赫爾曼的敘事學(xué)理論

1、赫爾曼的敘事學(xué)理論 一、認(rèn)知敘事學(xué)的領(lǐng)軍者戴維•赫爾曼 認(rèn)知敘事學(xué)是敘事學(xué)與認(rèn)知科學(xué)相結(jié)合的新興學(xué)科，是后經(jīng)典敘事學(xué)的一個(gè)重要分支。它萌芽于20世紀(jì)七八十年代，蓬勃發(fā)展于20世紀(jì)90年代中后期。認(rèn)知敘事學(xué)關(guān)注作品的闡釋和接受過程，它從讀者認(rèn)知過程和闡釋心理過程的視角重新審視了敘事學(xué)的主要問題，為敘事學(xué)提供了一個(gè)新的研究范式，它所提出的相關(guān)術(shù)語和理論框架，不但豐富了敘事學(xué)的概念及范疇，也豐富了文學(xué)研究的概念及范疇。1西方認(rèn)知敘事學(xué)有幾個(gè)主要流派，戴維•赫爾曼的故事邏輯便是其中之一。戴維•赫爾曼（davidherman）曾在美國(guó)多所知名大學(xué)執(zhí)教，現(xiàn)為美國(guó)俄亥俄州立大學(xué)

2、英文系教授，敘事研究所(projectnarrative)主任，系列叢書敘事前沿(frontiersofnarrative）及故事世界：敘事研究學(xué)刊（storyworlds:ajournalofnarrativestudies）的主編，曾撰寫、主編敘事學(xué)著作10余部，發(fā)表學(xué)術(shù)論文200余篇。他的認(rèn)知敘事學(xué)主要代表作有假定聚焦2、故事邏輯：敘事的問題及可能性3、敘事理論與認(rèn)知科學(xué)4、敘事基本要素5等。戴維•赫爾曼的研究領(lǐng)域非常廣泛，如認(rèn)知敘事學(xué)、敘事與心理、話語分析、批評(píng)理論、哲學(xué)、語言學(xué)及虛構(gòu)敘事作品之間的交互關(guān)系、跨媒介故事講述等。他是目前西方最活躍、成果最多、最受矚目的認(rèn)知敘事學(xué)

3、家，是國(guó)際公認(rèn)的認(rèn)知敘事學(xué)的領(lǐng)軍者。 二、戴維•赫爾曼的認(rèn)知敘事學(xué)理論思想 首先，我們來看戴維•赫爾曼的假定聚焦（hypotheticalfocalization）6。為了研究聚焦類型（modesoffocalization）、語法語氣（grammaticalmoods）、認(rèn)知模態(tài)（epistemicmodalities）之間的關(guān)系，戴維•赫爾曼在其論文假定聚焦中從認(rèn)知敘事學(xué)的角度對(duì)敘述焦距進(jìn)行了初步探索，提出了假定聚焦這一概念，并在故事邏輯：敘事的問題及可能性一書中對(duì)其進(jìn)行了發(fā)展與完善。假定聚焦就是人物或敘述者可能看到或感知到假想事件這一行為，它分為兩種：直接假

4、定聚焦和間接假定聚焦。直接假定聚焦指的是對(duì)假定見證者有明顯引力的敘述聚焦，間接假定聚焦則需要讀者自己到文本中去識(shí)別。這兩種聚焦都有程度的強(qiáng)弱之分，它們都把弱認(rèn)知模態(tài)在確定性、虛擬性和極端不確定性的范圍內(nèi)加以編碼7。戴維•赫爾曼的故事邏輯：敘事的問題及可能性關(guān)注的是人的心理是如何建構(gòu)和理解世界的。我所使用的故事邏輯，既指故事本身所具有的邏輯，又指故事以邏輯的形式而存在。但是敘事也以自身構(gòu)成邏輯，為人類組織和理解體驗(yàn)提供了主要工具。8 戴維•赫爾曼認(rèn)為，敘事分析尋求的是說明闡釋者用來重構(gòu)以敘事作品來解碼的故事世界之過程。他所謂的故事世界，意思是在那個(gè)與參與者重新定位的世界，誰對(duì)

5、誰（或與誰）在什么時(shí)間/什么地點(diǎn)/以什么方式/為什么/做了什么的心理模型9。他將自己所探尋的故事世界分為微觀設(shè)計(jì)和宏觀設(shè)計(jì)，即建構(gòu)和理解這樣一些世界的局部性策略和全局性策略10。 故事的微觀層面具體包括：各種事件的區(qū)別；表征行為和事件的方法；認(rèn)知框架的基本理論問題；行動(dòng)素的形成發(fā)展以及動(dòng)詞間性的表征。而故事的宏觀層面則包含四個(gè)尺度：時(shí)間、空間、視角概念化的能力以及將故事世界定位于某一特殊語境的能力。正如戴維•赫爾曼所描述，當(dāng)讀者為故事世界建構(gòu)心理表征的時(shí)候，高層次的文學(xué)動(dòng)力也引起了人們的討論。敘事邏輯及故事講述的關(guān)鍵在于認(rèn)知建構(gòu)（或重構(gòu)）的優(yōu)先原則和處理策略11。特別值得一提的是，在

6、故事邏輯：敘事的問題及可能性中，戴維•赫爾曼還對(duì)跨媒介認(rèn)知敘事研究進(jìn)行了初步探索。仔細(xì)研讀該著作我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，其實(shí)戴維•赫爾曼的故事（story）也包含著口頭敘事、圖畫+文字?jǐn)⑹碌榷嘀貎?nèi)容，準(zhǔn)確地說，他關(guān)注的是跨媒介認(rèn)知敘事，而不是單純對(duì)傳統(tǒng)印刷文字型文本的研究。該著作開創(chuàng)了認(rèn)知敘事學(xué)跨媒介研究的先河。戴維•赫爾曼對(duì)情節(jié)的認(rèn)知方法遵從了他的體裁（genre）之間的聯(lián)系觀點(diǎn)以及優(yōu)先原則。優(yōu)先原則的公式是在給定的一套條件z下，優(yōu)先將x視為y，而戴維•赫爾曼則據(jù)此提出了一套與一些廣義的體裁之間的區(qū)別相關(guān)的條件。換言之，戴維•赫爾曼致力于解釋為什么一個(gè)

7、角色在這樣或那樣的條件z之下采取這樣或那樣的行動(dòng)x，典型地標(biāo)志了這樣或那樣的體裁y。他的認(rèn)知定位導(dǎo)致了他將一系列的條件分為程序型，如做的程序、感覺程序、存在程序等，認(rèn)知理論的范疇使得我們習(xí)慣于使行動(dòng)獲得意義。然后他再考察不同的程序種類是如何典型地與不同的體裁相結(jié)合的。例如，在史詩中，做的呈現(xiàn)就比存在的程序重要；而在心理小說中，感覺的程序就比做的程序重要12。 在角色的問題上，認(rèn)知敘事學(xué)家的觀點(diǎn)可分為兩個(gè)方向。戴維•赫爾曼利用近來語言學(xué)中關(guān)于詞法和語義間的關(guān)系理論，修改了格雷馬斯（greimas）對(duì)行動(dòng)素（actan）t的描述。該理論強(qiáng)調(diào)，為了給句子的意義以一個(gè)充分的描述，被句法所具體

8、化的語法作用（如名詞短語要與動(dòng)詞短語相聯(lián)系）需要被嵌入在語義中的主題作用或參與者的作用所補(bǔ)充（如代理人agent，受者patient，工具instrument和目標(biāo)goa）l。盡管名詞在thedogatemyhomework與myhomeworkwaseatenbythedog中的語法作用不同，但是其中參與者作用是相同的（dog是代理人，homework是受者）。另一個(gè)例子：在thedogatemyhomework與thedogdied中，dog的語法作用是相同的，但是它們的參與者作用是不同的（代理人在先，受者在后）。在將這一規(guī)則應(yīng)用于認(rèn)知敘事學(xué)時(shí)，戴維•赫爾曼將術(shù)語由行動(dòng)素轉(zhuǎn)變?yōu)榱?/p>

9、參與者，采用了一種包括十個(gè)不同參與者或語義作用的分類法。戴維•赫爾曼認(rèn)為，恰如不同的參與者可以共享相同的作用一樣，同一參與者可能在敘事過程中起多種語義作用。此外，正如我們上面所看到的那樣，戴維•赫爾曼的認(rèn)知視角導(dǎo)致他將故事看作是一種手段，通過這種手段，人們將世界概念化為包含著各種過程的一個(gè)聚合體。他主張，由于角色參與不同的過程，它們將起不同的作用。他還利用韓禮德的功能語法理論提出了過程類型的分類法，如物質(zhì)型、心理型、關(guān)系型、行為型、動(dòng)詞型以及存在型，并將這一分類法作為識(shí)別參與者作用的一個(gè)參照13。#p#分頁標(biāo)題#e# 戴維•赫爾曼的模糊時(shí)間概念有力地補(bǔ)充了熱奈特的

10、時(shí)間理論，這也是他的有關(guān)故事世界之分析的一部分。戴維•赫爾曼提出，在熱奈特的理論中他假設(shè)我們能夠認(rèn)識(shí)到故事的潛在時(shí)間順序、持續(xù)時(shí)間以及事件的頻率，但是很多的敘事作品，特別是那些涉及心理/精神創(chuàng)傷的敘事作品，是不允許有這樣清晰的感知的14。如果敘事作品中的時(shí)間較為模糊，我們也不能輕易斷言這個(gè)作品的質(zhì)量有問題，對(duì)它的判斷要等到檢驗(yàn)?zāi)：允窃黾恿诉€是減少了敘事作品的效果之后才能作出。在論文集敘事理論與認(rèn)知科學(xué)中，戴維•赫爾曼致力于研究敘事理論與認(rèn)知科學(xué)的交流與融合。他對(duì)使故事有意義和故事作為理解方式進(jìn)行了區(qū)分，即認(rèn)知科學(xué)能夠更好地理解建構(gòu)及故事的運(yùn)行，或者相反，敘事也能被看作是一

11、個(gè)練習(xí)的工具或者提高認(rèn)知能力的工具，而不僅是作為認(rèn)知的目標(biāo)。15也就是說，意義往往產(chǎn)生于敘事化的過程。 三、對(duì)戴維•赫爾曼認(rèn)知敘事學(xué)思想的評(píng)價(jià) 美國(guó)學(xué)者尼柯連•蒂姆（nicolinetimmer，2010）16認(rèn)為，戴維•赫爾曼是這一不斷擴(kuò)展的跨學(xué)科領(lǐng)域中一個(gè)活躍的先行者，正是他才將這種新類型的學(xué)科命名為認(rèn)知敘事學(xué)。的確，戴維•赫爾曼致力于將敘事學(xué)與認(rèn)知科學(xué)的核心問題更徹底地結(jié)合。對(duì)他而言，敘事理論和話語理論都直接為認(rèn)知科學(xué)提供了重要資源，它們都是更大的認(rèn)知科學(xué)事業(yè)的一部分。他以故事作為關(guān)鍵資源，構(gòu)想了一個(gè)真正跨學(xué)科的項(xiàng)目，它將敘事學(xué)和語言學(xué)帶入了人類是

12、如何建設(shè)、修改和維護(hù)世界模型這一研究的中心地帶17。他的假定聚焦，從一個(gè)全新的視角對(duì)敘述聚焦重新進(jìn)行界定、分類，不但為認(rèn)知敘事學(xué)的聚焦研究奠定了基礎(chǔ)，而且拓展了敘述聚焦的研究空間，對(duì)經(jīng)典敘事學(xué)理論作出了有益的補(bǔ)充。然而，與莫妮卡•弗盧德尼克（monikafludernik）18的情況相似，戴維•赫爾曼的認(rèn)知敘事學(xué)理論也并非完美，其中也存在一定問題和不足。例如，他在故事邏輯：敘事的問題及可能性中探討敘事的認(rèn)知風(fēng)格時(shí)，雖意在研究讀者的認(rèn)知，可實(shí)際上似乎過于注重文本的形式，如語言、結(jié)構(gòu)等19。雖然他提出將這些風(fēng)格特征看作是認(rèn)知策略或認(rèn)知提示，但仍然難免在理論基點(diǎn)上受到質(zhì)疑。此外，與其他認(rèn)知敘事學(xué)家相比，戴維•赫爾曼對(duì)經(jīng)典敘事學(xué)體系的繼承是最多的，似乎他更愿意致力于對(duì)故事和話語的區(qū)