàn)金支付的審批并保留文件記錄，所有現(xiàn)金支付至少經(jīng)（）位員工審批（發(fā)起現(xiàn)金支付的當(dāng)事人除外）。（請參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實施細(xì)則第五條作答） A.1 B.2 C.3 D.45股份公司負(fù)責(zé)人開展的外事接待、商務(wù)接待活動，提供紀(jì)念品標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不超過（）元。（請參考業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實施細(xì)則第五條作答） A.300 B.400 C.600 D.8006以各單位名義實施的捐贈贊助必須填寫（），事先向本級單位業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)主管部門報告并獲得批準(zhǔn)。（請參考捐贈贊

3、助合規(guī)管理實施細(xì)則第九條作答） A.捐贈贊助合規(guī)審批表 B.誠信合規(guī)申明推薦精選 C.第三方合規(guī)申明 D.員工合規(guī)申明7合同合規(guī)審核的重點內(nèi)容包括（）（請參考合同合規(guī)管理實施細(xì)則第七條以及附件2合同法律合規(guī)審核表作答） A.是否已完成相對方盡職調(diào)查或資格審查。 B.合同約定是否符合公司合規(guī)管理制度的規(guī)定。 C.誠信合規(guī)協(xié)議是否作為合同附件一并簽署。 D.是否對誠信合規(guī)協(xié)議的內(nèi)容進行了修改。8在投標(biāo)過程中，若發(fā)現(xiàn)存在特定級別合規(guī)風(fēng)險，各單位仍然可以投標(biāo)。（請參考投標(biāo)合規(guī)管理實施細(xì)則第十二條作答） A. B. 9各單位投標(biāo)部門應(yīng)要求投標(biāo)負(fù)責(zé)人簽署投標(biāo)文件真實性證明表。（請參考投標(biāo)合規(guī)管理實施細(xì)則第

4、十九條作答） A. B. 10對于各單位擬合作金額低于人民幣50萬元的第三方，不需按第三方盡職調(diào)查實施細(xì)則進行全面盡職調(diào)查。推薦精選（請參考第三方盡職調(diào)查實施細(xì)則第二條作答） A. B. 11各單位在與第三方合作時，若發(fā)現(xiàn)第三方存在第二級別風(fēng)險，則無需審批，可直接合作。（請參考第三方盡職調(diào)查實施細(xì)則第十二條作答） A. B. 12各單位采購部門在完成采購相對方調(diào)查問卷和采購相對方評估表后，應(yīng)立即提交本單位合規(guī)官處理，判斷是否存在“高風(fēng)險信號”。（請參考采購合規(guī)管理實施細(xì)則第十六條作答） A. B. 13采購相對方風(fēng)險屬于第二級別的，各單位不需履行審批程序，可直接簽訂合同。（請參考采購合規(guī)管理實

5、施細(xì)則第十八條作答）A. B. 14合同合規(guī)管理應(yīng)貫穿合同管理的全過程，包括合同訂立、履行、變更、終止等過程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。（請參考合同合規(guī)管理實施細(xì)則第四條作答） A.推薦精選 B. 15各單位業(yè)務(wù)部門在簽署合同前，應(yīng)將合同及相關(guān)資料提交本單位合規(guī)主管部門進行合規(guī)審核。（請參考合同合規(guī)管理實施細(xì)則第七條作答） A. B. 16各單位均應(yīng)盡量避免使用現(xiàn)金支付，確需使用現(xiàn)金支付的，應(yīng)按程序進行審核審批。（請參考現(xiàn)金支付合規(guī)管理實施細(xì)則第四條和第六條作答） A. B. 17股份公司員工在業(yè)務(wù)招待中應(yīng)嚴(yán)格遵守股份公司業(yè)務(wù)招待管理制度。其他單位人員按照各單位相關(guān)制度執(zhí)行，本單位沒有制度的，執(zhí)行股份公司規(guī)定。（請參考業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實施細(xì)則第三條作答） A. B. 18各單位可以自己名義任意實施政治性捐贈。（請參考捐贈贊助合規(guī)管理實施細(xì)則第八條作答） A. B. 推薦精選19各單位應(yīng)確保有足夠數(shù)量的合規(guī)官從事合規(guī)工作，并保障合規(guī)官在職責(zé)范圍內(nèi)有足夠權(quán)限獨立、自主履行職責(zé)以有效落實合規(guī)制度。（請參考合規(guī)官管理實施細(xì)則第四條作答） A.