百川股份：獨(dú)立董事述職報(bào)告

1、無(wú)錫百川化工股份有限公司2010 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告作為公司第二屆董事會(huì)的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照公司法、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)等法律法規(guī)和公司章程及相關(guān)議事規(guī)則的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)，在深入了解公司情況的基礎(chǔ)上，運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)公司發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法利益。一、出席董事會(huì)的情況2010 年度公司共召開(kāi)了 4 次董事會(huì)，本人按時(shí)出席了 3 次董事會(huì)會(huì)議，參與了 1 次通訊會(huì)議表決，并以謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事，認(rèn)真閱讀了在董事會(huì)召開(kāi)前收到的各次董事會(huì)會(huì)議資料，在會(huì)議期間與其他董事深入研討每項(xiàng)議案

2、并對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表了明確意見(jiàn)。二、發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)2010 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，關(guān)注股東的合法權(quán)益不受損害，詳細(xì)了解公司運(yùn)作情況，就相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：1、關(guān)于用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金的獨(dú)立意見(jiàn)：公司本次將募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，內(nèi)容及程序符合相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，本次募集資金的使用沒(méi)有與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。同意公司使用募集資金 11，634.34 萬(wàn)元置換預(yù)先已投入募集資金項(xiàng)目的自籌資

3、金。2、關(guān)于使用超募資金償還銀行借款及補(bǔ)充流動(dòng)資金的獨(dú)立意見(jiàn)：本次超募資金使用計(jì)劃沒(méi)有與原募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸,不會(huì)影響原募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施,也不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形, 同時(shí)該事項(xiàng)履行了必要的審批程序,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定。同意公司使用 12,000 萬(wàn)元償還銀行貸款及 1,146,800.00 元用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。三、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)履職情況本人作為第二屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任，在年報(bào)審計(jì)工作中，督促審計(jì)委員會(huì)與審計(jì)機(jī)構(gòu)協(xié)商確定年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作時(shí)間安排，對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審閱；督促審計(jì)工作進(jìn)展，保持與審計(jì)

4、會(huì)計(jì)師的聯(lián)系和溝通，就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)交換意見(jiàn)，確保審計(jì)的獨(dú)立性和審計(jì)工作的如期完成。本人作為第二屆董事會(huì)提名委員會(huì)委員，根據(jù)規(guī)范要求和實(shí)際工作需要，對(duì)公司 2010 年度經(jīng)理人員的選擇和程序提出了建議，為促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)發(fā)揮了較好的作用。本人作為公司薪酬與考核委員會(huì)委員，認(rèn)真履行相應(yīng)職責(zé)，擬定對(duì)經(jīng)營(yíng)班子成員績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確定高級(jí)管理人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)。薪酬與考核委員會(huì)將在以后的工作中不斷的完善績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制。四、保護(hù)股東合法權(quán)益方面所做的工作1、本人認(rèn)真閱讀公司寄送的各項(xiàng)報(bào)表、股市每日快訊、信息摘編等，并持續(xù)關(guān)注公共媒體有關(guān)公司的重大報(bào)道、公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況和一

5、些重大事件和政策變化對(duì)公司的影響。2、深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)發(fā)展、投資項(xiàng)目和募集資金使用情況等相關(guān)事項(xiàng)，查閱有關(guān)資料，與相關(guān)人員溝通，關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)、治理情況。3、對(duì)公司定期報(bào)告及其他有關(guān)事項(xiàng)等做出了客觀、公正的判斷。監(jiān)督和核查公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。在公司 2010 年報(bào)的編制和披露過(guò)程中，切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，認(rèn)真聽(tīng)取管理層對(duì)公司全年生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，了解、掌握 2010 年年報(bào)審計(jì)工作安排及審計(jì)工作進(jìn)展情況，到公司實(shí)地考察，仔細(xì)審閱相關(guān)資料，就審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效溝通，勤勉盡責(zé)充分發(fā)揮獨(dú)立董事的監(jiān)督作用，維護(hù)審計(jì)的獨(dú)立性。4、監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，積極有效的履行獨(dú)立董事的職責(zé)，促進(jìn)董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)的維護(hù)公司和廣大股東的利益。5、2010年，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所新發(fā)布的有關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件及其它相關(guān)文件，關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況和募集資金的存放與使用情況，不斷加強(qiáng)對(duì)公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益的理解和認(rèn)識(shí)，提高維護(hù)公司利益和股東合法權(quán)益的能力。五、其他事項(xiàng)1、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的情況。2、無(wú)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況。3、