中電投北京新能源投資有限公司項目前期工作管理辦法

1、中電投（北京）新能源投資有限公司 項目前期工作管理辦法第一章 總則第一條 為進一步加強并規(guī)范中電投 （北京） 新能源投資有限公司 （以下簡稱“公司”）項目前期工作的管理，提高前期工作效率，加強公司投資項目籌建期間的資金管理，規(guī)范費用開支管理程序，確保項目籌建期間費用開支的需要，降低投資風險和防止不合理的費用開支，特制定本辦法。第二條 項目要符合公司發(fā)展戰(zhàn)略， 要以科學發(fā)展觀為指導開展前期工作。工作中充分結(jié)合前期工作成果的時效性， 用最小的投入取得能滿足規(guī)定內(nèi)容深度要求的成果。第三條 項目前期工作， 是指從項目投資機會研究開始， 到項目取得國家規(guī)定的核準（批準）報告批復之間的全部策劃、組織、實施

2、和管理工作。具體包括如下主要工作內(nèi)容：（一）項目的投資機會研究工作、 初步可行性研究工作、 申請列入發(fā)展規(guī)劃、可行性研究工作、項目申請報告及核準或?qū)徟ぷ?；（二）項目投資意向性協(xié)議、公司章程的起草、簽訂工作和項目公司成立前的籌備、登記注冊工作；（三）取得各級政府有關(guān)部門的項目批準文件，以及銀行貸款意向函、承諾函等所進行的工作。第四條 本辦法適用于公司本部、 全資和控股公司電源建設(shè)項目。 公司參股的項目和參股公司的項目，其前期工作管理，可參照本辦法執(zhí)行。第二章 組織機構(gòu)與職責分工第五條 公司綜合考慮項目的戰(zhàn)略布局和開發(fā)進度要求， 根據(jù)需要成立項目籌建機構(gòu)，項目籌建機構(gòu)負責組織實施項目前期具體工作

3、。第六條 籌建機構(gòu)負責項目信息收集及前期工作的具體策劃、組織、實施，包括編制前期工作及費用計劃， 與設(shè)計、 咨詢等單位簽訂有關(guān)合同， 落實項目條件和取得前期工作內(nèi)容深度要求所規(guī)定的書面文件等工作。第七條 公司計劃發(fā)展部負責對項目前期工作進行指導、 協(xié)調(diào)、管理與監(jiān)督，主要包括以下內(nèi)容：（一）了解掌握國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃和動態(tài)，負責提出項目投資機會調(diào)研報告及投資建議；（二）負責與國家有關(guān)部門、中介評估機構(gòu)、其他相關(guān)單位等的聯(lián)系和協(xié)調(diào)工作；負責項目前期工作中與地方政府的聯(lián)系， 協(xié)調(diào)解決前期工作中遇到的重大問題；（三）負責審核和下達項目前期工作計劃、前期費用計劃，管理、監(jiān)督計劃執(zhí)行和經(jīng)費使

4、用；（四）指導和組織項目籌建單位或項目公司開展好項目前期工作，協(xié)助落實項目外部條件；（五）根據(jù)需要負責聘請有資質(zhì)、有實力的中介機構(gòu)或組成專家組對項目進行評審和專題咨詢；（六）負責向公司提出成立有關(guān)項目籌建機構(gòu)和項目公司的建議；配合相關(guān)管理部門提出人員推薦建議；（七）做好項目前期資料匯總、檔案管理。第八條 綜合管理部負責批復項目的籌建機構(gòu)、 項目公司及人員配置； 財務產(chǎn)權(quán)部負責審核項目前期費用計劃， 并負責前期費用的撥付、 財務管理和會計核算。工程建設(shè)部負責電源項目初步設(shè)計以后階段的有關(guān)工作。第三章 前期工作的實施與控制第九條 公司擬開展前期工作的項目， 需納入公司發(fā)展規(guī)劃， 公司統(tǒng)一考慮項目的

5、戰(zhàn)略布局和工作進度。 對擬開展前期工作的項目， 有關(guān)單位要上報前期工作計劃，經(jīng)公司同意后，按照批準的項目前期工作計劃開展工作。第十條 公司開展前期工作的項目， 其初步可行性研究報告、 項目申請報告、可行性研究報告、初步設(shè)計以及前期工作中的主要專題研究報告的設(shè)計咨詢工作，根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定， 原則上要通過招標方式選擇設(shè)計或咨詢單位； 籌建處或項目公司根據(jù)項目進展情況， 提出前期工作招標計劃， 報公司同意后， 由計劃發(fā)展部或項目單位組織開展相關(guān)工作。第十一條 為保證前期工作質(zhì)量，項目的初步可行性研究報告、調(diào)研報告、項目申請報告、 可行性研究報告以及 （主要） 專題研究報告的審查和咨詢委托工作，須上報

6、公司， 由公司計劃發(fā)展部研究后， 根據(jù)具體情況并商有關(guān)部門后直接委托或授權(quán)有關(guān)籌建機構(gòu)或項目公司開展咨詢和審查工作。第四章 前期費用管理第十二條 公司開展項目所需前期費用， 分別由公司墊付， 并單獨核算。 待成立項目公司后歸墊或按照合法程序確認為投資。項目前期費用主要包括：（一）管理經(jīng)費：項目籌建單位或項目公司在籌建期間發(fā)生的人員工資獎金、福利費用、教育及工會經(jīng)費、辦公費用、差旅費、采暖及防暑降溫費、勞動保護費、固定資產(chǎn)使用費、房屋租賃費、水電費、圖書資料費、業(yè)務招待費、按規(guī)定交納的養(yǎng)老保險、住房公積金等各項保險、法律顧問費、審計費、咨詢費、合同公證費、車輛使用稅費、會議費等；（二）固定資產(chǎn)費

7、用：為具備必要的辦公條件所購置的辦公設(shè)備、家具、用具及交通、通信工具等的購置費用；（三）前期工程費用：項目報批及建設(shè)所必須開展的勘測、設(shè)計、試驗、工程咨詢、報告評估等費用，以及中介機構(gòu)服務費等。第十三條 費用計劃管理程序（一）前期費用來源與使用均納入公司年度資金預算管理計劃；（二）計劃發(fā)展部牽頭，會同財務產(chǎn)權(quán)部對上報的前期費用計劃進行審核、平衡，確定項目全年總費用計劃；（三）計劃發(fā)展部匯總審核、平衡后的項目全年總費用計劃，編制公司全年電源建設(shè)項目前期費用計劃， 作為公司年度項目投資經(jīng)營計劃組成部分， 按公司規(guī)定程序報批后下達。第十四條 對于已列入公司全年費用計劃， 但由于項目的外部條件發(fā)生變化

8、或其他原因需要增加前期費用， 須在費用發(fā)生前二個月， 提出增加費用申請， 按公司規(guī)定程序報批后， 對費用計劃進行調(diào)整。 未納入公司全年費用計劃或費用調(diào)整計劃中的費用，不予撥付。第十五條 籌建機構(gòu)不設(shè)專職的會計和出納， 由托管單位財務部門為籌建機構(gòu)獨立建帳核算。 項目前期費用的會計核算和財務管理工作由托管單位財務部門指定專人負責實施。第十六條 籌建機構(gòu)或項目公司根據(jù)批準下達的公司前期費用計劃， 結(jié)合前期工作進度， 在費用發(fā)生前， 按月度上報資金需求計劃。 對于固定資產(chǎn)費用和前期工程費用，采用月度上報、單次審批方式；在費用發(fā)生前，由籌建機構(gòu)或項目公司提出資金需求計劃明細申請， 附公司批準的費用計劃

9、， 報計劃發(fā)展部審核后辦理。第五章 風險防范及推出機制第十七條 項目前期是項目風險防范的關(guān)鍵階段。 投資機會研究階段， 由計劃發(fā)展部負責完成項目投資機會調(diào)研報告，對項目潛在的風險，提出防范建議，作為開展前期工作決策的依據(jù)。第十八條 已開展前期工作的項目， 要嚴格按照國家規(guī)定的基本程序開展咨詢論證工作。 計劃發(fā)展部對項目風險防范要加強管理； 必要時， 籌建機構(gòu)或項目公司應結(jié)合項目外部環(huán)境變化及當前階段工作成果， 提交項目的綜合競爭力報告。計劃發(fā)展部會同有關(guān)部門對報告進行評估分析，編寫項目競爭力綜合評估報告，對項目的風險大小進行判定， 并提出初步對策。 報告經(jīng)主管副總經(jīng)理審核后報公司決策。第十九條

10、 項目風險分析所要考慮的重點因素包括：（一）項目的規(guī)劃布局和項目所在地區(qū)區(qū)域布局；（二）項目的必要性；（三）相關(guān)資源配置、項目的條件和落實程度；（四）市場空間；（五）合資方式；（六）項目所在地的投資環(huán)境；（七）項目投資效益狀況（產(chǎn)品市場分析的合理性、投資估算、主要經(jīng)濟分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、經(jīng)濟指標及敏感性分析） ；（八）區(qū)域競爭力及公司發(fā)展戰(zhàn)略。第二十條 對于確定為風險大的項目， 由計劃發(fā)展部牽頭， 專題研究對策和后續(xù)工作策略及后續(xù)投資方案，或提出退出方案，經(jīng)公司主管副總經(jīng)理審核后，報公司研究確定。第二十一條 對已確定為風險大、 不再繼續(xù)開展前期工作的退出項目， 已發(fā)生的前期費用經(jīng)審計監(jiān)察部門內(nèi)部審計后， 確定費用額度，由項目委托單位承擔。第六章 激勵與約束第二十二條 項目前期工作實行獎懲激勵機制。 每年按照責任狀、 目標考核內(nèi)容和電源項目前期工作管理考核管理辦法 的要求進行綜合評價， 對成績突出的單位和個人實行精神和物質(zhì)獎勵， 對違反公司有關(guān)工作規(guī)定