加工貿(mào)易技術(shù)溢出

1、加工貿(mào)易技術(shù)溢出珠三角地區(qū)既是我國加工貿(mào)易的最早起源地，也是我國加工貿(mào)易發(fā)展 最為成熟的地區(qū)。外商投資的加工貿(mào)易不但是珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要 推動(dòng)力，而且在廣東省對(duì)外貿(mào)易中占主導(dǎo)地位。我國發(fā)展加工貿(mào)易的 主要目的之一，就是希望外資進(jìn)入能帶來先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生技術(shù)外溢， 進(jìn)而帶動(dòng)我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。珠三角地區(qū)加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng) 是低還是高，帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)到底有多大，能在多大水準(zhǔn)上推動(dòng) 珠三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，已成為人們討論的熱點(diǎn)話題。一、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點(diǎn)珠三角加工貿(mào)易的技術(shù)溢出具有明顯的階段性特征，大體經(jīng)歷三個(gè)階 段：（一）19781990年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的起步階段。這個(gè)階段

2、主要采 取“三來一補(bǔ)” （來料加工、來件裝配、來樣加工、補(bǔ)償貿(mào)易 ）的模式 早在十一屆三中全會(huì)召開前的 1978年 8月底，東莞市虎門鎮(zhèn)就正式成 立了中國內(nèi)地第一家“三來一補(bǔ)”企業(yè)，編號(hào)為“粵字 001”。即使這 家企業(yè)的規(guī)模不大，設(shè)備較落后，產(chǎn)品檔次也不高，但在春潮萌動(dòng)的 中國內(nèi)地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開了珠三角直接利用外資 的序幕。在改革開放之初，珠三角地區(qū)一無資金，二無技術(shù)，三無管 理經(jīng)驗(yàn)和國外銷售渠道，但珠三角也有自身的優(yōu)勢，勞動(dòng)力豐富而且 便宜，土地資源多而且價(jià)格低。不但如此，改革開放之時(shí)正是香港產(chǎn) 業(yè)升級(jí)換代之日，香港商人受廠租、勞動(dòng)力價(jià)格居高不下的困擾，急 于把勞動(dòng)密集型

3、產(chǎn)業(yè)遷出香港，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本相對(duì)較低的地方。珠 三角以其獨(dú)特的地理位置、人文優(yōu)勢以及生產(chǎn)成本優(yōu)勢，成為港商的 首選地區(qū)。珠三角人則因勢利導(dǎo)，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為依托，以“三來一補(bǔ)” 為突破口，積極發(fā)展加工貿(mào)易。（ 二）1991 2000年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段。主要表現(xiàn)為高新 技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸成為珠三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一增長點(diǎn)。計(jì)算機(jī)及軟件、通 訊、微電子及基礎(chǔ)元器件、新一代視聽產(chǎn)品、機(jī)電一體化、重點(diǎn)輕工 和家電等七大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，技術(shù)密集型和資金密集型行業(yè)和產(chǎn) 品逐步提升。一大批國際知名跨國公司來珠三角興建高新技術(shù)企業(yè)， 世界500強(qiáng)IBM、飛利浦、杜邦、惠普、三星、施樂、康柏等跨國公司 相繼在珠

4、三角設(shè)立獨(dú)資或合資企業(yè)，同時(shí)帶來了先進(jìn)的技術(shù)。在珠三 角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段，珠三角人從實(shí)踐中逐步意識(shí)到“三 來一補(bǔ)”的局限性和科學(xué)技術(shù)的重要性，但因?yàn)闅v史條件的限制，當(dāng) 時(shí)人們主要還是注重提升外資加工貿(mào)易的技術(shù)水平。采取的措施是在 淘汰低檔次、技術(shù)落后、低附加值、高能耗、高污染的“三來一補(bǔ)” 企業(yè)的同時(shí)，有選擇地引進(jìn)了一大批高科技的加工貿(mào)易企業(yè)。珠三角 在提升外資加工貿(mào)易科技含量的過程中，自然也帶來了技術(shù)的溢出效 應(yīng)。主要體現(xiàn)在：第一，加工貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)含量高。產(chǎn)品的技術(shù)含 量高對(duì)珠三角地區(qū)的同行有很強(qiáng)的競爭作用和示范作用，本地企業(yè)通 過學(xué)習(xí)和模仿產(chǎn)生了大量的技術(shù)溢出效應(yīng)。第二，加工貿(mào)

5、易與本地產(chǎn) 業(yè)有密切的關(guān)聯(lián)水準(zhǔn)。這個(gè)時(shí)期，加工貿(mào)易的生產(chǎn)料件已經(jīng)完全改變 了全部依靠進(jìn)口的格局。第三，加工貿(mào)易企業(yè)普遍重視管理人員、科 技人員的培訓(xùn)。在加工貿(mào)易企業(yè)中，外商出于勞動(dòng)力成本及其它因素 的考慮，往往選擇和招聘當(dāng)?shù)氐膬?yōu)秀人才加以培訓(xùn)和管理，為當(dāng)?shù)嘏?養(yǎng)了一大批懂技術(shù)、會(huì)管理、熟悉國內(nèi)外市場的人才。經(jīng)過技術(shù)培訓(xùn) 的技術(shù)工人和管理人員一旦由外資加工貿(mào)易企業(yè)流向其他企業(yè)或自創(chuàng) 企業(yè)時(shí)，所學(xué)的各種技術(shù)也隨之外流，從而引起溢出。（ 三）2001 年至今是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段。珠三角加工貿(mào)易技 術(shù)溢出第三階段的最大特點(diǎn)是很多跨國公司的研發(fā)中心落戶珠三角， 并且跨國公司本土化的趨勢初見端倪。

6、隨著國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的深化，跨 國公司紛紛在珠三角設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。截至 2005 年底，杜邦、本田、日 立、三星等知名跨國公司在珠三角就已設(shè)立了研發(fā)機(jī)構(gòu) 243 家。這些 研發(fā)中心上接研發(fā)源頭，下連規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)和市場，為珠三角吸收和 承接國外高水平技術(shù)，增強(qiáng)科技創(chuàng)新水平提供了良好的研發(fā)平臺(tái)。在 珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段，技術(shù)溢出效應(yīng)有實(shí)質(zhì)性的突破。 主要表現(xiàn)在：大規(guī)模引進(jìn)成套設(shè)備逐步被引進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備所 替代。越來越多的跨國公司為了能進(jìn)入珠三角市場，競相以各種方式 向珠三角輸出技術(shù)，技術(shù)引進(jìn)的結(jié)構(gòu)在持續(xù)優(yōu)化。隨著珠三角企業(yè)技 術(shù)引進(jìn)水平的持續(xù)提升，引進(jìn)的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)轉(zhuǎn)向

7、 以提升產(chǎn)品附加值、增強(qiáng)創(chuàng)新水平的技術(shù)引進(jìn)，引進(jìn)技術(shù)方式多元化。 跨國公司向珠三角輸出技術(shù)，除了有技術(shù)許可、技術(shù)服務(wù)、入股投資 等傳統(tǒng)方式之外，還有相互交換技術(shù)使用權(quán)、特許專營等新形式，加 工貿(mào)易企業(yè)的高級(jí)管理人員和技術(shù)人員本地化。重用本地管理和技術(shù) 的精英使很多跨國公司在中國市場的業(yè)績明顯上升，促使跨國公司向 人才本地化轉(zhuǎn)變。二、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的主要路徑（ 一） 技術(shù)模仿的路徑。技術(shù)能夠通過模仿和示范產(chǎn)生溢出效應(yīng)。珠三 角生產(chǎn)規(guī)模較大的本地企業(yè)，相當(dāng)一部分是在加工貿(mào)易的技術(shù)、管理 等方面示范效應(yīng)下，通過學(xué)習(xí)、模仿和競爭，逐漸發(fā)展壯大，甚至超 過了競爭對(duì)手。美的、科龍、格力就是在西

8、方跨國公司的巨大壓力下， 跟蹤跨國公司的技術(shù)，經(jīng)過模仿和創(chuàng)新，持續(xù)提升家電業(yè)技術(shù)水平的 典型代表。（ 二） 配套生產(chǎn)的路徑。發(fā)展珠三角配套產(chǎn)業(yè)是珠三角外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn) 技術(shù)外溢的直接渠道。在珠三角地區(qū)，加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)料件已經(jīng) 完全改變了改革開放初期全部依靠進(jìn)口的格局，產(chǎn)品本地化水平逐步 提升。以電子信息產(chǎn)品為例，珠三角已集聚了 5 萬多家電子信息企業(yè)， 打印機(jī)配套率達(dá)91%、PC機(jī)達(dá)80%、激光視盤機(jī)達(dá)64%，穩(wěn)壓電源 達(dá) 53、計(jì)算機(jī)主板及功能板達(dá) 41 。珠江三角洲已成為世界級(jí)的 IT 業(yè)制造基地。很多與外資加工貿(mào)易企業(yè)合作、為外資廠提供配套加工 零配件的本地企業(yè)，在加工配套過程中逐步積

9、累了原始資本和掌握了 生產(chǎn)技術(shù)以及市場營銷網(wǎng)絡(luò)，由“配角”地位逐步轉(zhuǎn)化為市場的“主 角”。（ 三） 人才流動(dòng)的路徑。在通常情況下，加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)與管理人 員當(dāng)?shù)鼗壤礁?，流?dòng)性越強(qiáng)，向內(nèi)資企業(yè)流動(dòng)越多，技術(shù)外溢效 果越好。掌握技術(shù)的人員的流動(dòng)能夠產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。這是珠三角 取得技術(shù)溢出效應(yīng)的重要形式。珠三角加工貿(mào)易企業(yè)聘用了當(dāng)?shù)卮罅?的管理人員、技術(shù)人員以及普通的員工，實(shí)際上就是間接地向珠三角 提供技術(shù)轉(zhuǎn)移。在珠江三角洲地區(qū)，有很多人在加工貿(mào)易企業(yè)積累了 先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和市場資源，成為自身創(chuàng)業(yè)的重要資本。昨天的 “打工仔”，今天成為大大小小的“老板”，在珠三角地區(qū)是一種較 為普遍的

10、現(xiàn)象。三、珠三角地區(qū)提升加工貿(mào)易技術(shù)溢出的啟示（ 一） 技術(shù)的消化吸收和模仿創(chuàng)新是自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的核心。珠三 角地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)表明，技術(shù)的消化吸收和模仿創(chuàng)新是后進(jìn)地區(qū)發(fā)揮后發(fā) 優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)趕超的關(guān)鍵所在。沒有對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的消化吸收 和在此基礎(chǔ)上的模仿創(chuàng)新，該地區(qū)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的目標(biāo)就難 以實(shí)現(xiàn)。如果加工貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出長期停留在低技術(shù)、低層次的 水平上，只會(huì)強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外來資本的依賴性，這樣雖然能夠使某 一地區(qū)的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)暫時(shí)的繁榮，但有可能因?yàn)樯a(chǎn)成本上升，加工貿(mào) 易企業(yè)人走樓空，最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“空心化”的現(xiàn)象。（ 二） 縮小與發(fā)達(dá)國家技術(shù)差別的根本途徑是本土企業(yè)的自主研發(fā)。

11、跨 國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的，是在保持技術(shù)壟斷的前提下，獲得技術(shù) 創(chuàng)新的利潤最大化。以技術(shù)壟斷為前提，跨國公司實(shí)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都 是成熟性技術(shù)。不論處在世界化生產(chǎn)鏈條的哪個(gè)環(huán)節(jié)，從事加工貿(mào)易 的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出，依靠技術(shù) 轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出也就不可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。即使位于核心的產(chǎn) 業(yè)鏈條，依靠核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移與溢出也是十分有限的。進(jìn)入 21 世紀(jì)， 珠三角人發(fā)現(xiàn)，外資加工貿(mào)易企業(yè)能夠向國內(nèi)轉(zhuǎn)移一般性的先進(jìn)技術(shù)， 但真正核心、領(lǐng)先的技術(shù)是絕對(duì)不可能轉(zhuǎn)移的。利用加工貿(mào)易的技術(shù) 溢出是一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)的一種辦法，但真正縮小與發(fā)達(dá)國家的 技術(shù)差別，最終還得靠本土企業(yè)的

12、自主研發(fā)。（ 三） 展開深加工結(jié)轉(zhuǎn)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的有效方式。深加工結(jié)轉(zhuǎn)是指加 工貿(mào)易企業(yè)將保稅進(jìn)口料件加工的產(chǎn)品結(jié)轉(zhuǎn)至下一家加工貿(mào)易企業(yè)深 加工后復(fù)出口的經(jīng)營活動(dòng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)前珠三角七成加工貿(mào)易企業(yè)采 購配套以深加工結(jié)轉(zhuǎn)的方式實(shí)現(xiàn)。在全省 IT 、計(jì)算機(jī)和家電行業(yè)中，80以上的手機(jī)部件、 90以上的計(jì)算機(jī)零部件和 100的彩電部件都 能夠在珠三角地區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)配套。（ 四） 產(chǎn)業(yè)集群的形成是技術(shù)溢出的有效載體。僅僅在加工裝配環(huán)節(jié)取 得成功是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須通過向上下游環(huán)節(jié)延伸，并獲得更多的技 術(shù)轉(zhuǎn)移和后向聯(lián)系，才能獲得更多的技術(shù)溢出和加工貿(mào)易利益，否則， 勞動(dòng)力成本上升之時(shí)就是加工貿(mào)易利益喪失之日

13、。加工裝配產(chǎn)業(yè)是無 根工業(yè)，即本地勞動(dòng)力成本上升之日，就是加工裝配產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之時(shí)。 如果不能在加工裝配活動(dòng)中獲得技術(shù)溢出，不能培養(yǎng)出具有相當(dāng)素養(yǎng) 的產(chǎn)業(yè)大軍，現(xiàn)時(shí)加工裝配活動(dòng)中所得收益將會(huì)隨著加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)向 外轉(zhuǎn)移在瞬間化為烏有。如果該地區(qū)形成了產(chǎn)業(yè)集群，即使加工貿(mào)易 企業(yè)因?yàn)閯趧?dòng)力成本上升而向外轉(zhuǎn)移，本地仍可通過向增加值相對(duì)較 高的前向或后向生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的雙重升級(jí)， 繼續(xù)分享加工貿(mào)易利益。（ 五） 大力扶持民營企業(yè)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出的重要途徑。民營經(jīng)濟(jì)是最具 活力的經(jīng)濟(jì)，是加快區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力和亮點(diǎn)。民營企業(yè)不但有與 大型加工貿(mào)易企業(yè)配套生產(chǎn)的強(qiáng)烈愿望，而且初步具備了接受加工貿(mào) 易技術(shù)溢出的水平。靈活的經(jīng)營機(jī)制有利于民營企業(yè)融入跨國公司主 導(dǎo)的世界生產(chǎn)體系，并通過與跨國公司的配套互動(dòng)，逐步上升到附加 值較高的產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。民營企業(yè)與大型加工貿(mào)易企業(yè)合作不但能實(shí)現(xiàn)優(yōu) 勢互補(bǔ)，而且能促使加工貿(mào)易落地生根，使“候鳥經(jīng)濟(jì)”變?yōu)椤伴艠?經(jīng)濟(jì)”。（ 六 ） 承接技術(shù)溢出效應(yīng)的主體是企業(yè)，而不是政府。企業(yè)是技術(shù)溢出 效應(yīng)的直