中國華能集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法

1、中國華能集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)中國華能集團(tuán)公司 （以下簡稱集團(tuán)公司） 物資采購管理工作，規(guī)范采購行為，保證采購質(zhì)量，建立與 供應(yīng)商長期的互惠共贏關(guān)系，積累供應(yīng)商履約評價(jià)信息，培 育優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和集團(tuán)公司制度，制 訂本辦法。第二條 本辦法中直屬單位、產(chǎn)業(yè)公司、區(qū)域公司、直 管企業(yè)統(tǒng)稱二級單位，集團(tuán)公司、二級單位及基層企業(yè)以下 統(tǒng)稱各單位。第三條 本辦法所稱供應(yīng)商是指除燃料以外集團(tuán)公司生 產(chǎn)、基建和經(jīng)營活動中所需物資的供應(yīng)商。第四條 供應(yīng)商管理遵循分級管理、嚴(yán)格準(zhǔn)入、量化評 價(jià)、動態(tài)維護(hù)的原則。第五條 供應(yīng)商管理主要內(nèi)容包括供應(yīng)商開發(fā)及準(zhǔn)入、 供

2、應(yīng)商日常管理及考核評價(jià)、供應(yīng)商使用、異議處理及供應(yīng) 商庫維護(hù)。第六條 本辦法適用于各單位的供應(yīng)商管理工作。第二章 管理職責(zé)第七條 集團(tuán)公司供應(yīng)商按“三級管理”的原則， 分為一級 供應(yīng)商、 二級供應(yīng)商和三級供應(yīng)商。 集團(tuán)公司建立供應(yīng)商庫， 對各級供應(yīng)商實(shí)行統(tǒng)一管理。庫內(nèi)供應(yīng)商資源共享，各單位 在符合本單位內(nèi)控程序的條件下應(yīng)充分利用庫內(nèi)供應(yīng)商不 49斷充實(shí)本單位采購尋源途徑第八條 一級供應(yīng)商是指由集團(tuán)公司組織審定的供應(yīng) 商；二級供應(yīng)商是指由各二級單位 （直屬單位除外 ）組織審定 的供應(yīng)商；三級供應(yīng)商是指由各基層企業(yè)組織審定的供應(yīng) 商。第九條 集團(tuán)公司采購領(lǐng)導(dǎo)小組是集團(tuán)公司供應(yīng)商管理 的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)

3、責(zé)決定一級供應(yīng)商準(zhǔn)入及其他重大問題處 理。第十條 集團(tuán)公司采購工作組負(fù)責(zé)審批權(quán)限范圍內(nèi)供應(yīng) 商年度評價(jià)結(jié)果和處置建議等重大問題處理。第十一條 集團(tuán)公司物資部是供應(yīng)商的歸口管理機(jī)構(gòu)， 其主要職責(zé)是：（一）負(fù) 責(zé)建立供應(yīng)商管理體系， 組織制定供應(yīng)商管理 程序及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；（二）負(fù) 責(zé)收集信息， 并組織相關(guān)部門完成供應(yīng)商的準(zhǔn) 入評價(jià)及審批工作；（三）收 集相關(guān)資料， 組織完成供應(yīng)商定期評價(jià)和日常 管理工作；（四）負(fù) 責(zé)制定一級供應(yīng)商的考核評價(jià)體系；（五）組 織開展供應(yīng)商評價(jià)結(jié)果應(yīng)用和分類分級管理 工作；（六）負(fù) 責(zé)供應(yīng)商管理中相關(guān)信息的反饋等工作；（七）負(fù) 責(zé)協(xié)助一級供應(yīng)商完成電子商務(wù)平臺注冊、 繳

4、費(fèi)、注銷等工作； 50 （八）負(fù) 責(zé)對二級、三級供應(yīng)商考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行備 案。第十二條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核對一級供應(yīng)商的的財(cái)務(wù)狀 況、銀行資信進(jìn)行評價(jià)。第十三條 相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對一級供應(yīng)商進(jìn)行準(zhǔn)入技 術(shù)評價(jià)，并參與一級供應(yīng)商推薦、供應(yīng)商考核評價(jià)等工作， 對物資質(zhì)量及服務(wù)水平提出反饋意見。第十四條 二級單位及基層企業(yè)參與一級供應(yīng)商開發(fā)、 考核評價(jià)等工作。（一）二 級單位負(fù)責(zé)建立二級供應(yīng)商庫， 并進(jìn)行供應(yīng)商 準(zhǔn)入、分級分類、日常管理及考核評價(jià)；（二）基 層企業(yè)負(fù)責(zé)建立三級供應(yīng)商庫， 并進(jìn)行供應(yīng)商 準(zhǔn)入、分級分類、日常管理及考核評價(jià)。第三章 供應(yīng)商開發(fā)及準(zhǔn)入第十五條 各單位每年定期對供應(yīng)商進(jìn)行盤點(diǎn)分析

5、，根 據(jù)現(xiàn)有供應(yīng)商情況，制定供應(yīng)商分析和開發(fā)計(jì)劃。第十六條 各單位根據(jù)供應(yīng)商分析和開發(fā)計(jì)劃，通過采 購指南、新聞傳播媒體、各種產(chǎn)品發(fā)布會、產(chǎn)品展示（銷） 會、行業(yè)協(xié)會、員工推薦、公開征詢、供應(yīng)商主動聯(lián)絡(luò)等多 種途徑搜集符合條件的供應(yīng)商，各單位業(yè)務(wù)相關(guān)部門均有義 務(wù)推薦供應(yīng)商。第十七條 集團(tuán)公司制定一級供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；各二級 單位結(jié)合實(shí)際制定本二級供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，并適用于所轄單 51 位的供應(yīng)商準(zhǔn)入。各級企業(yè)應(yīng)選擇信譽(yù)良好、技術(shù)先進(jìn)、產(chǎn)品性能優(yōu)良、履約能力強(qiáng)的供應(yīng)商入供應(yīng)商庫，并負(fù)責(zé)對本 單位準(zhǔn)入供應(yīng)商的合法性、資質(zhì)信息真實(shí)性進(jìn)行審查。第十八條 供應(yīng)商準(zhǔn)入的基本條件（一） 具 有合格的生產(chǎn)經(jīng)營資

6、格， 能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé) 任的法人、其它組織或者個(gè)人；（二） 遵 守國家法律和行政法規(guī)，具有良好的商業(yè)信譽(yù)；（三）具 有良好的資金、財(cái)務(wù)狀況和納稅記錄；（四）具 有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所， 有專業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和 服務(wù)能力；（五）具 有國家或行業(yè)部門認(rèn)證的制造或服務(wù)能力；（六）具 有健全的質(zhì)量管理體系和持續(xù)改進(jìn)的能力；（七）在 同行業(yè)中具有較好的業(yè)績；（八）同 華能集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)不存在未決爭議及司法糾紛；（九）接 受依據(jù)本辦法制定的電子商務(wù)平臺用戶協(xié) 議管理。第十九條 各級單位應(yīng)依照本辦法制定本企業(yè)的供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，量化指標(biāo)條件，原則上各級單位供應(yīng)商準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn) 應(yīng)逐條響應(yīng)準(zhǔn)入基本條件。第二十條 下列各情

7、況可直接進(jìn)入相應(yīng)級別的供應(yīng)商庫。（一） 各單位年度資格預(yù)審合格的供應(yīng)商以及公開 52 招標(biāo)項(xiàng)目的中標(biāo)供應(yīng)商自動成為相應(yīng)級別供應(yīng)商，直接進(jìn)入 其供應(yīng)商庫；（二） 因?qū)Ｓ屑夹g(shù)或其他方面原因，只能從唯一供 應(yīng)商處采購的，通過各單位決策機(jī)構(gòu)審議通過后，可直接納 入供應(yīng)商庫。第四章 供應(yīng)商日常管理及考核評價(jià)第二十一條 供應(yīng)商日常管理主要包括供應(yīng)商的分類、 供應(yīng)商合同執(zhí)行情況跟蹤。第二十二條 各單位根據(jù)實(shí)際情況，從專業(yè)性、重要性 等方面對供應(yīng)商進(jìn)行分類管理。第二十三條 各單位應(yīng)對供應(yīng)商的合同執(zhí)行情況進(jìn)行跟 蹤，必要時(shí)進(jìn)行催交協(xié)調(diào)，詳見中國華能集團(tuán)公司物資催 交管理辦法 。第二十四條 供應(yīng)商考核評價(jià)遵循“誰

8、使用誰評價(jià)”的原 則，集團(tuán)公司建立供應(yīng)商考核評價(jià)體系，對供應(yīng)商進(jìn)行定量 與定性、實(shí)時(shí)與定期考核評價(jià)。各級單位對與本企業(yè)有合同 關(guān)系的供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)，集團(tuán)公司物資部對供應(yīng)商進(jìn)行綜合 評定。第二十五條 集團(tuán)公司物資部制定一級供應(yīng)商考核評價(jià) 標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)物資分管領(lǐng)導(dǎo)審批；二級單位和基層企業(yè)參照制定 相應(yīng)級別供應(yīng)商考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)上級單位備案。集團(tuán)公 司各級單位歸口管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門對供應(yīng)商 進(jìn)行考核評價(jià)。 53 53第二十六條 對于出現(xiàn)重大問題的供應(yīng)商，由集團(tuán)公司 物資部通過電子商務(wù)平臺在集團(tuán)公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)并要 求其限期整改。處罰期滿后，供應(yīng)商須提交整改報(bào)告以及相 關(guān)資質(zhì)材料并申請恢復(fù)相

9、應(yīng)權(quán)限，經(jīng)各單位審批后，恢復(fù)其 參與采購業(yè)務(wù)的權(quán)限。第二十七條 供應(yīng)商考核評價(jià)結(jié)果將作為采購尋源的重 要依據(jù)。對供應(yīng)商不良行為可采取多種媒體相結(jié)合的方法進(jìn) 行記錄，必要時(shí)可請公證機(jī)關(guān)參與公證，避免爭議。第二十八條 各單位遵循實(shí)時(shí)評價(jià)、綜合評估、動態(tài)管 理的原則，對相應(yīng)級別供應(yīng)商庫進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。第五章 供應(yīng)商使用第二十九條 集團(tuán)公司范圍內(nèi)不屬于依法必須招標(biāo)的采 購項(xiàng)目應(yīng)優(yōu)先選擇系統(tǒng)內(nèi)業(yè)績豐富、綜合評定等級較高的供 應(yīng)商，不在供應(yīng)商庫內(nèi)的供應(yīng)商按入庫流程辦理入庫手續(xù)后 方可選用。第三十條 各單位在開展采購業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)即時(shí)通過電子 商務(wù)平臺核實(shí)潛在供應(yīng)商的情況，對于供應(yīng)商庫內(nèi)被暫停參 與采購項(xiàng)目權(quán)限的

10、供應(yīng)商，各單位應(yīng)依據(jù)本辦法拒絕其參加 系統(tǒng)內(nèi)采購業(yè)務(wù)。第三十一條 為實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商充分競爭，有效降低采購成 本，各單位應(yīng)充分利用供應(yīng)商庫資源，鼓勵(lì)將其它單位的供 應(yīng)商擴(kuò)展為本單位供應(yīng)商，在同等條件下，應(yīng)優(yōu)先使用上級 單位審定的供應(yīng)商。第三十二條 在符合相關(guān)法律法規(guī)的前提下，對于庫內(nèi) 供應(yīng)商可視其在系統(tǒng)內(nèi)的業(yè)績以及綜合評定等級，在評標(biāo)中 予以相應(yīng)額度的加減分。具體加減分額度由各級采購主體在 制定的評標(biāo)辦法中明確。第六章 供應(yīng)商異議處理第三十三條 供應(yīng)商投訴實(shí)行實(shí)名制，集團(tuán)公司或二級 單位收到投訴書后，應(yīng)當(dāng)在 3 個(gè)工作日內(nèi)著手進(jìn)行審查。對 于符合投訴條件的投訴，自收到投訴書之日起即為受理；對 于投訴

11、書內(nèi)容不符合規(guī)定的，告知投訴人修改后重新投訴； 對于投訴不屬于本部門管轄的，轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的部門，并通 知投訴人； 對于不予受理的投訴， 應(yīng)告知投訴人并說明理由。第三十四條 投訴受理之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)，投訴受 理部門應(yīng)對投訴事項(xiàng)做出處理決定，并以書面形式通知投訴 人、被投訴人及其他與投訴處理結(jié)果有利害關(guān)系的當(dāng)事人。第七章 供應(yīng)商庫維護(hù)第三十五條 集團(tuán)公司物資部依據(jù)供應(yīng)商考核評價(jià)體系 對集團(tuán)公司供應(yīng)商庫實(shí)施統(tǒng)一管理和維護(hù)。第三十六條 庫內(nèi)供應(yīng)商出現(xiàn)登記信息變更、注銷等情 況時(shí)，應(yīng)提供相關(guān)證明材料，經(jīng)相應(yīng)級別單位審批后，方可 辦理相關(guān)的資格變更或注銷手續(xù)，詳見中國華能集團(tuán)公司 電子商務(wù)平臺管理辦法 。第八章 附 則 55 #第三十七條 本辦法由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋。第三十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行，原中國華能 集團(tuán)公司物資供應(yīng)商管理辦法 （華能物資 2015 397 號） 同時(shí)廢止。附件1制度相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)編號風(fēng)險(xiǎn)等級風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述控制標(biāo)準(zhǔn)適用層級控制頻率相關(guān) 記錄 及文 檔控制 責(zé)任 部門/崗位02中供應(yīng) 商評 估機(jī) 制缺 失風(fēng) 險(xiǎn)供應(yīng)商評估機(jī)制的缺失、不準(zhǔn) 確，導(dǎo)致供應(yīng)商信息失真，出現(xiàn)供應(yīng)中斷或供應(yīng)商提供不合格 品情況發(fā)生。