嘉興發(fā)明專利產業(yè)化提升路徑與對策研究

1、嘉興發(fā)明專利產業(yè)化提升路徑與對策研究嘉興市科學技術局 嘉興學院陸培坤 劉潤濤 王勇峰 付瑩瑩長期以來，我國發(fā)明專利產業(yè)化總是在低層次徘徊，如何破 解發(fā)明專利產業(yè)化難題，使大量的“休眠專利”煥發(fā)生機，促進發(fā) 明專利商品化、產業(yè)化、社會化，具有重要的戰(zhàn)略意義。為此， 課題組從嘉興實際出發(fā)，在對嘉興發(fā)明專利產業(yè)化現狀深入調查 研究的基礎上，分析存在的問題與不足，提出促進嘉興發(fā)明專利 產業(yè)化的思路與對策，為嘉興發(fā)明專利產業(yè)化的體制機制完善提 供決策參考。一、嘉興發(fā)明專利產業(yè)化的基礎（一）發(fā)明專利創(chuàng)造能力不斷增強“十一五”期間，嘉興新增發(fā)明專利申請 3013 項，年均增長 29% ；新增發(fā)明專利授權 5

2、85 項，年均增長 48.5% 。進入“十二 五”，我市發(fā)明專利申請和授權量繼續(xù)保持高速增長， 2011 年新增 發(fā)明專利申請 1178 項，新增發(fā)明專利授權 358 項；2012 年新增 發(fā)明專利申請 1652 項，新增發(fā)明專利授權 490 項。2006-2012年嘉興市發(fā)明專利申請與授權量年份十發(fā)明專利申請-發(fā)明專利授權表1 : 2006-2012年嘉興發(fā)明專利申請量與授權量增長情況（二）發(fā)明專利產業(yè)化政策逐步完善近年來，嘉興緊緊圍繞國家知識產權示范（試點）城市創(chuàng)建 中心工作，不斷深化知識產權工作內涵，強化知識產權工作措施，發(fā)明專利產業(yè)化政策體系逐步完善。激勵發(fā)明專利產出。 為大力提高知識

3、產權創(chuàng)造水平，增強自 主創(chuàng)新能力，2012年我市出臺了關于加強知識產權工作促進經 濟轉型發(fā)展的若干意見、嘉興市專利授權補助實施細則等政 策文件，對獲得國內外授權專利且為第一專利權人、第一專利權 人授權公告地址屬嘉興市本級的下列單位、組織或個人進行授權 補助，并對涉及戰(zhàn)略性新興產業(yè)領域的國內授權發(fā)明專利前三次 年費按實另行補助，降低發(fā)明專利申請和維持成本，進一步提高 發(fā)明專利申請的積極性，為發(fā)明專利產業(yè)化奠定了基礎。促進發(fā)明專利轉化運用。為進一步發(fā)揮技術資本和人才資本對經濟的推動作用，我市出臺了嘉興市鼓勵技術要素參與收益 分配的若干規(guī)定 ，鼓勵技術要素以多種形式參與收益分配，建 立技術要素擁有者

4、、完成者和轉化者按比例共享成果交易和轉化 收益機制。支持各類組織和科研人員利用發(fā)明專利等科技成果創(chuàng) 辦科技型企業(yè)，發(fā)明專利作為注冊資本出資入股，其價值占注冊 資本的比例最高可達 70% 。自 2009 年起在科技發(fā)展資金中設立 專利技術實施轉化項目，引導發(fā)明專利技術產業(yè)化，并積極推薦 取得明顯經濟社會效益的發(fā)明專業(yè)產業(yè)化項目申報中國專利獎， 對被國家知識產權局授予中國專利金獎和優(yōu)秀獎的專利分別給 予 30 萬元和 10 萬元的獎勵， 并積極落實發(fā)明專利轉讓稅收優(yōu)惠 政策，提高企業(yè)發(fā)明專利產業(yè)化的積極性，大力促進發(fā)明專利的 商品化、產業(yè)化、市場化。增強發(fā)明專利產業(yè)化服務。 為幫助企業(yè)解決發(fā)明專利

5、產業(yè)化 中的融資難題，積極引導風險投資、商業(yè)銀行、保險機構等開發(fā) 專利融資工具，發(fā)揮專利投融資功能，出臺了嘉興市專利權質 押貸款貼息管理辦法 （試行）、嘉興市專利保險試點工作方案 對科技型中小企業(yè)以專利權質押方式向銀行貸款所支付的利息 予以貼息支持。截止 2013 年 2 月底，全市銀行累計為企業(yè)辦理 專利質押貸款 19 筆，貸款總額 7056 萬元，貸款政府貼息補助 145 萬元左右，一定程度上緩解了科技型中小企業(yè)專利產業(yè)化融 資難題。目前，正在著手制定專利保險操作細則，降低專利維權 成本，促進專利轉化產業(yè)化。為強化對中小企業(yè)專利服務能力建 設，我市制定了關于加快推進知識產權托管工作的指導意

6、見 在全市開展知識產權托管服務機構試點工作，提高專利創(chuàng)造、運 用、管理和保護水平。針對中小企業(yè)專利維權意識不強、專利法 律法規(guī)不了解、維權費用支出負擔較大等問題，我市積極組建知 識產權維權援助中心，為相關單位和個人解決知識產權糾紛提供 智力援助和其它相應服務。繼在“創(chuàng)新嘉興精英引領計戈項目評 審中試點知識產權審議的基礎上，發(fā)布了關于加強重大經濟科 技活動知識產權評議工作的意見 ，正式啟動重大經濟科技活動 知識產權評議機制，積極防范和抵御重大經濟科技活動中的知識 產權風險，避免因知識產權問題導致重大經濟損失。（三）專利轉化產業(yè)化水平大幅提升 專利實施轉化項目取得一定成效。 從專利實施轉化項目來

7、看， 2009 年-2012 年，市級科技計戈共安排專利實施轉化項目 46 項，補助經費 488 萬元。 2009 年 -2011 年的 34 項專利實施轉 化項目，經過績效評價，新增產值52956.67 萬元，新增利潤7194.25 萬元，新增稅金 3866.4 萬元，創(chuàng)匯 563 萬美元。其中， 10 項發(fā)明專利轉化項目，新增產值38273.47 萬元，新增利潤8410.55 萬元，新增稅金 3842.1 萬元，創(chuàng)匯 332 萬美元。并且， 在 10 項發(fā)明專利轉化項目實施過程中， 新增發(fā)明專利申請 13 項， 其中有的已經獲得授權，專利實施轉化項目取得了一定的成效， 促進了發(fā)明專利產業(yè)化

8、的良性循環(huán)。發(fā)明專利產業(yè)化經濟社會效益顯著。 為準確掌握我市發(fā)明專 利產業(yè)化情況，課題組設計了發(fā)明產業(yè)化情況調查表 （見附件）,并委托各縣（市、區(qū)）科技局、嘉興經濟技術開發(fā)區(qū)、嘉興港區(qū)和有關單位組織專利權人認真填報，共回收調查表110份， 其中有效調查表101份，通過對101家知識產權優(yōu)勢企事業(yè)單位264355項發(fā)明專利產業(yè)化成效的調查，實現產業(yè)化的發(fā)明專利項，產業(yè)化率達 74.37%。其中，自行實施 260項，許可他人使用1項，轉讓給他人1項，作價入股2項。發(fā)明專利與發(fā)明專利產業(yè)化地區(qū)分布情況力口地區(qū)發(fā)明專利數發(fā)明專利產業(yè)化表2 :發(fā)明專利與發(fā)明專利產業(yè)化地區(qū)分布比較發(fā)明專利的產業(yè)化，取得了

9、良好的經濟社會效益。根據統(tǒng)計，受調查的264項發(fā)明專利的產業(yè)化，自2008年到2012年第三季度末，共實現含發(fā)明專利技術的產品銷售收入1104.64億元，利稅234.16億元，創(chuàng)匯55.23億美元，發(fā)明專利技術的產品銷 售收入占年銷售收入的平均比例達39.4%。其中，桐鄉(xiāng)16家企業(yè)的66項發(fā)明專利59項實現產業(yè)化，含發(fā)明專利技術的產品銷 售收入達495.67億元，占全市受調查101家企業(yè)含發(fā)明專利技 術的產品銷售收入的 44.87% 。特別是桐昆集團股份有限公司一 項發(fā)明專利“滌綸中速混紡型FDY和POY混紡纖維的混紡方法及 其裝置”( ZL200710308060.X )的實施，從 2009

10、 年實施到 2011 年底，新增產量 25674.59 噸，新增銷售額 28404.73 萬元，新增 利潤 4453.61 萬元，新增出口額 6838.14 萬元，給企業(yè)帶來了良 好的經濟效益。不僅如此，由于該發(fā)明專利產品設備改造和工藝 革新屬國內首創(chuàng)，工藝技術處于國內領先、國際先進水平，降低 了生產成本，減少了生產過程中污染物的排放，打破了企業(yè)對國 外進口原材料的依賴，帶動了下游產業(yè)的發(fā)展和勞動者就業(yè)，促 進了整個滌綸纖維行業(yè)產品的升級換代，并在形成滌綸產品的企 業(yè)標準的基礎上，參與修訂國家化纖行業(yè)標準，實現了良好的社 會效益。 2012 年，該發(fā)明專利被國家知識產權局授予中國專利優(yōu) 秀獎。

11、二、嘉興發(fā)明專利產業(yè)化存在的問題近年來， 嘉興發(fā)明專利產業(yè)化對經濟社會發(fā)展的貢獻逐步顯 現，但與創(chuàng)新型城市的目標、嘉興經濟社會發(fā)展的內在需求還有 很大的差距，主要存在以下幾個方面的問題：(一) 發(fā)明專利創(chuàng)造能力不強 發(fā)明專利數量少且專利結構失衡。 2012 年我市發(fā)明專利申 請量 1652 項，只占專利申請總量的 10.27% ，發(fā)明專利授權量 490 項，僅占專利授權總量的 4.08% 。在全省居第七位，且與杭 州 5474 項、寧波 2030 項差距很大， 這與我市浙江省科技創(chuàng)新副中心地位很不相符，與我市科技創(chuàng)新綜合實力以及研究與實驗發(fā) 展經費支出、研發(fā)人員數等投入也形成較大反差。2012

12、年，我市研究與實驗發(fā)展經費支出達70億元，居全省第4位；研發(fā)人員27100人，僅次于杭州、寧波，居全省第3位，我市在研發(fā)方面的經費和人員投入強度都很高，但發(fā)明專利授權等產出與投入不 成比例，說明我市創(chuàng)新主體原始創(chuàng)新能力不足，研發(fā)投入產出的 績效不高，發(fā)明創(chuàng)造能力有待進一步提高。指標研發(fā)經費支出研發(fā)人員發(fā)明專利授權量地區(qū)（單位：億元）（單位：人）（單位：項）嘉興 力口八7027100490寧波138668002030杭州237942005474表3: 2012年科技主要指標三地對比情況（二）發(fā)明專利產業(yè)化政策體系不健全近年來，嘉興緊緊圍繞國家創(chuàng)新型試點城市和國家知識產權 示范（試點）城市創(chuàng)建中心

13、工作，專利產業(yè)化扶持政策體系初步 形成。但橫向上與北京、江蘇、山東等地的政策支持相比力度不 大，成效不明顯，與我市科技創(chuàng)新、轉型升級的內在要求也還有 很大的差距。我市現有專利政策重創(chuàng)造、輕轉移和轉化，專利政 策扶持重心放在專利授權補助上，專利實施轉化項目數量不多， 補助力度太小，專利權質押貸款貼息政策沒有充分調動銀行積極 性，未能充分發(fā)揮專利質押貸款緩解中小企業(yè)融資困難的作用。作為省內唯一入選國家知識產權局認定的全國第二批專利 保險試點地區(qū)，專利保險在我市剛剛起步，形成了專利保險工作 原則性指引， 具體操作的措施還不完善， 在組織機構、 工作機制、 風險補償資金、險種設計、激勵與考核評估體系等

14、方面都需要進 一步細化明確。（三）發(fā)明專利產業(yè)化承載能力較弱產業(yè)基礎薄弱。 以民營企業(yè)為主體的嘉興經濟，規(guī)模以上工 業(yè)企業(yè)技術開發(fā)費占主營業(yè)務收入的比例不高，高新技術產業(yè)整 體規(guī)模偏小，尚未形成區(qū)域特色的高新技術產業(yè)優(yōu)勢集群，創(chuàng)新 型企業(yè)不多，龍頭骨干企業(yè)缺乏，產業(yè)基礎和企業(yè)狀況目前難以 真正承載核心、高水平的發(fā)明專利產業(yè)化，同時還面臨周邊地區(qū) 的激烈競爭。 通過對 101 家企事業(yè)單位 355 項發(fā)明專利的調查發(fā) 現，91 項發(fā)明專利由于產業(yè)化資金、 設備投入較大，以及產品沒 有被市場接受等原因未能產業(yè)化。特別高等院校、科研機構的發(fā) 明專利產業(yè)化情況不盡如人意。與受調查企業(yè)相比，浙江中科院

15、應用技術研究院、浙江清華長三角研究院的發(fā)明專利產業(yè)化率較 低，兩家科研機構受調查的下屬工程中心和研究所共有 50 項有 效的發(fā)明專利，實現產業(yè)化的僅 4 項，產業(yè)化率僅 12.5% ，與全 市受調查對象發(fā)明專利產業(yè)化率 74.37% 的比例相差甚遠。專利服務業(yè)發(fā)展滯后。 我市專利服務市場發(fā)展相對滯后，專 利公共服務平臺以國家專利技術展示交易中心和知識產權維權 援助中心為主，知識產權維權援助中心剛剛組建，目前尚未實質 性運作。專利中介服務方面中介機構很少，本地專利中介機構只 有一家，執(zhí)業(yè)的專利代理人僅 4 人，嘉興專利服務市場主要由北 京、上海、杭州的代理機構在嘉興設立的辦事處承攬，這些代理 機

16、構規(guī)模普遍很小，以專利申請代理服務為主，大多是代理實用 新型專利、 外觀設計專利申請， 提供的服務形式單一、 內容簡單、 質量不高，一味地迎合企業(yè)獲得專利授權量的低端需求以賺取代 理費，沒有深入挖掘企業(yè)專利申請的質量，企業(yè)國外專利申請、 專利托管、專利數據庫搭建、專利質押融資、專利戰(zhàn)略制定、海 外維權等服務還非常薄弱，對發(fā)明專利產業(yè)化形成了一定的制 約。（四）發(fā)明專利產業(yè)化面臨資金難題 資金是科技成果轉化的“血液”。 據科技部提供的數據， 2007 年至 2009 年，我國應用技術成果未應用或停用的原因，主要是 資金問題， 各年度的比例在 50 左右； 其次是技術、 市場、政策、 管理等問題，

17、 所占比例在 10左右。 通?？萍汲晒D化過程包括 技術研發(fā)、中試、產業(yè)化 3 個環(huán)節(jié)， 3 個階段資金需求比例大概 是 1 ： 10 ： 100 。嘉興科技型企業(yè)大多處于初創(chuàng)期和成長期，規(guī) 模不大，注冊資本不高，專利等無形資產是企業(yè)的核心資產，企 業(yè)要發(fā)展壯大，必須依賴發(fā)明專利等科技成果轉化產業(yè)化，轉化 產業(yè)化需要一定資金，由于專利評估欠缺公允性、缺乏有形資產 的抵押、專利質權變現難，銀行等金融機構對專利權質押貸款興 趣不大，企業(yè)大多也不愿意外部資金以股權方式的投資，加劇了 發(fā)明專利產業(yè)化的融資困難。在被調查對象對發(fā)明專利未能產業(yè) 化的原因及意見建議的回答中， 近 40% 的發(fā)明專利未能產業(yè)

18、化的 原因都與資金短缺有關。（五）發(fā)明專利產業(yè)化利益分配和保護機制不靈 發(fā)明專利產業(yè)化利益分配機制不健全。 發(fā)明專利產業(yè)化的核 心實際上利益的博弈，合理、公正、均衡的利益分配機制是決定 發(fā)明專利產業(yè)化成敗的關鍵。缺乏發(fā)明專利的評價與利益分配機 制，難以形成產業(yè)化成果共享共贏的局面，特別是大量的非職務 發(fā)明，產業(yè)化的利益分配機制基本失靈。因此，如何按照“共擔風 險、利益平衡”的原則，建立“誰貢獻大誰受益多，誰承擔風險大 誰受益多”的分配機制，合理確定貢獻、收益、風險的分配比例， 是發(fā)明專利產業(yè)化過程中必須解決的問題。發(fā)明專利產業(yè)化相關主體利益保護不夠到位。 目前， 嘉興專 利行政執(zhí)法受人員編制、

19、執(zhí)法手段等方面的限制，對專利權的保 護不夠。部分專利權人通過司法程序維護發(fā)明專利權益，但面臨 大額的訴訟費、律師費、公證費時不得不放棄，而且專利侵權糾 紛往往與專利無效宣告程序交織在一起，審判周期較長，專利侵 權證據難于收集和固定，獲得的賠償普遍較低，保護力度難免會 削弱，致使發(fā)明專利產業(yè)化供給主體應得的相關利益保護不到 位，極大地妨礙了發(fā)明專利產業(yè)化。三、促進嘉興發(fā)明專利產業(yè)化的思路與對策 作為實施創(chuàng)新引領戰(zhàn)略的引擎， 發(fā)明專利產業(yè)化對促進嘉興 自主創(chuàng)新、經濟轉型升級發(fā)揮了重要作用。但由于嘉興高新技術 產業(yè)基礎薄弱，發(fā)明專利創(chuàng)造能力不強，產業(yè)化資金短缺，產業(yè) 化動力不足，績效不佳，因此，急需

20、對發(fā)明專利產業(yè)化政策進行 協(xié)同設計，提高發(fā)明專利產業(yè)化水平。（一）完善產業(yè)化政策體系，營造發(fā)明專利產業(yè)化外部環(huán)境確立以產業(yè)化為導向的專利申請戰(zhàn)略。部分高校、基礎研究機構和自然人所發(fā)明的部分專利，本身沒有將專利技術的產業(yè)化 和專利技術的轉移作為其研發(fā)的目標，有的只是因教學需要，有 的只是為向政府部門申請資金與補助，也有的是因技術成果的鑒 定、評獎和職稱評定需要，更有極個別自然人申請專利只是為了 獲取政府財政補助，專利只是副產品。因此，所產生的專利質量 不高，實用性不強、市場化關聯度不高。為此，要以市場為導向， 加強主動設計，選擇一些關鍵的領域、重點的產業(yè)特別是戰(zhàn)略性 新興產業(yè)進行聯合技術攻關，作

21、為發(fā)明專利創(chuàng)造的突破口，確立 以產業(yè)化為導向的專利申請策略，加強產業(yè)化進程中關鍵技術領 域的發(fā)明專利申請和授權。加大科技計劃項目的發(fā)明專利產業(yè)化引導。設立專利產業(yè)化專項資金，加大財政引導力度，重點圍繞電子信息、新材料、光 機電一體化、新能源、生物醫(yī)藥、汽車及零部件裝備等具有自主 知識產權和能夠創(chuàng)造自主知識產權的產業(yè)化項目，扶持發(fā)明專利 產業(yè)化示范重大重點項目，培育發(fā)明專利產業(yè)化龍頭企業(yè)和優(yōu)勢 企業(yè)；以實施發(fā)明專利產業(yè)化孵化計劃為抓手，聚焦各類園區(qū)、 聚焦中小企業(yè)、聚焦專利產品，儲備一批創(chuàng)新能力強、成長性好 的中小企業(yè)集群，充分發(fā)揮科技計劃發(fā)明專利產業(yè)化項目的引導 作用。建立發(fā)明專利產業(yè)化產品政

22、府優(yōu)先優(yōu)惠采購制度。 我國早已 對具有自主知識產權的產品納入政府優(yōu)先采購目錄的規(guī)定，但實 際操作中實施發(fā)明專利產業(yè)化的科技型中小企業(yè)很多由于規(guī)模 未達到政府采購門檻而被拒之門外，發(fā)明專利產品由于價格相對 較高而未中標，所以，不僅是同等條件下優(yōu)先采購，還應對發(fā)明 專利產業(yè)化產品在價格上實行區(qū)別對待，可以根據創(chuàng)新程度和自 主知識產權情況實施 10%-40% 甚至更高的優(yōu)惠幅度， 才能真正提 高發(fā)明專利產品政策采購競爭力。（二）建立產業(yè)化激勵機制，深挖發(fā)明專利產業(yè)化內生動力 建立發(fā)明專利產業(yè)化基地。 設立發(fā)明專利產業(yè)化基地，通過 政策扶持、項目引導、試點示范等方式，促進發(fā)明專利集聚和規(guī) 模轉化利用，

23、加速發(fā)明專利技術成果商品化、市場化、產業(yè)化。 專利產業(yè)化基地既可以由政府部門直接主導建立并經認定命名， 也可由于企業(yè)、高校等主體自行建立形成，再經政府部門認定命 名。完善發(fā)明專利產業(yè)化收益分配機制。 落實專利技術參與收益 分配的激勵措施，嚴格執(zhí)行發(fā)明人獎勵、報酬支付法律法規(guī)，提 高發(fā)明專利產業(yè)化實施主體、服務機構、發(fā)明人參與專利產業(yè)化 的積極性，實現發(fā)明專利產業(yè)化利益共享的良性循環(huán)。制定發(fā)明專利產業(yè)化獎勵辦法。 制定實施專利技術產業(yè)化獎勵辦法，對發(fā)明專利產業(yè)化作出突出貢獻的企業(yè)以及參與主 體進行分類獎勵。 如設立“發(fā)明專利產業(yè)化金獎”，對重視發(fā)明專利 技術產業(yè)化，發(fā)明專利產品年新增開票銷售額達

24、到2000 萬元以上，且實繳稅收比上年有所增長的企業(yè)給予一次性獎勵或貼息補 助；設立類似于“發(fā)明專利產業(yè)化突出貢獻獎” 、“發(fā)明專利產業(yè)化服 務獎”等獎項，分別獎勵那些直接為發(fā)明專利產業(yè)化做出杰出貢獻 的科技人員和服務人員。加強發(fā)明專利產業(yè)化評估考核。 科學設計發(fā)明專利產業(yè)化監(jiān) 測評估指標體系，加強對發(fā)明專利產業(yè)化的評估，科學評價發(fā)明 專利產業(yè)化水平及其對經濟社會發(fā)展的貢獻率。將發(fā)明專利產業(yè) 化水平與專利申請、授權以及萬人發(fā)明專利擁有量一同納入知識 產權各類工作考核重要指標。引導推進科研機構和高等院?？己?評價機制改革，強化對產業(yè)化推廣的認可和鼓勵，尤其是基于我 市產業(yè)基礎的重大發(fā)明專利產業(yè)化

25、。（三）促進科技與金融結合，為發(fā)明專利產業(yè)化提供資金支撐建立產業(yè)化風險補償機制。 設立風險池，彌補協(xié)作銀行、擔 保公司、保險公司、風險投資公司等金融機構在支持科技型中小 企業(yè)發(fā)明專利產業(yè)化過程中所發(fā)生的損失，建立發(fā)明專利產業(yè)化 風險補償機制。尤其是加大對風險投資機構補償，借助其雄厚的 資金實力和社會資源，與專利權人、中介機構共同實施、推廣發(fā)明專利產業(yè)化項目推進發(fā)明專利質押貸款。 激勵商業(yè)銀行加大發(fā)明專利產業(yè)化 項目信貸投放的額度和比例，對銀行發(fā)放的無抵押擔保的發(fā)明專 利質押貸款進行利息補助，對發(fā)明專利質押貸款成績顯著的銀行 進行獎勵，推動發(fā)明專利質押貸款，探索發(fā)明專利產業(yè)化科技計 劃項目與科技金融的聯動機制。探索發(fā)明專利責任保險。 積極推進專利保險，當前重點是做 好發(fā)明專利執(zhí)行保險，減輕日益增長的專利維權費用壓力，提高 企業(yè)開展專利維權和技術創(chuàng)