第公共選擇PPT學習教案

1、會計學1第公共選擇第公共選擇第1頁/共57頁第2頁/共57頁第3頁/共57頁19861986年瑞典皇家科學院授予公共選擇理論創(chuàng)始人年瑞典皇家科學院授予公共選擇理論創(chuàng)始人J.M.J.M.布坎南布坎南教授教授諾貝爾經(jīng)濟學獎。諾貝爾經(jīng)濟學獎。第4頁/共57頁引言引言關于政府的幾種傳統(tǒng)理論關于政府的幾種傳統(tǒng)理論慈善模式慈善模式慈善的專制者。慈善的專制者。這種政府以社會利這種政府以社會利益為自己利益，并且把利益最大化益為自己利益，并且把利益最大化即全民最即全民最大福利作為自己的政策目標，同時它又可以保持大福利作為自己的政策目標，同時它又可以保持一種絕對的權威，不受任何約束。一種絕對的權威，不受任何約束。

2、 布坎南認為，這種模式只存在于規(guī)范經(jīng)濟理布坎南認為，這種模式只存在于規(guī)范經(jīng)濟理論之中；由于它排除了政治因素如公共選擇的作論之中；由于它排除了政治因素如公共選擇的作用，所以用來分析西方國家政府的經(jīng)濟行為，在用，所以用來分析西方國家政府的經(jīng)濟行為，在理論上必然是荒謬的，現(xiàn)實中也一定以失敗而告理論上必然是荒謬的，現(xiàn)實中也一定以失敗而告終。終。第5頁/共57頁第6頁/共57頁式和巨物模式之間。式和巨物模式之間。第7頁/共57頁第8頁/共57頁第9頁/共57頁選擇選擇 在若干種機會或方案中挑選一種的行為。管理在若干種機會或方案中挑選一種的行為。管理學中稱其為學中稱其為決策決策。 選擇是一種行為，而機會則

3、有不同表現(xiàn)。選擇是一種行為，而機會則有不同表現(xiàn)。 選擇是一種權利。生活中人們隨時隨地面臨選選擇是一種權利。生活中人們隨時隨地面臨選擇。擇。 哈姆雷特：活著還是死亡，這是一個問題！哈姆雷特：活著還是死亡，這是一個問題！一、一、公共選擇（決策）與私人選擇（決策）公共選擇（決策）與私人選擇（決策）第10頁/共57頁外部效應與公共選擇外部效應與公共選擇外部效應（外部效應（ExternalityExternality）是指行為沒有通過交易方式）是指行為沒有通過交易方式直接作用他人并影響他人福祗，或者說行為對他人福利直接作用他人并影響他人福祗，或者說行為對他人福利構成影響，卻沒有承擔相應的義務或獲得回報，

4、亦稱溢構成影響，卻沒有承擔相應的義務或獲得回報，亦稱溢出效應（出效應（Spillover EffectSpillover Effect）。）。外部效應有正負之分，外部效應有正負之分，外部收益與外部成本。外部收益與外部成本。外部效應涉及供給和需求，但由于沒有通過市場交易，外部效應涉及供給和需求，但由于沒有通過市場交易，因此，市場機制不能解決。因此，市場機制不能解決。如何解決外部性：如何解決外部性：科斯定理、庇古稅與政府補貼科斯定理、庇古稅與政府補貼。第11頁/共57頁第12頁/共57頁公共選擇與私人選擇的關系公共選擇與私人選擇的關系第13頁/共57頁第14頁/共57頁第15頁/共57頁鏡花緣鏡花

5、緣的君子國：的君子國：利己之心是人類社會得利己之心是人類社會得以發(fā)展的基礎以發(fā)展的基礎義務為群眾做好事：義務為群眾做好事：不增進社會效益與經(jīng)濟效益不增進社會效益與經(jīng)濟效益是好事嗎？是好事嗎？孔融讓梨：孔融讓梨：“先人后已先人后已”的悖論的悖論己所不欲、勿施于人：己所不欲、勿施于人：誤解：己所欲、施于誤解：己所欲、施于人人沖突：生活中的現(xiàn)象與世界中的現(xiàn)象沖突：生活中的現(xiàn)象與世界中的現(xiàn)象附：關于附：關于“經(jīng)濟人經(jīng)濟人”假設的分析假設的分析第16頁/共57頁第17頁/共57頁第18頁/共57頁經(jīng)經(jīng)濟濟人人經(jīng)經(jīng)濟濟市市場場政政治治市市場場消費者消費者雇員雇員生產(chǎn)組織生產(chǎn)組織者者目標：個人效用最大化目標

6、：個人效用最大化機會：商品的種類、質(zhì)量和數(shù)量機會：商品的種類、質(zhì)量和數(shù)量環(huán)境：預算約束環(huán)境：預算約束選擇動機：自利選擇動機：自利選擇后果：自負選擇后果：自負企業(yè)目標與雇員收入決定辦法，工會等組織化程度企業(yè)目標與雇員收入決定辦法，工會等組織化程度股東：股東：總總經(jīng)理經(jīng)理中層管理者：中層管理者：利潤最大化，風險最小利潤最大化，風險最小身價最大化：年薪、在職消費、聲望身價最大化：年薪、在職消費、聲望收入、晉升機會，在職消費、聲望收入、晉升機會，在職消費、聲望投票者投票者目標：一是自身利益最大化，二是集團利益目標：一是自身利益最大化，二是集團利益機會：取決于制度賦予的選擇余地機會：取決于制度賦予的選擇

7、余地環(huán)境：一是個體約束，二是集體約束環(huán)境：一是個體約束，二是集體約束程序與規(guī)則：一是投票規(guī)則，二是選舉程序或方式程序與規(guī)則：一是投票規(guī)則，二是選舉程序或方式影響結(jié)果的因素：信息完備性；收益的公共性；選擇結(jié)果的強制性影響結(jié)果的因素：信息完備性；收益的公共性；選擇結(jié)果的強制性 官員官員政治家政治家代理人代理人權利與責任分離（投票但并對結(jié)果負責，成本權利與責任分離（投票但并對結(jié)果負責，成本由代表集團承擔）由代表集團承擔）制約代理人的規(guī)則制約代理人的規(guī)則選擇與集團選擇與集團利益一致的代理人利益一致的代理人集團成員太多則單位成員收益很小，集團成員太多則單位成員收益很小，沒有監(jiān)督的積極性沒有監(jiān)督的積極性政

8、府政治家：受參議院、眾議院、新聞、利益集團制約政府政治家：受參議院、眾議院、新聞、利益集團制約部門政治家：上級主管部門，所在部門、地區(qū)選民部門政治家：上級主管部門，所在部門、地區(qū)選民第19頁/共57頁政治市場與經(jīng)濟市場上個人選擇行為比較政治市場與經(jīng)濟市場上個人選擇行為比較相似相似都是由供求雙方組成的市場結(jié)構都是由供求雙方組成的市場結(jié)構都存在討價還價都存在討價還價在經(jīng)濟市場上，供給者就是商品和服務的生產(chǎn)者，需在經(jīng)濟市場上，供給者就是商品和服務的生產(chǎn)者，需求者就是商品和服務的消費者，買賣雙方討價還價。求者就是商品和服務的消費者，買賣雙方討價還價。在政治市場上，供給者是政府，提供公共產(chǎn)品，需求在政治

9、市場上，供給者是政府，提供公共產(chǎn)品，需求者是選民，政治家和選民討價還價。者是選民，政治家和選民討價還價。 原因原因源于人的自利假設源于人的自利假設第20頁/共57頁差異差異選擇結(jié)果的確定程度不同。選擇結(jié)果的確定程度不同。經(jīng)濟市場選擇與選擇結(jié)果一一對應。政治市場選擇結(jié)果經(jīng)濟市場選擇與選擇結(jié)果一一對應。政治市場選擇結(jié)果取決于集體選擇，個人選擇與選擇結(jié)果沒有確定的對應取決于集體選擇，個人選擇與選擇結(jié)果沒有確定的對應關系。關系。社會參與程度和意識不同。社會參與程度和意識不同。經(jīng)濟市場個人選擇不具有參與性或非社會性（即無法預經(jīng)濟市場個人選擇不具有參與性或非社會性（即無法預測他人選擇的影響）。政治市場上個

10、人可以意識到個人測他人選擇的影響）。政治市場上個人可以意識到個人選擇對集體選擇結(jié)果的影響。選擇對集體選擇結(jié)果的影響。職責相關程度不同。職責相關程度不同。經(jīng)濟市場上，經(jīng)濟主體完全根據(jù)純個人的意義進行選擇經(jīng)濟市場上，經(jīng)濟主體完全根據(jù)純個人的意義進行選擇，一旦選擇，其損益也完全由個人承擔。政治市場上選，一旦選擇，其損益也完全由個人承擔。政治市場上選民只是作為集體行為的一部分進行選擇，最終結(jié)果以及民只是作為集體行為的一部分進行選擇，最終結(jié)果以及帶來的損益也不完全由個人承擔，而是由集體分攤。集帶來的損益也不完全由個人承擔，而是由集體分攤。集體選擇中有時職責甚至完全分離。體選擇中有時職責甚至完全分離。第2

11、1頁/共57頁可選擇對象的特征不同。可選擇對象的特征不同。經(jīng)濟市場中，對某種商品的選擇并不排斥對其他商品的經(jīng)濟市場中，對某種商品的選擇并不排斥對其他商品的選擇，選擇所投入的貨幣也是可分的。而在政治市場中，選擇，選擇所投入的貨幣也是可分的。而在政治市場中，選擇方案常常是相互排斥的，選票也不可能細分投入不選擇方案常常是相互排斥的，選票也不可能細分投入不同方案。同方案。選擇結(jié)果的強制性程度不同。選擇結(jié)果的強制性程度不同。經(jīng)濟市場上，個人選擇不具有強制性。選擇完全自愿，經(jīng)濟市場上，個人選擇不具有強制性。選擇完全自愿，選擇過程與結(jié)果一致，選票（貨幣）不會被否決。選擇選擇過程與結(jié)果一致，選票（貨幣）不會被

12、否決。選擇前地位不同，但一旦開始選擇地位是平等的。而政治市前地位不同，但一旦開始選擇地位是平等的。而政治市場中，選擇的過程和結(jié)果是分離的，個人選擇只是集體場中，選擇的過程和結(jié)果是分離的，個人選擇只是集體選擇的一部分，當個人和集體偏好不一致時，選擇結(jié)果選擇的一部分，當個人和集體偏好不一致時，選擇結(jié)果會被否決。選擇前地位一致，但最終選擇所處的地位不會被否決。選擇前地位一致，但最終選擇所處的地位不同。同。第22頁/共57頁第23頁/共57頁二、公共決策的內(nèi)容二、公共決策的內(nèi)容第24頁/共57頁OOQ1Q2Q1Q2邊際效益邊際效益邊際成本邊際成本公共產(chǎn)品供給規(guī)模公共產(chǎn)品供給規(guī)模邊際成本和效益邊際成本和

13、效益凈效用凈效用公共產(chǎn)品供給規(guī)模公共產(chǎn)品供給規(guī)模公共公共產(chǎn)品產(chǎn)品供給供給規(guī)模規(guī)模是影是影響公響公共選共選擇的擇的重要重要原因原因第25頁/共57頁第26頁/共57頁第27頁/共57頁一、直接民主決策的內(nèi)涵一、直接民主決策的內(nèi)涵公共產(chǎn)品的供給讓每個人都能從中得到好處，但也要共公共產(chǎn)品的供給讓每個人都能從中得到好處，但也要共同分攤成本，因此，其決策應該是人人平等直接參與，同分攤成本，因此，其決策應該是人人平等直接參與，即即直接民主決策直接民主決策。直接民主決策：直接民主決策：采用一人一票（采用一人一票（oneonemanmanone-voteone-vote）的原則，投票表決通過決策方案。的原則，

14、投票表決通過決策方案。直接民主決策原則有兩種直接民主決策原則有兩種全票通過原則（全票通過原則（unanimous voting principleunanimous voting principle）: :一致一致同意原則（沒有反對票）。同意原則（沒有反對票）。聯(lián)合國安理會的五個常任理事國的一票否決制。聯(lián)合國安理會的五個常任理事國的一票否決制。多數(shù)票通過原則（多數(shù)票通過原則（majority voting principle majority voting principle ）: :半半數(shù)以上票通過原則。數(shù)以上票通過原則。簡單多數(shù)原則簡單多數(shù)原則（大于（大于1/21/2）、）、特別多特別多數(shù)

15、原則數(shù)原則（2/32/3，4/54/5）。）。第28頁/共57頁林達爾均衡林達爾均衡（Lindahl equilibriumLindahl equilibrium ）：一種揭一種揭示公共產(chǎn)品有效提供的政府機制。示公共產(chǎn)品有效提供的政府機制。 項目既定條件下規(guī)模和成本分擔方案的決策。項目既定條件下規(guī)模和成本分擔方案的決策。 實現(xiàn)林達爾均衡的條件：實現(xiàn)林達爾均衡的條件：每一個人都如實披露自己的每一個人都如實披露自己的偏好，不考慮決策成本偏好，不考慮決策成本。 林達爾均衡狀態(tài)：林達爾均衡狀態(tài)：每一個人的邊際效用等于稅收價格。每一個人的邊際效用等于稅收價格。 實現(xiàn)林達爾均衡的困難：實現(xiàn)林達爾均衡的困難

16、：決策中個人的策略行為以及決策中個人的策略行為以及決策成本過大。決策成本過大。 第29頁/共57頁公 共 產(chǎn) 品 數(shù) 量GaEG0Gbh0h1李四的份額（ 1-h)張三的份額 (h)D張 三D李 四承擔的稅金比例承擔的稅金比例第30頁/共57頁間。間。第31頁/共57頁O123456789公共產(chǎn)品規(guī)模公共產(chǎn)品規(guī)模凈效用凈效用甲的凈效用曲線甲的凈效用曲線乙的凈效用曲線乙的凈效用曲線第32頁/共57頁第33頁/共57頁第34頁/共57頁第35頁/共57頁 投票人投票人提案提案 張三張三 李四李四 王五王五x xy yz z1 12 23 33 32 21 13 31 12 2第36頁/共57頁張三

17、張三李四李四王五王五oX Xy yz z備選方案備選方案效用效用提案在提案在x x和和y y之間進行，之間進行，提案提案y y獲勝；獲勝；提案在提案在x x和和z z之間進行，之間進行，提案提案z z獲勝；獲勝；提案在提案在y y和和z z之間進行，之間進行，提案提案y y獲勝；獲勝；據(jù)簡單多數(shù)票規(guī)則，據(jù)簡單多數(shù)票規(guī)則，提案提案y y獲勝中選。獲勝中選。第37頁/共57頁第38頁/共57頁政府預算規(guī)模效用OSMLVSVMVL中間投票人定理中間投票人定理對不同的財政支出水平進行表決時，均衡結(jié)果必然是中間投票人最對不同的財政支出水平進行表決時，均衡結(jié)果必然是中間投票人最贊成的支出水平。贊成的支出水

18、平。第39頁/共57頁 投票投票提案提案張三張三李四李四王五王五x xy yz z1 12 23 3 2 2 3 3 1 1 3 3 1 1 2 2 提案在提案在x x和和y y之間進行，提案之間進行，提案x x獲勝；獲勝； 提案在提案在y y和和z z之間進行，提案之間進行，提案y y獲勝；獲勝； 提案在提案在x x和和z z之間進行，提案之間進行，提案z z獲勝；獲勝；第40頁/共57頁效用備選提案xyz張三李四王五（李四）第41頁/共57頁第42頁/共57頁投票悖論的成因投票悖論的成因第43頁/共57頁阿羅不可能定理阿羅不可能定理（Arrows Impossibility Theorem）多峰型偏好與投票悖論多峰型偏好與投票悖論 偏好的單峰型條件不存在即為多峰型偏好。在多峰型偏好的單峰型條件不存在即為多峰型偏好。在多峰型偏好存在的條件下，會出現(xiàn)投票悖論，即出現(xiàn)各方偏好存在的條件下，會出現(xiàn)投票悖論，即出現(xiàn)各方案優(yōu)先順序