拍賣企業(yè)設立及變更許可辦事指南

1、拍賣企業(yè)設立及變更許可辦事指南 一、責任單位湖南省商務廳市場體系建設處二、責任人市場體系建設處實行處長負責下的崗位分工責任制，處長主持處內全面工作，并對處內工作負全面責任，處內其他同志按照崗位分工，分別承擔各自的工作任務。拍賣企業(yè)設立及變更行政許可事項責任人為處長、分管副處長、承辦人。承辦人設立a、b角，主辦人a角，協(xié)辦人b角，當a角不能承擔工作任務時由b角承擔。三、權力行使依據(jù)（一）中華人民共和國拍賣法（2004年發(fā)布）（二）拍賣管理辦法（商務部令2004第24號）（三）湖南省人民政府令第235號四、行政許可范圍申請設立拍賣企業(yè)、分公司，變更拍賣企業(yè)名稱、住所、法定代表人、注冊資本、股權結構

2、、撤銷的自然人或企業(yè)法人。五、辦理條件 （一）設立拍賣企業(yè)的條件1、符合全省拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；2、拍賣企業(yè)應在設區(qū)的市設立；3、投資者應有良好的信譽，無違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為；4、有一百萬元人民幣以上的注冊資本；經(jīng)營文物拍賣的應有一千萬元人民幣以上的注冊資本并遵循有關文物拍賣的法規(guī)、行政法規(guī)的規(guī)定；5、有自己的名稱、組織機構和章程、可行性研究報告、內部管理制度；6、有固定的辦公場所；7、有三名以上取得拍賣從業(yè)資格的人員，其中至少有一名是拍賣師，并有與主營業(yè)務密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；8、有符合有關法律、行政法規(guī)及拍賣管理辦法規(guī)定的拍賣業(yè)務規(guī)則。（二）拍賣企業(yè)申請設立分公司

3、的條件1、符合全省拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；2、省商務廳組織行政許可聽證會；3、工商部門年檢合格；4、企業(yè)的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業(yè)對每個分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或實物；5、分公司應有兩名以上取得拍賣業(yè)從業(yè)資格的人員，并有與主營業(yè)務密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員；6、有固定辦公場所；7、經(jīng)營拍賣業(yè)務三年以上，最近兩年連續(xù)盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。（三）拍賣企業(yè)申請變更的條件1、符合全省拍賣行業(yè)發(fā)展規(guī)劃； 2、工商部門年檢合格；3、沒有違法違規(guī)經(jīng)營記錄；4、拍賣企業(yè)領取拍賣經(jīng)營批準證書后，在工商部門辦理營

4、業(yè)執(zhí)照之日起，一年以上；并在六個月內舉行過拍賣會； 5、拍賣企業(yè)向工商部門申請變更注冊登記項目前，應首先報省商務廳批準，并由其換發(fā)拍賣經(jīng)營批準證書。 六、申報材料 （一）申請設立提交下列材料1、所在地市州商務主管部門意見；2、設立申請，股東簽名；3、股東會決議。股東簽名，應當載明擬設拍賣企業(yè)的名稱、住所、注冊資本、擬任法定代表人、股權結構等內容；4、出資協(xié)議；5、可行性研究報告，符合法律、法規(guī)規(guī)定的章程，拍賣業(yè)務規(guī)則及內部管理制度（財務會計、內部審計、崗位職責等）制度；6、當?shù)毓ど绦姓芾頇C關核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書（復印件）；7、具有法定資格的會計師事務所出具的驗資報告原件，包括銀行詢證

5、函復印件、進賬單復印件等銀行出具的出資證明，每頁需加蓋會計師事務所公章；出具驗資證明日期距申請材料報至省級商務主管部門的日期在3個月以內；8、擬任法定代表人身份證復印件、簡歷（由檔案所在單位或社區(qū)蓋章證明）及戶口所在地公安機關出具無故意犯罪記錄證明；9、擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)資格人員的資質證明原件；10、拍賣師變更注冊單位審批表原件（中拍協(xié)批準），從業(yè)資格人員注冊單位審批表原件（省拍協(xié)批準）；11、符合要求的營業(yè)場所的所有權或使用權的有效證明文件（承租或者撥付使用期限在3年以上）；12、涉及國有資產(chǎn)的，由國資管理部門出具同意投資設立拍賣企業(yè)的相關文件；13、涉及上市公司的，應由上市公

6、司出具同意投資設立拍賣企業(yè)的相關文件，并承諾積極配合商務主管部門的監(jiān)管工作；14、填報湖南省拍賣企業(yè)審批表，一式二份；15、申請人將申報材料按順序用a4紙裝訂成冊，附目錄、編頁碼，原件一份；16、審核要求的其他材料。（二）申請設立分公司提交下列材料1、所在地市州商務主管部門意見；2、設立申請，股東簽名；3、股東會決議，股東簽名；應當載明擬設分公司的名稱、住所、注冊資本、負責人、股東及出資額等內容；4、申請企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件；5、會計師事務所出具的申請企業(yè)最近兩年的財務審計報告原件（包括資產(chǎn)負債表、損益表或利潤表、現(xiàn)金流量表或財務狀況變動表、會計報表附注及附屬明細表，

7、每頁加蓋會計師事務所公章）；6、會計師事務所出具的驗資報告原件，包括銀行詢證函復印件、進賬單復印件等銀行出具的出資證明，每頁需加蓋會計師事務所公章；出具驗資證明日期距申請材料報至省級商務主管部門的日期在3個月以內；7、經(jīng)營業(yè)務三年以上，業(yè)績良好，且最近兩個會計年度連續(xù)盈利，提供稅務部門兩年連續(xù)盈利的納稅證明原件；8、提供工商部門拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億人民幣的“拍賣備案確認書”；9、擬任分公司負責人身份證復印件，簡歷（由檔案所在單位或社區(qū)蓋章證明）；10、擬聘任的拍賣師執(zhí)業(yè)資格證書及從業(yè)資格人員的資質證明原件；11、拍賣師變更注冊單位審批表原件（中拍協(xié)批準），從

8、業(yè)資格人員注冊單位審批表原件（省拍協(xié)批準）；12、符合要求的營業(yè)場所的所有權或使用權的有效證明文件（承租或者撥付使用期限在3年以上）；13、涉及國有資本或上市公司投資拍賣企業(yè)的，由國資管理部門或上市公司出具同意設立分公司的相關文件； 14、填報湖南省拍賣企業(yè)設立分公司審批表，一式二份；15、組織聽證審核要求的其他材料；16、申請人將申報材料按順序用a4紙裝訂成冊，附目錄、編頁碼，原件一份；（三）變更企業(yè)名稱提交下列材料1、所在地市州商務主管部門意見；2、變更申請報告（應當載明變更理由、變更事項） ，股東簽名；3、股東會決議, 股東簽名；4、法定代表人身份證復印件；5、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的已

9、修改的公司章程；6、工商行政主管部門核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書；7、申請變更企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件；8、涉及國有資本或上市公司投資拍賣企業(yè)的，均應出具國資管理部門或上市公司同意變更企業(yè)名稱的相關文件；9、提交企業(yè)原批準文件（復印件）及拍賣經(jīng)營批準證書正、副本原件（換發(fā)新證）；10、在本企業(yè)執(zhí)業(yè)的注冊拍賣師及從業(yè)資格人員的資質證明原件，注冊拍賣師和從業(yè)資格人員有變動的，需填報拍賣師變更注冊單位審批表原件（中拍協(xié)批準），從業(yè)資格人員注冊單位審批表原件（省拍協(xié)批準）；11、填報湖南省拍賣企業(yè)變更審批表，一式二份；12、申請人將申報材料按順序用a4紙裝訂成冊，附目錄、編頁碼

10、，原件一份；13、審核機關要求的其他文件。 （四）變更住所提交下列材料1、所在地市州商務主管部門意見；2、變更申請報告（應當載明變更理由、變更事項），股東簽名；3、股東會決議, 股東簽名；4、法定代表人身份證復印件；5、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的已修改的公司章程；6、固定辦公場所的產(chǎn)權證明或租用合同（承租或者撥付使用期限在3年以上）；7、申請變更企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件；8、涉及國有資本或上市公司投資拍賣企業(yè)的，均應出具國資管理部門或上市公司同意變更企業(yè)住所的相關文件；9、提交企業(yè)原批準文件（復印件）及拍賣經(jīng)營批準證書正、副本原件（換發(fā)新證）；10、填報湖南省拍賣企業(yè)變更

11、審批表，一式二份；11、申請人將申報材料按順序用a4紙裝訂成冊，附目錄、編頁碼，原件一份；12、審核機關要求的其他文件。（五）變更法定代表人提交下列材料1、所在地市州商務主管部門意見；2、變更申請報告（應當載明變更理由、變更事項），股東簽名；3、股東會決議, 股東簽名；4、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的已修改的公司章程；5、原法定代表人辭職報告（說明原因），若有其他事故，必須持有關證明文件和依據(jù)材料；6、擬任法定代表人身份證件復印件，簡歷（由檔案所在單位或社區(qū)蓋章證明）及戶口所在地公安機關出具無故意犯罪記錄證明；7、申請變更企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件；8、涉及國有資本或上市公司

12、投資拍賣企業(yè)的，均應出具國資管理部門或上市公司同意變更企業(yè)法定代表人的相關文件；9、提交企業(yè)原批準文件（復印件）及拍賣經(jīng)營批準證書正、副本原件（換發(fā)新證）；10、在本企業(yè)執(zhí)業(yè)的注冊拍賣師及從業(yè)資格人員的資質證明原件，注冊拍賣師和從業(yè)資格人員有變動的，需填報拍賣師變更注冊單位審批表原件（中拍協(xié)批準），從業(yè)資格人員注冊單位審批表原件（省拍協(xié)批準）；11、填報湖南省拍賣企業(yè)變更審批表，一式二份；12、申請人將申報材料按順序用a4紙裝訂成冊，附目錄、編頁碼，原件一份；13、審核機關要求的其他文件。（六）變更注冊資本提交下列材料1、所在地市州商務主管部門意見；2、變更申請報告（應當載明變更理由、變更事項

13、），股東簽名；3、股東會決議, 股東簽名；4、法定代表人身份證復印件；5、申請變更企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件；6、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的已修改的公司章程；7、開業(yè)時間滿一年，前一次變更注冊資本相隔的時間在一年以上，業(yè)務發(fā)展比較穩(wěn)定、盈利水平不低于行業(yè)平均水平；8、股東增加注冊資本涉及變更股權結構的協(xié)議；9、會計師事務所的驗資報告原件，包括銀行詢證函復印件、進賬單復印件等銀行出具的出資證明，每頁需加蓋會計師事務所公章；出具驗資證明日期距申請材料報至省級商務主管部門的日期在3個月以內；10、涉及國有資本或上市公司投資拍賣企業(yè)的，均應出具國資管理部門或上市公司同意變更注冊資本

14、的相關文件；11、在本企業(yè)執(zhí)業(yè)的注冊拍賣師及從業(yè)資格人員的資質證明原件，注冊拍賣師和從業(yè)資格人員有變動的，需填報拍賣師變更注冊單位審批表原件（中拍協(xié)批準），從業(yè)資格人員注冊單位審批表原件（省拍協(xié)批準）；12、提交企業(yè)原批準文件（復印件）及拍賣經(jīng)營批準證書正、副本原件（換發(fā)新證）；13、填報湖南省拍賣企業(yè)變更審批表，一式二份；14、申請人將申報材料按順序用a4紙裝訂成冊，附目錄、編頁碼，原件一份；15、審核機關要求的其他文件。（七）變更股權結構提交下列材料1、所在地市州商務主管部門意見；2、變更申請報告（應當載明變更理由、變更事項），股東簽名；3、股東會決議, 股東簽名；4、法定代表人身份證復印

15、件；5、申請變更企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證復印件；6、符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的已修改的公司章程；7、開業(yè)時間滿一年，前一次變更股權結構相隔的時間在一年以上，一年之內不得連續(xù)變更股權結構；8、股東之間相互轉讓股份協(xié)議書或對外轉讓協(xié)議書；9、新進入拍賣企業(yè)的股東，應出具會計師事務所的驗資報告原件，包括銀行詢證函復印件、進賬單復印件等銀行出具的出資證明，每頁需加蓋會計師事務所公章；出具驗資證明日期距申請材料報至省級商務主管部門的日期在3個月以內；10、涉及國有資本或上市公司投資拍賣企業(yè)的，均應出具國資管理部門或上市公司同意變更股權結構的相關文件11、在本企業(yè)執(zhí)業(yè)的注冊拍賣師及從業(yè)資格

16、人員的資質證明原件，注冊拍賣師和從業(yè)資格人員有變動的，需填報拍賣師變更注冊單位審批表原件（中拍協(xié)批準），從業(yè)資格人員注冊單位審批表原件（省拍協(xié)批準）；12、企業(yè)原批準文件；13、填報湖南省拍賣企業(yè)變更審批表，一式二份；14、申請人將申報材料按順序用a4紙裝訂成冊，附目錄、編頁碼，原件一份；15、審核機關要求的其他文件。（八）拍賣企業(yè)撤銷的，應提交下列材料1、所在地市州商務主管部門意見；2、拍賣企業(yè)根據(jù)章程規(guī)定事由、股東會決議或者其他事由解散的應當提前三個月向當?shù)厥兄萆虅罩鞴懿块T提出申請； 3、解散事由報告；4、股東會決議，股東簽名；5、拍賣企業(yè)停止拍賣業(yè)務的承諾書；6、經(jīng)省商務廳批準后，當?shù)厣?/p>

17、務主管部門應依法成立清算組，進行清算；7、拍賣企業(yè)清算結束后，清算組應當將清算報告報省商務廳確認，當?shù)厣虅罩鞴懿块T收回拍賣經(jīng)營批準證書正、副本原件交回省商務廳，并依法向工商局申請注銷登記；8、省商務廳對終止經(jīng)營的拍賣企業(yè)應當予以公告，并報商務部備案；9、申請人將申報材料按順序用a4紙裝訂成冊，附目錄、編頁碼，原件一份；10、審核機關要求的其他文件。七、辦理程序和時限（一）受理省商務廳政務大廳按照審批的法定條件、標準，查驗申報材料是否齊全、符合法定形式，申請事項是否屬于行政主體的職權范圍，審批申請是否在法律、法規(guī)的限期內提出，申請人是否具有申請資格，并根據(jù)行政許可法的有關規(guī)定作出處理； 1、申辦

18、人應提交第六項所列申報材料；2、崗位責任人：政務大廳工作人員，電話：0731822871233、崗位職責及權限：（1）申請事項依法不需要取得行政許可的，應當即時告知申請人不受理；（2）申請事項依法不屬于本行政機關職權范圍的，應當即時作出不予受理的決定，并告知申請人向有關行政機關申請；（3）申請材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場更正；（4）申報材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或在五日內通知申請人需要補正的全部內容，逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理（特殊情況除外）；（5）申請事項屬于本行政機關職權范圍，申報材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照本行政機關要求提交補正申報材料的，應當受理行政許可申請。（6）受理或者不予受理行政許可申請，應當出具加蓋本行政機關行政許可專用章和注明日期的書面憑證。 時限：即時 （二）審查1、初審（1）承辦人按照審批條件及標準對申請人提交的申報材料進行合法性、真實性審查；（2）簽署初審意見，交市場體系建設處分管副處長復審。時限：4個工作日2、復審（1）分管副處長按照審批條件及標準，對申報材料和初審意見進行復審；（2）對符合條件的，提出書面復審意見；對不符合條件的，簽署書面復審意見；并交處長進行審核。時限：4個工作日3、審核（1）處長按照審批條件及標準，對申報材料和復審意見進行審核；（2）對符合條件的，簽署書面審