601377興業(yè)證券股東大會(huì)議事規(guī)則

1、興業(yè)證券股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則（2011 年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范興業(yè)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”）的法人治理行為，保證股東大會(huì)依法行使職權(quán)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法(以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、上市公司股東大會(huì)規(guī)則及興業(yè)證券股份有限公司章程(以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條 公司股東大會(huì)由全體股東組成。股東大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照法律、行政法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定行使職權(quán)。第三條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東大會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東大會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉

2、盡責(zé)，確保股東大會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。第二章 股東大會(huì)的召集第四條 股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開(kāi)一次,應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的六個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東大會(huì)不定期召開(kāi)，出現(xiàn)下列情形之一的，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi):(一）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于 8 人時(shí)；(二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí)；(三）單獨(dú)或合計(jì)持有公司股份 10%以上的股東請(qǐng)求時(shí)；(四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；(五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；(六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他情形。前述第(三）項(xiàng)持股股數(shù)按股東提出書面要求日計(jì)算，在臨時(shí)股東大會(huì)決議公告前，請(qǐng)求股東

3、持股比例不得低于百分之十。公司在上述期限內(nèi)不能召開(kāi)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)1第八條派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所，說(shuō)明原因并公告。第五條 董事會(huì)應(yīng)在本規(guī)則第四條規(guī)定的期限內(nèi)按時(shí)召集股東大會(huì)。第六條 獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。對(duì)獨(dú)立董事要求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,在收到提議后十日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并公告。第七條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式

4、向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到提議后十日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后十日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大

5、會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì),并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更,應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 10%以上股份的股東可以自行召集和主持。2第九條

6、監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書面通知董事會(huì)，同時(shí)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所備案。股東決定自行召集股東大會(huì)的，從請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)到股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例須持續(xù)不低于 10%。監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及發(fā)布股東大會(huì)決議公告時(shí)，向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和上海證券交易所提交有關(guān)證明材料。第十條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì),董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，召集人可以持召集股東大會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開(kāi)股東大會(huì)以外的

7、其他用途。第十一條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)。第三章 股東大會(huì)的提案與通知第十二條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定。第十三條 董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 3%以上股份的股東有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 3%以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后兩日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本條

8、規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第十四條召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前以公告方式通知各股東。第十五條 股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的,發(fā)出股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披3露獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。第十六條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：(一） 教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；(二） 與公司或其控股股東及實(shí)際控制人是

9、否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；(三） 披露持有公司股份數(shù)量；(四） 是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒。第十七條 股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)，并確定股東登記日。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于七個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第十八條 發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由,股東大會(huì)不得延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少兩個(gè)工作日向股東公告并說(shuō)明原因。第四章 股東大會(huì)的召開(kāi)第十九條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)。公司可以根據(jù)實(shí)際情況采用網(wǎng)絡(luò)或其他形式為股東參加股東大會(huì)提供便利，股東通過(guò)上述方式

10、參加股東大會(huì)的，視為出席。網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十條 公司股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他形式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午 3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午 9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午 3:00。第二十一條 董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第二十二條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有

11、權(quán)出席股東大會(huì)，公司和召集人不得以任何理由拒絕。4第二十三條 股東可以親自出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，也可以委托他人代為出席和在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第二十四條 法人股東的法定代表人出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑本人身份證、法定代表人身份證明書或授權(quán)委托書、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章）、證券賬戶卡出席會(huì)議；法人股東委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、法人單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章）、證券賬戶卡出席會(huì)議。自然人股東親自出席股東大會(huì)會(huì)議的，憑本人身份證、證券賬戶卡辦理登記；自然人股東委托代理人出席的，憑代理人的身份證、授權(quán)委托書、委托人的證券賬戶卡出席會(huì)議。授權(quán)委托書由委托人

12、(或委托人的法定代表人）授權(quán)他人簽署的，委托人(或委托人的法定代表人）授權(quán)他人簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)公證。第二十五條 股東出具的授權(quán)委托書應(yīng)載明：1、代理人名稱；2、是否具有表決權(quán)；3、分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；4、委托書簽發(fā)日期和有效期限；5、委托人簽名(或蓋章）；委托書人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書未載明授權(quán)范圍和對(duì)提案表決意向的指示的，視為全權(quán)委托。第二十六條召集人應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東名單對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證,并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。會(huì)議主持人應(yīng)在表決前宣布出席會(huì)議的股東或代理人的人數(shù)

13、及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)。出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第二十七條股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持，董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持。副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。如果因任何理由，股東無(wú)法選舉主持人，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的持有最多股份的股東(包括股東代理人）擔(dān)5任會(huì)議主持人。召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大

14、會(huì)過(guò)半數(shù)股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。第二十八條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告，獨(dú)立董事也應(yīng)向股東大會(huì)作出述職報(bào)告。第二十九條 公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說(shuō)明。第三十條 股東可以要求在股東大會(huì)上發(fā)言。要求在股東大會(huì)發(fā)言的股東，應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前向董事會(huì)秘書處登記。登記發(fā)言的人數(shù)一般以 10 人為限，超過(guò)10 人時(shí)，可抽簽決定有權(quán)發(fā)言者。發(fā)言順序按照登記時(shí)間先后安排。股東在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)要求發(fā)言的，應(yīng)當(dāng)先向董事會(huì)秘書處報(bào)名，經(jīng)會(huì)議主持人許可，方可發(fā)言。股東發(fā)言時(shí)應(yīng)首先報(bào)告姓名或代表的股東和所持有的股

15、份數(shù)，發(fā)言主題應(yīng)與會(huì)議議題相關(guān)。每一股東發(fā)言不超過(guò)兩次，每次發(fā)言原則上不超過(guò)2 分鐘。第五章 股東大會(huì)的表決第三十一條股東大會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。第三十二條 股東大會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東大會(huì)上進(jìn)行表決。第三十三條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。第三十四條股東大會(huì)采取記名方式投票表決。出席股東大會(huì)的股東,應(yīng)當(dāng)對(duì)提

16、交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利,其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。第三十五條 股東大會(huì)的決議分為普通決議與特別決議。普通決議須經(jīng)出席6會(huì)議的股東(包括股東代理人）所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)，特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東(包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第三十六條 股東與股東大會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。公司持有自己的股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股權(quán)不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。第三十七條 股東大會(huì)就選舉董事、監(jiān)事進(jìn)行表決時(shí)，

17、根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，可以實(shí)行累積投票制。前款所稱累積投票制是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。第三十八條 股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，并應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表及一名監(jiān)事代表參加計(jì)票和監(jiān)票。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的股東或其代理人，有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。負(fù)責(zé)計(jì)票和監(jiān)票的股東代表及監(jiān)事應(yīng)在股東大會(huì)表決結(jié)果上簽字確認(rèn)。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。第三十九條 股東大會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并

18、根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。在正式宣布表決結(jié)果前，股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對(duì)表決結(jié)果均負(fù)有保密義務(wù)。第四十條 股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例、表決方式、每項(xiàng)提案的表決結(jié)果和通過(guò)的各項(xiàng)決議的內(nèi)容。第四十一條 提案未獲通過(guò)，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。第四十二條 股東大會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書處負(fù)責(zé),會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi)容：(一） 會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；(二） 會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書和其他高級(jí)管理人員姓名；7(三） 出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司股份總數(shù)的比例；(四） 對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；(五） 股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明；(六） 律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；(七） 公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。