產(chǎn)業(yè)投資基金方案設(shè)計(jì)-例范本

1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文檔大全產(chǎn)業(yè)投資子基金設(shè)立方案一、基金設(shè)立的背景和目標(biāo)【】”）擬與【】省產(chǎn)業(yè)投資）、【】省優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)及）共同成立“【】產(chǎn)業(yè)投資投資【】省優(yōu)質(zhì)的大農(nóng)業(yè)【】有限公司（以下簡(jiǎn)稱“ 引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金” 企業(yè)家（以下簡(jiǎn)稱“其他合作方” 子基金”（以下簡(jiǎn)稱“子基金”） 概念類公司股權(quán)，并經(jīng)過(guò)一段時(shí)間培育、整合后，在其符合 新三板掛牌/IPO要求，或資本增值后，通過(guò)第三方（上市公 司）股權(quán)轉(zhuǎn)讓、控股股東/管理層回購(gòu)、A股/新三板二級(jí)市 場(chǎng)減持股票等方式實(shí)現(xiàn)退出。二、子基金基本情況（一）子基金名稱子基金名稱擬定為“【】產(chǎn)業(yè)投資子基金”（二）子基金組織形式子基金的組織形式為有限合伙企業(yè)。（

2、三）子基金注冊(cè)地子基金注冊(cè)地為【】省【】市。（四）子基金規(guī)模子基金由【】、引導(dǎo)基金、【】省優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)及企業(yè)家 發(fā)起設(shè)立，總規(guī)?！尽?jī)|元。（五）子基金主發(fā)起人情況子基金由【】作為主發(fā)起人發(fā)起設(shè)立?！尽砍鲑Y【】?jī)|元，擔(dān)任普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承 擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任?！尽肯狄患夜蓹?quán)投資基金、并購(gòu)基金管理公司，注冊(cè)資 本【】?jī)|元，主要運(yùn)用自有資金及設(shè)立子基金進(jìn)行股權(quán)投資 或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，以及提供投資顧問(wèn)、投資管理、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)?！尽磕?，【】取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒 發(fā)的“私募投資基金管理人”牌照，編號(hào)【】。【】具有健全的股權(quán)投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制流程和財(cái)務(wù)管理制度，規(guī)范的項(xiàng)

3、 目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔 導(dǎo)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等增值服務(wù)?！尽磕軌蛴行Т龠M(jìn)資源拓展和匹配，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，資 源共享，具有豐富的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。同時(shí)【】與多家券商、金融 機(jī)構(gòu)保持著良好的關(guān)系和合作，有數(shù)百家上市公司、新三板 掛牌公司、標(biāo)的公司資源，能夠有效的促進(jìn)股權(quán)投資基金的 資源拓展和匹配?！尽恐饕顿Y管理團(tuán)隊(duì)人員有【】年以上投資銀行工作 經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期服務(wù)于中小型企業(yè)，對(duì)資本市場(chǎng)運(yùn)作具有豐富經(jīng) 驗(yàn)。此外，【】與【】行業(yè)研究所合作密切，重要項(xiàng)目、重點(diǎn)行業(yè)向研究員征求意見(jiàn)，共同盡調(diào)；還長(zhǎng)期外聘相關(guān)各行業(yè)的專家作為長(zhǎng)期顧問(wèn)。（六）子基金管理人情況子基金將委托【】擔(dān)任基金管理人

4、，并與其簽署委托管理協(xié)議，除非根據(jù)相關(guān)約定提前終止，該協(xié)議期限與 子基金的期限一致。（七）子基金管理團(tuán)隊(duì)情況【】由【】組成子基金管理團(tuán)隊(duì)。管理團(tuán)隊(duì)組成人員簡(jiǎn)歷如下：（八）子基金的組織架構(gòu)（九）子基金投資領(lǐng)域子基金的投資領(lǐng)域?yàn)椋恨r(nóng)業(yè)育種、種/養(yǎng)殖、屠宰加工及食品加工、農(nóng)資流通渠道、銷售，以及優(yōu)質(zhì)的食品服務(wù)、 農(nóng)業(yè)物聯(lián)網(wǎng)及互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。（十） 子基金存續(xù)期限子基金經(jīng)營(yíng)期限為5年，其中投資期2年，投資持有期2年，投資退出期1年。經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng)全體合伙人同意，可將子基金存續(xù)期限延長(zhǎng)一年，延長(zhǎng)后期限不超 過(guò)十年。投資項(xiàng)目如提早退出，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人提議并經(jīng) 全體合伙人同意，子基金可以提早

5、清算。（十一）子基金的托管子基金的募集資金可以交由具有托管業(yè)務(wù)資質(zhì)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)托管，采取公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇， 并與其簽署托 管協(xié)議。托管銀行按照托管協(xié)議，負(fù)責(zé)資產(chǎn)保管、資金撥 付和結(jié)算等日常工作，并對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，每季度 向引導(dǎo)基金提交監(jiān)管報(bào)告。三、基金募集（一）基金募集進(jìn)度計(jì)劃及當(dāng)前進(jìn)度列表子基金各合伙人的出資根據(jù)投資項(xiàng)目的資金需求進(jìn)度分期到位，至遲不超過(guò)【】年；并且，首期出資不低于認(rèn)繳出資額的【】%（二）基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金規(guī)模及出資比例子基金擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金 【】元，占子基金總出資額的 【】。（三）其他出資人出資金額及出資比例【】出資【】?jī)|元，占子基金總出資額的【】%擔(dān)任普通合伙人

6、及執(zhí)行事務(wù)合伙人，對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連 帶責(zé)任，享受劣后級(jí)投資收益；其他出資人出資【】?jī)|元， 占子基金總出資額的【】%作為有限合伙人，以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，享受優(yōu)先級(jí)投資收 益。子基金單一出資人出資額不低于500萬(wàn)元，且單一出資人及其一致行動(dòng)人出資額不超過(guò)子基金注冊(cè)資本2/3。（四）出資人（含子基金管理人）之間的股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明子基金出資人之間不具有股權(quán)、債權(quán)或親屬等關(guān)聯(lián)關(guān)系。（五）已確認(rèn)的出資人如有特殊訴求需予以說(shuō)明已確認(rèn)出資人暫無(wú)特殊訴求。四、子基金投資（一）子基金投資方向子基金的投資方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的培育和扶持，兼顧中短期財(cái)務(wù)投資，優(yōu)先投資【】省范圍

7、內(nèi)大農(nóng)業(yè)概念企業(yè)，投資于【】省企業(yè)的資金原則上不低于子基金注冊(cè)資本的70%其中，子基金投資不超過(guò)被投資企業(yè)總股權(quán)的 30%對(duì)單一 企業(yè)投資資金總額不超過(guò)子基金注冊(cè)資本的 25%后續(xù)跟進(jìn) 投資不超過(guò)子基金對(duì)該企業(yè)實(shí)際投資額的 50%（二）子基金投資策略子基金以條件相對(duì)成熟的擬上市項(xiàng)目為主要投資方向，控制風(fēng)險(xiǎn)，縮短投資周期；同時(shí)兼顧中早期項(xiàng)目的投資培育， 在整體收益得以保證的前提下提前布局，獲取更高的超額收、人益。（三）投資決策機(jī)制子基金在運(yùn)作上完全采取市場(chǎng)化策略，嚴(yán)格堅(jiān)持股權(quán)投資必要的業(yè)務(wù)原則一一盡責(zé)調(diào)研、客觀評(píng)估、科學(xué)決策。子基金借鑒國(guó)際主流管理模式，并結(jié)合中國(guó)的本土特點(diǎn)，設(shè)立獨(dú)立的投資決策委

8、員會(huì)，作為最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)委員應(yīng)具備項(xiàng)目研判所需相關(guān)專業(yè)知 識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和對(duì)本地政策和企業(yè)情況的了解，提高決策的 專業(yè)性、科學(xué)性及獨(dú)立性。投資項(xiàng)目由該投資決策委員會(huì)審 核且同意后方可實(shí)施。投資決策委員會(huì)奉行穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)風(fēng) 格，力圖將投資風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)。（四）項(xiàng)目遴選標(biāo)準(zhǔn)子基金應(yīng)以企業(yè)有良好發(fā)展前景及具備上市意愿和條 件為投資標(biāo)的選擇基本標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目遴選應(yīng)符合以下條件：1、大農(nóng)業(yè)概念類企業(yè)；2、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年（有限責(zé)任公司按原賬面凈 資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有 限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算）；3、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；4、公司治理機(jī)制健

9、全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)；5、股權(quán)明晰；6、具有獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或成長(zhǎng)潛力；7、具有較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘；&具有可靠的退出渠道和可預(yù)期的退出時(shí)間；9、具有有利的投資價(jià)格和合適的投資收益；10、子基金投資決策委員認(rèn)定的其他標(biāo)準(zhǔn)。（五）擬投資項(xiàng)目投資價(jià)值分析（六）項(xiàng)目?jī)?chǔ)備情況（七）基金投資限制說(shuō)明子基金投資于【】省企業(yè)的資金原則上不低于子基金注 冊(cè)資本的70%。其中，子基金投資不超過(guò)被投資企業(yè)總股權(quán) 的30%對(duì)單一企業(yè)投資資金總額不超過(guò)子基金注冊(cè)資本的 25%子基金不得從事以下投資：1、認(rèn)購(gòu)任何其他私募股權(quán)投資基金或者其他性質(zhì)的私2、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品、非 保本理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃等；3、

10、可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的對(duì)外投資；4、向銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)貸款，不得發(fā)行債券， 不得為任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人的債務(wù)提供任何形式的擔(dān)保；5、向第三方提供資金非保本拆借及贊助、捐助等；6、法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。未經(jīng)全體合伙人同一，子基金不得將退出投資項(xiàng)目取得 的任何資本和收益重新投資。（八）項(xiàng)目投后管理策略及增值服務(wù)【】依托于【】，將利用在金融領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，將投資后 管理從整個(gè)投資管理流程中分離出來(lái)，通過(guò)對(duì)每個(gè)投資項(xiàng)目 的價(jià)值深入挖掘和精耕細(xì)作，為被投資企業(yè)提供個(gè)性化的資 本服務(wù)、以及有實(shí)用價(jià)值的、貼身的增值咨詢服務(wù)、執(zhí)行服 務(wù)，來(lái)實(shí)現(xiàn)利益的最大化。（九）投資退出渠道及退出機(jī)制子基金投資標(biāo)的股權(quán)后， 將經(jīng)

11、過(guò)一定時(shí)間的培育、 整合， 選擇下述幾種退出方式：1、其他合作方收購(gòu)。發(fā)起設(shè)立子基金的其他合作方有 投資或收購(gòu)兼并意向，可以由其他合作方收購(gòu)子基金持有的 標(biāo)的股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按照評(píng)估價(jià)值或收購(gòu)時(shí)同倍市盈率 等方式協(xié)商確定。2、掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、主板交易系統(tǒng)后 二級(jí)市場(chǎng)退出。在標(biāo)的公司經(jīng)過(guò)資本市場(chǎng)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)了掛牌 新三板或主板上市，則子基金可以根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià) 格，擇機(jī)出售標(biāo)的公司股權(quán)，實(shí)現(xiàn)子基金退出。3、管理層、原股東回購(gòu)?fù)顺?。?jīng)過(guò)培育、整合，標(biāo)的公司經(jīng)營(yíng)狀況有了較大變化， 或者啟動(dòng)了掛牌三板/A股上市 等資本運(yùn)作，則也可由原公司的管理層、原股東溢價(jià)回購(gòu)， 實(shí)現(xiàn)子基金的退出。

12、4、股權(quán)轉(zhuǎn)讓至其他市場(chǎng)化收購(gòu)方。由【】尋找意向收購(gòu)方（上市公司），按照市場(chǎng)化原則，以評(píng)估價(jià)格將標(biāo)的股 權(quán)轉(zhuǎn)讓至上市公司或其他收購(gòu)方，實(shí)現(xiàn)子基金獲利退出。有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可以無(wú)需其他出資人同意，選擇退出子基金：1、 與基金管理人簽訂合作協(xié)議超過(guò)1年，子基金管理團(tuán)隊(duì)未按照約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)；2、子基金設(shè)立1年以后，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)；3、子基金為按照章程或合伙企業(yè)協(xié)議約定投資；4、投資領(lǐng)域和階段不符合法律法規(guī)規(guī)定；5、基金管理人發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化。（十）潛在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況說(shuō)明子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)范圍完全一致的企業(yè)，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。五、子基金經(jīng)營(yíng)管理（一）合伙人會(huì)議合伙人會(huì)議由全體合伙

13、人組成，是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。合伙人會(huì)議行使下列職權(quán)：1、修改基金合伙協(xié)議；2、變更子基金的名稱、地址；3、變更子基金經(jīng)營(yíng)范圍；4、延長(zhǎng)資金存續(xù)期限；5、決定子基金出資總額的增加或減少；6、對(duì)合伙人的入伙及退伙事宜作出決議；7、決定年度收益分配方案；&子基金的清算方案；9、更換子基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人、基金管理人、基金 財(cái)務(wù)顧問(wèn)和基金托管人。（二）執(zhí)行事務(wù)合伙人【】為子基金唯一執(zhí)行事務(wù)合伙人，擁有執(zhí)行合伙事務(wù) 的權(quán)利，包括但不限于投資決策委員會(huì)同意或授權(quán)范圍內(nèi)的 投資事務(wù)、子基金財(cái)產(chǎn)處置、子基金經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)委派及聘 用、子基金存續(xù)及經(jīng)營(yíng)所涉及一切事項(xiàng)。（三）投資決策機(jī)構(gòu)子基金下設(shè)“投資決策委員會(huì)

14、”，負(fù)責(zé)對(duì)子基金的投資、 退出及所有重大事項(xiàng)進(jìn)行審議、決策。投資決策委員會(huì)設(shè)4名委員，由【】委派 2名，引導(dǎo)基金委派1名，其他合作方 委派1名。投資決策委員會(huì)的決策 2/3票以上通過(guò)即為有效。（四）工作分工為發(fā)揮各方專業(yè)優(yōu)勢(shì)，【】主要負(fù)責(zé)子基金的日常運(yùn)營(yíng) 及投資管理服務(wù)，包括資金募集、項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查、行 業(yè)研究分析、資源整合優(yōu)化、業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)重組、資本運(yùn)作、 投資項(xiàng)目退出等工作；引導(dǎo)基金主要負(fù)責(zé)標(biāo)的公司推薦、引 導(dǎo)基金出資、政企對(duì)接等工作。（五）子基金風(fēng)險(xiǎn)防范制度1、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)禁止原則：子基金不投資業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)范圍完全一致的企業(yè)，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。2、資金第三方托管：引入資金第三方獨(dú)立托管機(jī)制， 將

15、基金托管至各方認(rèn)可的商業(yè)銀行，托管人履行資金的保管 和監(jiān)督職能。3、兩層決策機(jī)制：凡擬投資項(xiàng)目，先由執(zhí)行事務(wù)合伙 人審核完善，然后提交子基金投資決策委員會(huì)決策。4、定期的信息披露：子基金執(zhí)行事務(wù)合伙人每季度需要向引導(dǎo)基金公司提交子基金運(yùn)行報(bào)告，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的子基金年度 會(huì)計(jì)報(bào)告和子基金年度執(zhí)行情況報(bào)告。（六）子基金關(guān)聯(lián)交易表決機(jī)制1 、關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：指對(duì)于任何人而言，包括受該 等人士控制的人，控制該等人士的人以及與該等人士共同受 控制于同一人的人。此處的“控制”是指一方擁有另一方 50% 以上的權(quán)益。2、審議投資項(xiàng)目時(shí)，若投資決策委員會(huì)委員構(gòu)成擬投 資

16、企業(yè)的關(guān)聯(lián)方，該委員在進(jìn)行本項(xiàng)表決時(shí)應(yīng)予以回避，并被取消表決權(quán)。（七）子基金會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理制度子基金的財(cái)務(wù)核算與財(cái)務(wù)管理制度由【】按照中國(guó)現(xiàn)行 財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)方面的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定制定。子基金的會(huì)計(jì)年度采用日歷年制，自1月1日起至當(dāng)年12月31日止。子基金第一個(gè)會(huì)計(jì)年度從成立日起至當(dāng)年12月31日止。子基金在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)向各合伙人提交 經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。子基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)合伙人的出資進(jìn)行審驗(yàn)，對(duì) 年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，對(duì)清算報(bào)告以及其他必要的財(cái)務(wù)文 件進(jìn)行審核。（八）基金止損機(jī)制子基金投資不超過(guò)被投資企業(yè)總股權(quán)的30%對(duì)單一企業(yè)投資資金總額不超過(guò)子基金注冊(cè)資本的25

17、%子基金可采取子基金相關(guān)方、大股東或者管理層回購(gòu)的 方式退出也可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出或者第三方股權(quán)轉(zhuǎn)讓等 方式退出。子基金的投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)建立止損機(jī)制，在投資協(xié)議中設(shè) 定回購(gòu)條件，當(dāng)所投資公司業(yè)績(jī)或其他指標(biāo)不達(dá)預(yù)期時(shí)，由 大股東或?qū)嶋H控制人回購(gòu)股權(quán)。六、費(fèi)用（一）子基金承擔(dān)的費(fèi)用1、支付子基金管理費(fèi);2、支付子基金托管費(fèi)；3、基金本身的稅費(fèi)及其他費(fèi)用。（二）子基金管理費(fèi)管理費(fèi)率按子基金實(shí)繳到位資金總額的2%/年收取。子基金管理費(fèi)按半年分期支付，不足半年的按天數(shù)支付。管理費(fèi)用于以下事項(xiàng)：子基金的籌建費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、人員薪酬獎(jiǎng)金、差旅費(fèi)、律師費(fèi)用、審計(jì)費(fèi)用、固定資產(chǎn)（如辦公設(shè)備、家

18、具、車輛等）、投資決策委員會(huì)會(huì)議費(fèi)用及其他業(yè)務(wù)開(kāi)展所需的正常費(fèi)用支出。七、子基金收益分配與清算（一）子基金收入及可分配資產(chǎn)子基金收入：股權(quán)或其他投資退出變現(xiàn)后的收入、股權(quán) 投資的分紅和其他投資的利息、銀行存款利息以及其他合法 收入?？煞峙滟Y產(chǎn)：指基金投資完成后，可分配給合伙人的全 部基金資產(chǎn)，包括基金投資實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)金資產(chǎn)和非現(xiàn)金資產(chǎn)。 原則上，將基金全部資產(chǎn)變現(xiàn)后再進(jìn)行分配。（二）收益分配順序1、子基金收益扣除各項(xiàng)必要費(fèi)用和提取必要預(yù)備金后，首先支付優(yōu)先級(jí)資金本金及出資額8% （根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整）的利息。2、扣除優(yōu)先級(jí)資金收益后，按如下順序、比例分配剩余的基金收益：（1）首先，支付劣后級(jí)資金本金；（2） 其次，在劣后級(jí)資金的投資收益率小于等于8%寸，執(zhí)行事務(wù)合伙人不享受業(yè)績(jī)分成；在劣后級(jí)資金的投資收益 率大于8%寸，超額收益部分由劣后級(jí)有限合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人按照80% 20%進(jìn)行分配。（3）引導(dǎo)基金為激勵(lì)執(zhí)行事務(wù)合伙人及其他合作方， 引導(dǎo)基金的投資收益由引導(dǎo)基金、執(zhí)行事務(wù)合伙人、其他合 作方按照40% 30% 30%進(jìn)行分配。3、子基金利潤(rùn)分配方案每年末由執(zhí)行事務(wù)合伙人擬定， 合伙人會(huì)議全體合伙人表決通過(guò)。（三）子基金收益