證券融資融券業(yè)務(wù)逐日盯市、追加擔(dān)保物及強(qiáng)制平倉(cāng)實(shí)施細(xì)則

1、證券融資融券業(yè)務(wù)逐日盯市、追加擔(dān)保物及強(qiáng)制平倉(cāng)實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司融資融券業(yè)務(wù)逐日盯市、追加擔(dān)保物及強(qiáng)制平倉(cāng)的管理，明確盯市、追加擔(dān)保物，規(guī)范平倉(cāng)操作，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法、證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定及公司相關(guān)制度，制定本細(xì)則。在戶(hù)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通知履行情況進(jìn)行監(jiān)督。第二條 融資融券業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)信用賬戶(hù)進(jìn)行逐日盯市，發(fā)送追保通知，制定強(qiáng)制平倉(cāng)預(yù)案，執(zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)參照融資融券部盯市流程負(fù)責(zé)本部門(mén)融資融券客戶(hù)的實(shí)時(shí)盯市并輔助融資融券業(yè)務(wù)管理總部做好客戶(hù)通知與提醒等相關(guān)工作，

2、融資融券業(yè)務(wù)管理總部對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)履行通知情況進(jìn)行監(jiān)督。合規(guī)與法律事務(wù)部下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通知履行情況、強(qiáng)制平倉(cāng)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。第三條 公司對(duì)客戶(hù)信用賬戶(hù)資產(chǎn)的維持擔(dān)保比例設(shè)置提取線(xiàn)（300%）、警戒線(xiàn)（150%）、平倉(cāng)線(xiàn)（130%）、清償線(xiàn)（110%）。第二章 逐日盯市第四條 融資融券業(yè)務(wù)管理總部對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行逐日盯市：（一）客戶(hù)維持擔(dān)保比例的變動(dòng)情況; 融資融券業(yè)務(wù)管理總部和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值、客戶(hù)融資融券負(fù)債及維持擔(dān)保比例進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，屬于事中風(fēng)險(xiǎn)控制。維持擔(dān)保比例參照下列公式計(jì)算：維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/(融資金額+融券證券數(shù)量當(dāng)時(shí)市價(jià)利息及費(fèi)用

3、總和)根據(jù)客戶(hù)維持擔(dān)保比例（下表中標(biāo)示為“n”）的不同變化將客戶(hù)信用賬戶(hù)按照安全、正常、警戒、平倉(cāng)、清償五種狀態(tài)區(qū)分管理。信用賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)狀況警示指標(biāo)措施安全300%（提取線(xiàn)）n客戶(hù)除可進(jìn)行正常的融資融券交易外，還可進(jìn)行擔(dān)保物轉(zhuǎn)出。擔(dān)保物轉(zhuǎn)出后，n不得低于300% 。正常150%（警戒線(xiàn)）n300%客戶(hù)可進(jìn)行正常的融資融券交易。警戒130%（平倉(cāng)線(xiàn)）n150%客戶(hù)可進(jìn)行正常融資融券交易，但需提醒客戶(hù)關(guān)注信用賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)。建議客戶(hù)追加擔(dān)保物維持正常擔(dān)保比例。平倉(cāng)110%（清償線(xiàn)）n130%客戶(hù)只能執(zhí)行擔(dān)保物轉(zhuǎn)入，不能出借資金?？蛻?hù)須在t+2日內(nèi)追加擔(dān)保物維持正常擔(dān)保比例，否則公司將對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。清

4、償n110%客戶(hù)應(yīng)在t日補(bǔ)繳擔(dān)保物，日終清算后n低于清償線(xiàn)時(shí)，客戶(hù)直接進(jìn)入清償狀態(tài)，公司t+1日可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。客戶(hù)在交易時(shí)間內(nèi)維持擔(dān)保比例低于或等于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例，但當(dāng)日收盤(pán)后提升至平倉(cāng)維持擔(dān)保比例之上，客戶(hù)暫不需要追加擔(dān)保物，但列入重點(diǎn)監(jiān)控名單。當(dāng)日收盤(pán)后營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)提示客戶(hù)注意風(fēng)險(xiǎn)。（二）公司信用總額度實(shí)際使用情況；（三）全體客戶(hù)、單一客戶(hù)和單一證券的融資、融券的金額占公司凈資本的比例，全體客戶(hù)、單一客戶(hù)融資對(duì)單只證券的持倉(cāng)規(guī)模與該證券流通股本的比例；（四）單個(gè)客戶(hù)可充抵保證金證券停牌、退市、權(quán)益分配、要約收購(gòu)、被調(diào)出可充抵保證金證券范圍等相關(guān)變動(dòng)

5、信息; （五）可充抵保證金證券折算率大幅調(diào)低情況；（六）融資、融券保證金比例調(diào)整情況；（七）單個(gè)客戶(hù)合同、交易到期情況; （八）單個(gè)客戶(hù)融資融券規(guī)模; （九）單個(gè)客戶(hù)信用等級(jí)、授信額度變化情況; （十）公司認(rèn)為應(yīng)納入實(shí)時(shí)盯市監(jiān)控的其他重要事項(xiàng)。第五條 監(jiān)控流程如下：（一）融資融券業(yè)務(wù)管理總部逐日盯市崗每日9：00登錄融資融券交易系統(tǒng)，檢查上一日風(fēng)險(xiǎn)或異常事項(xiàng)處理在系統(tǒng)中的留痕是否異常。（二）融資融券業(yè)務(wù)管理總部逐日盯市崗至少每隔30分鐘刷新、查看融資融券交易系統(tǒng)的“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警情況”清單。（三）融資融券業(yè)務(wù)管理總部逐日盯市崗在盯市日間發(fā)現(xiàn)客戶(hù)信用賬戶(hù)的維持擔(dān)保比例處于清償線(xiàn)以下，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以電子

6、郵件、手機(jī)短信或郵寄等方式向客戶(hù)及所開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)送達(dá)追加擔(dān)保物通知2（見(jiàn)廣州證券融資融券業(yè)務(wù)通知與送達(dá)實(shí)施細(xì)則附件四），營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以錄音電話(huà)、現(xiàn)場(chǎng)溝通、公告等方式配合通知客戶(hù)只能在當(dāng)天執(zhí)行以現(xiàn)金、證券等方式追加擔(dān)保物。日終清算后維持擔(dān)保比例仍低于清償線(xiàn)時(shí)，客戶(hù)直接進(jìn)入清償狀態(tài)，融資融券業(yè)務(wù)管理總部t+1日可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。（四）融資融券業(yè)務(wù)管理總部逐日盯市崗在t日15：00點(diǎn)查看“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警情況”清單時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶(hù)信用賬戶(hù)的維持擔(dān)保比例低于警戒線(xiàn)時(shí)，即時(shí)以電子郵件、手機(jī)短信或郵寄等方式向客戶(hù)發(fā)出關(guān)注維持擔(dān)保比例通知（見(jiàn)廣州證券融資融券業(yè)務(wù)通知與送達(dá)實(shí)施細(xì)則附件一），并通知客戶(hù)

7、開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以錄音電話(huà)、現(xiàn)場(chǎng)溝通或公告等方式配合通知客戶(hù)，提醒客戶(hù)注意信用交易賬戶(hù)擔(dān)保物變化情況，必要時(shí)提高維持擔(dān)保比例，否則我公司有權(quán)對(duì)其總授信額度調(diào)低10%。（五）融資融券業(yè)務(wù)管理總部逐日盯市崗在t日15：00點(diǎn)查看“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警情況”清單時(shí)，發(fā)現(xiàn)信用交易賬戶(hù)維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)線(xiàn)時(shí)，即時(shí)以電子郵件、手機(jī)短信或郵寄等方式向客戶(hù)發(fā)出追加擔(dān)保物通知1（見(jiàn)廣州證券融資融券業(yè)務(wù)通知與送達(dá)實(shí)施細(xì)則附件三），并通知客戶(hù)開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以錄音電話(huà)、現(xiàn)場(chǎng)溝通或公告等方式配合通知客戶(hù)只能執(zhí)行擔(dān)保物轉(zhuǎn)入，不能出借資金?？蛻?hù)須在t+2日內(nèi)(t日為客戶(hù)賬戶(hù)低于130%維持擔(dān)保比例的交易日)以現(xiàn)金、證券等方式追加擔(dān)保物

8、，或者以自行平倉(cāng)方式償還融資融券債務(wù)。（六）當(dāng)信用交易賬戶(hù)維持擔(dān)保比例t日出現(xiàn)低于平倉(cāng)線(xiàn)（130%）、客戶(hù)未在t+2日日終清算后提高信用交易賬戶(hù)維持擔(dān)保比例達(dá)到150%時(shí)，融資融券業(yè)務(wù)管理總部將于3進(jìn)行平倉(cāng)操作。（七）融資融券業(yè)務(wù)管理總部在每天收市后，對(duì)日間觸發(fā)預(yù)警、觸及交易控制上限的相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，建立臺(tái)賬。打印期末低于最低維持擔(dān)保明細(xì)，列明當(dāng)日低于正常維持擔(dān)保比例客戶(hù)名單、其融資（券）規(guī)模與資產(chǎn)總值、近四日客戶(hù)維持擔(dān)保比例；并打印客戶(hù)維持擔(dān)保比例跟蹤表，列明前一日低于正常維持擔(dān)保比例客戶(hù)名單、資產(chǎn)情況、補(bǔ)倉(cāng)情況并報(bào)備風(fēng)險(xiǎn)管理部。第六條 融資融券業(yè)務(wù)管理總部對(duì)持有異常情況證券、交易

9、異常的賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控，按照廣州證券融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券、可充抵保證金證券和擔(dān)保物管理實(shí)施細(xì)則規(guī)定，必要時(shí)對(duì)相應(yīng)賬戶(hù)采取強(qiáng)制平倉(cāng)操作。1、異常情況證券有以下情形：（1）標(biāo)的證券暫停交易、被調(diào)出標(biāo)的證券范圍、預(yù)定終止上市或涉及收購(gòu)情形、發(fā)生權(quán)益分配。（2）可充抵保證金證券暫停交易、被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、預(yù)定終止上市或涉及收購(gòu)情形等。2、融資融券業(yè)務(wù)管理總部對(duì)交易中出現(xiàn)以下情形的，作為異常交易予以重點(diǎn)關(guān)注，并在必要時(shí)向客戶(hù)及所開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)送達(dá)關(guān)注擔(dān)保物、標(biāo)的證券特殊事項(xiàng)的通知（見(jiàn)廣州證券融資融券業(yè)務(wù)通知與送達(dá)實(shí)施細(xì)則附件二），要求營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提醒客戶(hù)或限制客戶(hù)交易。交易異常情形如下：（1）單一賬戶(hù)/

10、所有信用賬戶(hù)在單只標(biāo)的證券的融資余額（融券余量）占標(biāo)的證券的可流通市值（可流通量）比例較大的；（2）單一賬戶(hù)/所有信用賬戶(hù)在單只標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入量（融券賣(mài)出量）占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例較大的；（3）同一客戶(hù)開(kāi)立的普通賬戶(hù)與信用賬戶(hù)在單只標(biāo)的證券的合計(jì)買(mǎi)入量（賣(mài)出量）占標(biāo)的證券當(dāng)日總成交量比例較大的；（4）同一客戶(hù)開(kāi)立的普通賬戶(hù)與信用賬戶(hù)進(jìn)行日內(nèi)反向交易行為的；（5）涉嫌關(guān)聯(lián)的信用賬戶(hù)、普通賬戶(hù)之間頻繁或大量進(jìn)行交易的；（6）公司自營(yíng)證券賬戶(hù)與客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的證券之和占該證券可流通量比例較大的；（7）可能對(duì)標(biāo)的證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量進(jìn)行融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出行為

11、的；（8）標(biāo)的證券發(fā)行人大股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員等內(nèi)幕人員進(jìn)行標(biāo)的證券融資融券交易行為的；（9）公司進(jìn)行大量、集中平倉(cāng)交易的；（10）證券交易所和公司認(rèn)定的其它異常交易行為。第七條 融資融券業(yè)務(wù)管理總部、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)采用系統(tǒng)留痕、錄音、留存書(shū)面記錄等方式對(duì)通知客戶(hù)追加擔(dān)保物等風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)予以記錄保存。第八條 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通知客戶(hù)追加擔(dān)保物后，應(yīng)當(dāng)向融資融券業(yè)務(wù)管理總部反饋通知送達(dá)情況和客戶(hù)追加擔(dān)保物的承諾情況，并記錄在案。第九條融資融券業(yè)務(wù)管理總部逐日盯市崗應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)追加擔(dān)保物或者自行平倉(cāng)的情況進(jìn)行監(jiān)督、記錄。營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)于t+2日收市后，制作客戶(hù)追加擔(dān)保物到賬統(tǒng)計(jì)表（附件一）交融資融券業(yè)

12、務(wù)管理總部存檔。第十條 對(duì)于客戶(hù)信用賬戶(hù)資產(chǎn)的維持擔(dān)保比例線(xiàn)為平倉(cāng)線(xiàn)但尚未進(jìn)入強(qiáng)制平倉(cāng)程序的客戶(hù)賬戶(hù)，系統(tǒng)將自動(dòng)限制客戶(hù)的融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出、普通買(mǎi)入等交易權(quán)限，客戶(hù)只能執(zhí)行擔(dān)保物轉(zhuǎn)入等交易權(quán)限。第三章 強(qiáng)制平倉(cāng)第十一條 平倉(cāng)的啟動(dòng)條件在下述情況下，融資融券業(yè)務(wù)管理總部有權(quán)對(duì)客戶(hù)信用賬戶(hù)實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)：（一）t+1日開(kāi)市前客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例處于清償線(xiàn)或以下的（t日：清算后客戶(hù)信用賬戶(hù)處于清償狀態(tài)的交易日）； （二）t+2日日終清算后客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例仍處于警戒線(xiàn)或以下的（t日：清算后客戶(hù)信用賬戶(hù)首次處于平倉(cāng)狀態(tài)的交易日）； （三）客戶(hù)融資融券合同到期，債務(wù)未能償還；（四）客戶(hù)融資融券

13、交易到期，債務(wù)未能償還；（五）司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用賬戶(hù)中記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的；（六）客戶(hù)融入證券發(fā)生要約收購(gòu)，客戶(hù)未能按照合同約定及時(shí)提前了結(jié)融券交易的；（七）客戶(hù)融入證券公告終止上市，客戶(hù)未能按照合同約定提前了結(jié)融券交易的；-（八）出現(xiàn)其他法定或約定情形，需要提前解除或終止合同時(shí)，客戶(hù)尚有未清償債務(wù)的。第十二條 平倉(cāng)范圍（一）屬于第十一條（一）（二）情形的，平倉(cāng)至投資者信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例150%以上；（二）屬于第十一條（三）、（五）、（八）情形的，平倉(cāng)范圍以能滿(mǎn)足投資者所欠公司債務(wù)為下限；（三）屬于第十一條（四）情形的，平倉(cāng)范圍以到期交易為限； （四）屬于第十一條（六

14、）情形的，平倉(cāng)范圍以發(fā)生要約收購(gòu)的客戶(hù)融入證券為限；（五）屬于第十一條（七）情形的，平倉(cāng)范圍以發(fā)生公告終止上市的客戶(hù)融入證券為限。第十三條 平倉(cāng)證券的順序原則上按照國(guó)債、其他債券、基金、股票的順序進(jìn)行，在同類(lèi)證券中的平倉(cāng)以折算率高低為順序，折算率高的先執(zhí)行；相同折算率的證券按其所持證券市值大小為順序，市值大的先執(zhí)行。融資融券業(yè)務(wù)管理總部可視市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整，可實(shí)現(xiàn)是最高原則。第十四條 平倉(cāng)數(shù)量和金額 （一）融券平倉(cāng)數(shù)量融券平倉(cāng)買(mǎi)入證券數(shù)量一般應(yīng)等于應(yīng)收融券數(shù)量。如果應(yīng)收融券數(shù)量包含零股的，零股部分以一手記。（二）融資平倉(cāng)金額融資平倉(cāng)賣(mài)出證券所得金額高過(guò)融資債權(quán)部分原則上不得超過(guò)融資債權(quán)的25%

15、，即平倉(cāng)金額以客戶(hù)當(dāng)次需償還公司債務(wù)的125%為上限。第十五條 平倉(cāng)委托價(jià)（一）委托方式：上海市場(chǎng)：原則上采用“最優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)委托”的市價(jià)委托方式。深圳市場(chǎng)：原則上采用“對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)”。（二）平倉(cāng)期間因價(jià)格漲跌停板限制或者其他市場(chǎng)原因，無(wú)法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)（原則上不超過(guò)接到指令的第一個(gè)交易日）完成全部強(qiáng)制平倉(cāng)的，其剩余強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)量順延至下一交易日繼續(xù)執(zhí)行；（三）實(shí)施平倉(cāng)期間如果遇到客戶(hù)信用賬戶(hù)中的證券處于暫停交易狀態(tài)，致使無(wú)法繼續(xù)實(shí)施強(qiáng)制平倉(cāng)措施時(shí)，融資融券業(yè)務(wù)管理總部將處理后續(xù)債務(wù)，其中，對(duì)于融券賣(mài)出證券的債務(wù)，通過(guò)以下現(xiàn)金補(bǔ)償方式了結(jié)：1、暫停交易證券屬于滬深 300 指數(shù)成分

16、股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易前一交易日收盤(pán)價(jià)暫停交易前一交易日融券數(shù)量余額滬深 300 指數(shù)同期漲跌幅。2、暫停交易證券非滬深 300 指數(shù)成分股的，現(xiàn)金補(bǔ)償金額=暫停交易前一交易日收盤(pán)價(jià)暫停交易前一交易當(dāng)日融券數(shù)量余額相應(yīng)中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)同期漲跌幅。協(xié)商不成的，則進(jìn)入問(wèn)題授信處理。 第十六條 平倉(cāng)發(fā)起及執(zhí)行（一）屬于第十一條（一）、（二）、（三）、（四）情形的，系統(tǒng)自動(dòng)生成平倉(cāng)預(yù)案，逐日盯市崗根據(jù)當(dāng)時(shí)市場(chǎng)情況對(duì)平倉(cāng)預(yù)案進(jìn)行適度調(diào)整，平倉(cāng)內(nèi)控崗復(fù)核后，交融資融券業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)人審批。審批通過(guò)的，平倉(cāng)內(nèi)控崗在規(guī)定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)。（二）屬于第十一條（五）、（六）、（七）、（八）情形

17、的，逐日盯市崗手工生成平倉(cāng)預(yù)案，平倉(cāng)內(nèi)控崗復(fù)核后，交融資融券業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)人審批。審批通過(guò)的，平倉(cāng)內(nèi)控崗在規(guī)定時(shí)間內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)。 第十七條 強(qiáng)制平倉(cāng)執(zhí)行時(shí)間：（一）符合第十一條（一）情形的，t+1日?qǐng)?zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)指令（t日：清算后客戶(hù)信用賬戶(hù)處于清償狀態(tài)的交易日）。（二）符合第十一（二）情形的，t+3日?qǐng)?zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)指令（t日：清算后客戶(hù)信用賬戶(hù)首次處于平倉(cāng)狀態(tài)的交易日）。（三）符合第十一條（三）、（四）情形的，原則上合同、交易到期日后第一個(gè)交易日?qǐng)?zhí)行平倉(cāng)指令。（四）符合第十一條（五）、（八）情形的，平倉(cāng)申請(qǐng)書(shū)（附件二）最終審批后及時(shí)執(zhí)行平倉(cāng)指令。（五）符合第十一（六）情形的，預(yù)受要約截止日前

18、第五個(gè)交易日?qǐng)?zhí)行平倉(cāng)指令。（六）符合第十一條（七）情形的，公司在標(biāo)的證券終止交易公告日起的第四個(gè)交易日直接進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作。第十八條 平倉(cāng)結(jié)果報(bào)告（一）平倉(cāng)內(nèi)控崗應(yīng)記錄平倉(cāng)操作行為和平倉(cāng)操作結(jié)果，制作強(qiáng)制平倉(cāng)報(bào)告（附件三）和每日強(qiáng)制平倉(cāng)報(bào)表并于平倉(cāng)結(jié)束當(dāng)日反饋至逐日盯市崗。（二）逐日盯市崗應(yīng)在強(qiáng)制平倉(cāng)報(bào)告簽署意見(jiàn)，上報(bào)融資融券業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)，同時(shí)向合規(guī)與法律事務(wù)部報(bào)備。第十九條 強(qiáng)制平倉(cāng)執(zhí)行后當(dāng)日融資融券業(yè)務(wù)管理總部制作強(qiáng)制平倉(cāng)結(jié)果通知通知客戶(hù)及所開(kāi)戶(hù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)須在下一個(gè)交易日開(kāi)市前以錄音電話(huà)、現(xiàn)場(chǎng)溝通、公告等方式配合通知客戶(hù)，并對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容予以留痕。第二十條 客戶(hù)

19、的平倉(cāng)記錄將作為不良信用記錄載入客戶(hù)信用檔案，必要時(shí)公司啟動(dòng)調(diào)減授信額度流程。第二十一條 強(qiáng)制平倉(cāng)所得資金和證券優(yōu)先償還客戶(hù)向公司融資融券所產(chǎn)生的罰息、證券交易稅費(fèi)、融資利息和融券費(fèi)用、借入的資金或證券，剩余的資金和證券留存客戶(hù)賬戶(hù)。第二十二條 客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的擔(dān)保物被全部執(zhí)行強(qiáng)制平倉(cāng)后，仍不足以?xún)斶€客戶(hù)向公司融資融券所產(chǎn)生的債務(wù)和罰息的，由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)先向客戶(hù)進(jìn)行追索，客戶(hù)拒不足額償還融資融券所產(chǎn)生債務(wù)和罰息的，由融資融券業(yè)務(wù)管理總部向合規(guī)與法律事務(wù)部提交書(shū)面報(bào)告，由合規(guī)與法律事務(wù)部負(fù)責(zé)通過(guò)法律途徑向客戶(hù)繼續(xù)追索。第二十三條 因市場(chǎng)原因?qū)е聫?qiáng)制平倉(cāng)指令未能成交，融資融券業(yè)務(wù)管理總部平倉(cāng)執(zhí)行崗可于下一

20、個(gè)交易日繼續(xù)執(zhí)行，直至強(qiáng)制平倉(cāng)完成。兩天或兩天以上完成的，須將執(zhí)行情況以書(shū)面形式說(shuō)明。第二十四條 融資融券業(yè)務(wù)管理總部平倉(cāng)執(zhí)行崗在強(qiáng)制平倉(cāng)中發(fā)生交易差錯(cuò)，須于當(dāng)日向部門(mén)負(fù)責(zé)人提交交易差錯(cuò)報(bào)告，按照融資融券業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理指引相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 第五章 附 則第二十五條 本細(xì)則由融資融券業(yè)務(wù)管理總部負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本細(xì)則自頒布之日起施行。附件1：追加擔(dān)保物到賬統(tǒng)計(jì)表營(yíng)業(yè)部名稱(chēng)： 填表時(shí)間：客戶(hù)姓名信用證券賬戶(hù)信用資金賬戶(hù)截止時(shí)間維持擔(dān)保比例（%）擔(dān)保物市值（萬(wàn)元）賬戶(hù)負(fù)債（萬(wàn)元）追加證券代碼追加證券名稱(chēng)追加數(shù)量（股）追加金額（萬(wàn)元）到帳時(shí)間追加后維持擔(dān)保比例（%）經(jīng)辦人： 審核人：附件2： 廣

21、州證券融資融券客戶(hù)平倉(cāng)申請(qǐng)書(shū)客戶(hù)姓名信用證券賬戶(hù)信用資金賬戶(hù)維持擔(dān)保比例資產(chǎn)余額負(fù)債余額達(dá)到強(qiáng)制平倉(cāng)條件時(shí)間 年 月 日 時(shí)逐日盯市崗意見(jiàn)該客戶(hù)已滿(mǎn)足下述第 類(lèi)平倉(cāng)條件：1、t+1日開(kāi)市前客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例處于清償線(xiàn)或以下的（t日：清算后客戶(hù)信用賬戶(hù)處于清償狀態(tài)的交易日）； 2、t+2日日終清算后客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例仍處于警戒線(xiàn)或以下的（t日：清算后客戶(hù)信用賬戶(hù)首次處于平倉(cāng)狀態(tài)的交易日）； 3、客戶(hù)融資融券合同到期，債務(wù)未能償還；4、客戶(hù)融資融券交易到期，債務(wù)未能償還； 5、司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用賬戶(hù)中記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的； 6、客戶(hù)融入證券發(fā)生要約收購(gòu)，客戶(hù)未能按照合同約定及時(shí)提前了結(jié)融券交易的； 7、客戶(hù)融入證券公告終止上市，客戶(hù)未能按照合同約定提前了結(jié)融券交易的； 8、出現(xiàn)其他法定或約定情形，需要提前解除或終止合同時(shí)，客戶(hù)尚有未清償債務(wù)的。據(jù)此，本人建議于 年 月 日 時(shí)起對(duì)該信用賬戶(hù)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作。平倉(cāng)范圍及平倉(cāng)操作為：平倉(cāng)成交金額能滿(mǎn)足客戶(hù)所