營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

1、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引第一章 總則第一條 為規(guī)范營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展，根據(jù)行業(yè)主管部門及公司關(guān)于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，特制訂本指引。第二條 本指引所指股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦企業(yè)在股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌、掛牌企業(yè)融資，以及與此相關(guān)的改制、輔導(dǎo)等財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。第三條 本指引重點(diǎn)規(guī)范股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目承做、質(zhì)量控制、項(xiàng)目內(nèi)核、在會審核、檔案管理等事項(xiàng)。 第二章 機(jī)構(gòu)及人員第四條 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“業(yè)務(wù)部門”），配備專職的專業(yè)人員開展股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可以由專業(yè)人員擔(dān)任

2、，也可由營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人兼任。第五條 業(yè)務(wù)部門崗位及人員配置的基本要求如下：業(yè)務(wù)拓展人員：具備證券從業(yè)資格，熟悉股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；思維敏捷；較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力。財(cái)務(wù)調(diào)查人員：注冊會計(jì)師資格或在具備執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格會計(jì)師事務(wù)所有2年以上工作經(jīng)驗(yàn)；具備證券從業(yè)資格，較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。法律調(diào)查人員：律師資格，熟悉公司法、證券法等法律法規(guī)，有證券業(yè)務(wù)經(jīng)歷；具備證券從業(yè)資格，較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。行業(yè)調(diào)查人員：工科背景，投資、金融專業(yè)畢業(yè)；具備證券從業(yè)資格，且通過證券投資分析科目考試，較強(qiáng)的文字表達(dá)能力；較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作精神。上述崗位在資質(zhì)一致的情況下

3、可以兼任，各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可以根據(jù)自身情況確定人員數(shù)量。第六條 經(jīng)紀(jì)事業(yè)部代辦股份轉(zhuǎn)讓部（以下簡稱代辦部）對業(yè)務(wù)部門的人員進(jìn)行培訓(xùn)及考試。通過考試的人員成為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員，可以以代辦部人員的名義開展工作，其人力資源成本按照國信【2011】736號文的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)貼。代辦部負(fù)責(zé)對專職人員的持續(xù)培訓(xùn)及業(yè)務(wù)指導(dǎo)。第三章 項(xiàng)目立項(xiàng)第七條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門擬立項(xiàng)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查。第八條 業(yè)務(wù)部門向代辦部提交立項(xiàng)申請前，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)組織本部門相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部評議，重點(diǎn)分析以下內(nèi)容：1、擬立項(xiàng)項(xiàng)目是否符合公司立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；2、本部門是否有足夠人員保證項(xiàng)目開展；3、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否愿意并有足夠精力承擔(dān)該項(xiàng)

4、目；4、其他相關(guān)事項(xiàng)。第九條 業(yè)務(wù)部門經(jīng)內(nèi)部評議，并與客戶達(dá)成合作意向后，應(yīng)盡快辦理項(xiàng)目立項(xiàng)。第十條 根據(jù)項(xiàng)目成熟程度，先進(jìn)行改制立項(xiàng)，改制完成后再申請掛牌立項(xiàng)。項(xiàng)目直接費(fèi)用在項(xiàng)目立項(xiàng)程序完成后方可列入項(xiàng)目費(fèi)用。掛牌立項(xiàng)后，項(xiàng)目組及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)做好完整的工作日志。第十一條 改制立項(xiàng)審批小組負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門提交的改制立項(xiàng)資料進(jìn)行審核，審核同意后業(yè)務(wù)部門方可與客戶簽訂改制協(xié)議。改制立項(xiàng)審批小組負(fù)責(zé)對掛牌立項(xiàng)申請的材料齊備性以及合規(guī)性進(jìn)行初審，合格后由掛牌立項(xiàng)審批小組召開立項(xiàng)會議進(jìn)行立項(xiàng)。項(xiàng)目立項(xiàng)程序完成后，業(yè)務(wù)部門方可與客戶簽訂推薦掛牌協(xié)議。代辦部提供改制協(xié)議及推薦掛牌協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本，如有重大改動(dòng)，必

5、須經(jīng)代辦部同意。第十二條 改制立項(xiàng)應(yīng)提交以下立項(xiàng)申請文件：1、立項(xiàng)審批表；2、意向公司信息采集表；3、擬與意向公司簽署的財(cái)務(wù)顧問協(xié)議；4、意向公司及其關(guān)聯(lián)公司成立以來的工商檔案復(fù)印件；5、改制立項(xiàng)審批小組要求提交的其它材料。第十三條 掛牌立項(xiàng)應(yīng)提交以下立項(xiàng)申請文件：1、立項(xiàng)申請報(bào)告；2、意向公司及其關(guān)聯(lián)公司成立以來的工商檔案復(fù)印件；3、最近一期審計(jì)報(bào)告（如有）；4、擬與意向公司簽署的財(cái)務(wù)顧問協(xié)議；5、掛牌立項(xiàng)審批小組要求提交的其它材料。第十四條 代辦部對已立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和管理，及時(shí)了解項(xiàng)目工作進(jìn)度。業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每半月將本部門項(xiàng)目狀態(tài)及最新進(jìn)展報(bào)代辦部。第十五條 項(xiàng)目立項(xiàng)后長期處于無進(jìn)展?fàn)?/p>

6、態(tài)、或出現(xiàn)其他異常情況的，代辦部可以要求業(yè)務(wù)部門終止項(xiàng)目。因企業(yè)自身原因或業(yè)務(wù)部門經(jīng)內(nèi)部評議后擬終止合作關(guān)系的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出項(xiàng)目終止申請。第四章 項(xiàng)目承做第十六條 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對本部門項(xiàng)目的承做進(jìn)行日常管理，項(xiàng)目組應(yīng)有明確的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，其人選由代辦部指定；項(xiàng)目組內(nèi)部構(gòu)成一般應(yīng)包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、注冊會計(jì)師、律師和行業(yè)分析師。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人職責(zé)。現(xiàn)場負(fù)責(zé)人原則上只能擔(dān)任一個(gè)項(xiàng)目的現(xiàn)場負(fù)責(zé)人；項(xiàng)目組成員和分工原則上應(yīng)保持穩(wěn)定。第十七條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人總體負(fù)責(zé)項(xiàng)目組織、控制項(xiàng)目進(jìn)度、與擬掛牌公司和中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)?，F(xiàn)場負(fù)責(zé)人按照項(xiàng)目計(jì)劃落實(shí)現(xiàn)場

7、工作，組織文件起草和進(jìn)行文件的統(tǒng)稿。第十八條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)確保項(xiàng)目信息披露充分，確保擬推薦的項(xiàng)目符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，在項(xiàng)目承做過程中完成以下工作：1、確保充足的現(xiàn)場工作時(shí)間；2、落實(shí)項(xiàng)目盡職調(diào)查，并對工作底稿、相關(guān)工作記錄簽字認(rèn)可；3、組織或參與項(xiàng)目重大方案擬定并簽字認(rèn)可；4、對項(xiàng)目享有充分的知情權(quán)，對項(xiàng)目組上報(bào)的文件材料等進(jìn)行簽字認(rèn)可。第十九條 項(xiàng)目組開展盡職調(diào)查，應(yīng)事先制定盡職調(diào)查計(jì)劃，按照中國證券業(yè)協(xié)會盡職調(diào)查工作指引的相關(guān)規(guī)定實(shí)施現(xiàn)場調(diào)查和非現(xiàn)場調(diào)查工作，及時(shí)匯總編制工作底稿，編制盡職調(diào)查報(bào)告，形成盡職調(diào)查結(jié)論。第二十條 項(xiàng)目組應(yīng)通過有效的會議形式提高現(xiàn)場工作效率：1、在項(xiàng)目

8、準(zhǔn)備階段對項(xiàng)目現(xiàn)場工作進(jìn)行總體安排；2、在現(xiàn)場工作小組進(jìn)場后盡快召開項(xiàng)目啟動(dòng)會議；3、就重大事項(xiàng)召集重大事項(xiàng)專題會議。上述會議資料和會議記錄應(yīng)及時(shí)向所在業(yè)務(wù)部門和代辦部報(bào)備。第二十一條 項(xiàng)目啟動(dòng)會議項(xiàng)目組進(jìn)場后應(yīng)盡快召開項(xiàng)目啟動(dòng)會議，并按下列要求執(zhí)行：1、會議通知：至少提前三個(gè)工作日發(fā)出會議通知；2、會議資料：會議議程，項(xiàng)目基本方案，總體工作時(shí)間表，工作團(tuán)隊(duì)及其聯(lián)系方式（至少應(yīng)包括手機(jī)號碼、電子郵箱），工作聯(lián)系機(jī)制，重大問題討論；3、會議主持：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（可根據(jù)項(xiàng)目需要作適當(dāng)調(diào)整）；4、參會人員：項(xiàng)目組、其他中介機(jī)構(gòu)和擬掛牌公司相關(guān)人員；5、會議目標(biāo)：就推薦掛牌基本方案達(dá)成一致；就推薦掛牌總體

9、工作時(shí)間表達(dá)成一致；就重大問題形成基本解決方案、思路和途徑；明確會后的工作溝通機(jī)制，包括重大事項(xiàng)專題討論會議、文件交流形式等，會議可采取現(xiàn)場或通訊方式；其他相關(guān)事項(xiàng)。6、信息報(bào)告：項(xiàng)目組要及時(shí)將會議資料、會議記錄上報(bào)業(yè)務(wù)部門和代辦部。第二十二條 重大事項(xiàng)專題會議項(xiàng)目組應(yīng)對重大事項(xiàng)召開專題會議，并按下列要求執(zhí)行：1、會議通知：原則上提前一個(gè)工作日發(fā)出會議通知；2、會議資料：會議議程，重大事項(xiàng)的提出、解決思路及遇到的障礙，重大事項(xiàng)需要討論的要點(diǎn)和需要落實(shí)的要點(diǎn)等；3、會議主持：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或核心人員；4、參會人員：項(xiàng)目組相關(guān)成員，擬掛牌公司和其他中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員；5、會議目標(biāo)：明確重大事項(xiàng)的解決思路

10、及途徑；6、信息報(bào)告：項(xiàng)目組要及時(shí)將會議資料、會議記錄上報(bào)業(yè)務(wù)部門和代辦部。7、持續(xù)跟蹤協(xié)商確定的事項(xiàng)執(zhí)行情況。第二十三條 中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會會議注意事項(xiàng)擬掛牌公司和各中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人均應(yīng)參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，遇有重大事項(xiàng)時(shí)擬掛牌公司和各中介機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，擬掛牌公司和各中介機(jī)構(gòu)的主要工作人員必要時(shí)應(yīng)參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會。中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會應(yīng)保證參會各方有充分發(fā)言機(jī)會，召開現(xiàn)場工作會議應(yīng)盡量采取“圓桌會議”的形式，以確保參會各方意見均可得到充分表達(dá)和聆聽。會議主持人通常由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承擔(dān)，特殊情況或?qū)ｎ}會議也可由擬掛牌公司相關(guān)負(fù)責(zé)人或其他中介機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。會議議題應(yīng)進(jìn)行充分討

11、論，待解決事項(xiàng)應(yīng)討論確定明確具體的解決方案，并明確相關(guān)工作的質(zhì)量要求、最后完成時(shí)間和相關(guān)責(zé)任人。項(xiàng)目組應(yīng)敦促各責(zé)任方按計(jì)劃保質(zhì)保量完成，因故需要變更完成時(shí)間或解決方案的，或者出現(xiàn)新問題新情況的，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方商討對策，并將有關(guān)情況知會相關(guān)各方。必要時(shí)通過中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會協(xié)商解決。項(xiàng)目組應(yīng)審慎復(fù)核其他中介機(jī)構(gòu)意見，于其他中介機(jī)構(gòu)提交最終專業(yè)意見前，應(yīng)對該等專業(yè)意見進(jìn)行審慎復(fù)核。第二十四條 資料收集整理項(xiàng)目組成員應(yīng)重視材料收集整理工作，應(yīng)向擬掛牌公司提交明確或便于理解的材料收集清單，確保材料提供方充分理解所需要的材料內(nèi)容及質(zhì)量要求，并給提供方預(yù)留足夠的準(zhǔn)備時(shí)間。現(xiàn)場收集的材料應(yīng)盡可能為原件，對

12、于材料原件，在認(rèn)真辨別其真實(shí)性后應(yīng)妥善保管，在條件允許的情況下，應(yīng)建議擬掛牌公司留存至少一份備用。對于無法或不便取得原件的，可收集復(fù)印件，復(fù)印件應(yīng)清晰、工整復(fù)印，并與原件核對一致。第二十五條 盡職調(diào)查工作展開項(xiàng)目組應(yīng)組織和協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，各中介機(jī)構(gòu)在不影響?yīng)毩⑿缘那闆r下，應(yīng)本著提高工作效率和盡職調(diào)查質(zhì)量的原則，在盡職調(diào)查中充分進(jìn)行協(xié)作，包括但不限于共同進(jìn)行訪談和走訪、共同進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地考察、共同進(jìn)行實(shí)物資產(chǎn)監(jiān)盤等。因盡職調(diào)查需要進(jìn)行訪談的，項(xiàng)目組應(yīng)內(nèi)部討論確定訪談目的、事項(xiàng)、對象、內(nèi)容提綱、參與人員等主要事項(xiàng)，并制作成書面的訪談?wù)埱蠼唤o訪談對象，訪談時(shí)應(yīng)注意掌握訪談技巧，避免出現(xiàn)被訪

13、談人受各種因素影響提供虛假信息、隱瞞重要事項(xiàng)等情況，訪談內(nèi)容應(yīng)做成詳細(xì)的訪談?dòng)涗洸⒂稍L談人和被訪談人簽署，作為重要工作底稿予以保存。第二十六條 現(xiàn)場工作記錄項(xiàng)目組成員應(yīng)重視現(xiàn)場工作的復(fù)核及做好現(xiàn)場工作記錄。項(xiàng)目組成員應(yīng)對現(xiàn)場收集的相關(guān)資料及編寫的文字材料進(jìn)行交叉復(fù)核，對其他中介機(jī)構(gòu)意見由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或其指定成員進(jìn)行審慎復(fù)核；項(xiàng)目組成員應(yīng)本著“沒有記錄就沒有發(fā)生”的原則做好現(xiàn)場工作記錄，現(xiàn)場工作記錄可參照盡職調(diào)查工作日志的內(nèi)容與格式編制，作為重要工作底稿予以保存。第二十七條 書面材料制作對于由擬掛牌公司或其他中介機(jī)構(gòu)編寫與制作的書面材料，項(xiàng)目組應(yīng)按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則指導(dǎo)擬掛牌公司或其他中介機(jī)

14、構(gòu)認(rèn)真完成。項(xiàng)目組不得未經(jīng)核實(shí)直接引用擬掛牌公司或其他中介機(jī)構(gòu)編寫的書面材料，需引用時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)進(jìn)行必要的文字梳理、內(nèi)容核查，以確保所引用的內(nèi)容具有充分的證據(jù)支持，文字表述簡潔明了，達(dá)到專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士的文字水平。第二十八條 項(xiàng)目組應(yīng)結(jié)合擬掛牌公司的具體情況，擬定輔導(dǎo)計(jì)劃和實(shí)施方案，以確保經(jīng)輔導(dǎo)后擬掛牌公司具備進(jìn)入證券市場的基本條件。輔導(dǎo)計(jì)劃和實(shí)施方案應(yīng)明確具體人員安排，且應(yīng)協(xié)調(diào)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)共同參與輔導(dǎo)工作。第二十九條 業(yè)務(wù)部門應(yīng)嚴(yán)格控制項(xiàng)目材料制作質(zhì)量，對擬內(nèi)核項(xiàng)目全套材料應(yīng)組織專門復(fù)核，確保上報(bào)文件與材料制作質(zhì)量符合上報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)確保上報(bào)文件與材料涉及的所有重大方面符合相關(guān)法

15、律、法規(guī)的要求，并對需提請代辦部審核、審議的事項(xiàng)發(fā)表明確意見。第三十條 代辦部對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制及工作質(zhì)量實(shí)行統(tǒng)一管理，上報(bào)項(xiàng)目、文件材料等如存在合規(guī)性、材料質(zhì)量等方面問題，將對業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人等作出提醒、約談直至調(diào)離該工作崗位。第五章 質(zhì)量控制第三十一 業(yè)務(wù)部門應(yīng)通過相應(yīng)的內(nèi)部評議機(jī)制強(qiáng)化對各項(xiàng)目組的管理和質(zhì)量控制，并交流業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)支持：1、每月至少召開兩次部門例會，監(jiān)控、協(xié)調(diào)各項(xiàng)目進(jìn)展；2、組織對擬立項(xiàng)項(xiàng)目的內(nèi)部評議，確保項(xiàng)目符合推薦要求，項(xiàng)目承做計(jì)劃得當(dāng)；3、組織對擬申報(bào)內(nèi)核項(xiàng)目的內(nèi)部評議，確保項(xiàng)目已成熟，符合申報(bào)要求；4、建立項(xiàng)目重大方案內(nèi)部評議機(jī)制，確保制定的方

16、案符合監(jiān)管規(guī)定和審核要求。部門內(nèi)部會議后形成書面會議紀(jì)要和“在聯(lián)系開發(fā)項(xiàng)目情況表”、“已立項(xiàng)項(xiàng)目情況表”、“在實(shí)施項(xiàng)目情況表”，并及時(shí)報(bào)備代辦部。第三十二條 業(yè)務(wù)部門例會業(yè)務(wù)部門每月應(yīng)至少召開兩次部門例會，并指定專門的業(yè)務(wù)秘書負(fù)責(zé)記錄會議情況。部門例會應(yīng)討論以下內(nèi)容：重要議題、部門項(xiàng)目情況、部門管理情況、下一階段工作計(jì)劃及對代辦部的意見或建議。在會議結(jié)束后兩日內(nèi)將部門例會紀(jì)要、各階段項(xiàng)目情況表提交至代辦部。重要議題是指按照公司、代辦部或業(yè)務(wù)部門的要求，應(yīng)在部門例會上重點(diǎn)討論的議題，例如重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)事故、業(yè)務(wù)相關(guān)重要法律法規(guī)文件等等。部門項(xiàng)目情況是指例會對部門各階段項(xiàng)目的討論情況。其中，新開發(fā)項(xiàng)目和

17、擬立項(xiàng)項(xiàng)目需包括部門內(nèi)部評議過程和結(jié)果；已立項(xiàng)項(xiàng)目需明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目組成員和項(xiàng)目進(jìn)度安排；在審項(xiàng)目需包括審核進(jìn)度、遇到的障礙及解決措施。部門管理情況包括公司及代辦部各項(xiàng)管理制度、各次會議的落實(shí)情況，部門人員招聘、離職，部門收入情況及成本控制等。下一階段工作計(jì)劃包括對前一段階段工作的總結(jié)和下一階段工作安排。對代辦部的意見或建議包括對代辦部各項(xiàng)制度的建議，對工作硬件或軟件方面的需求，等等。第三十三條 業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評議業(yè)務(wù)部門應(yīng)該利用現(xiàn)場會議、電話會議、書面反饋等各種可行形式，建立成型的內(nèi)部評議機(jī)制，匯總和充分調(diào)動(dòng)部門內(nèi)部資深業(yè)務(wù)人員的專業(yè)能力和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評議根據(jù)情況每半

18、月進(jìn)行一次，也可隨具體業(yè)務(wù)開展需要隨時(shí)召集。業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評議可與部門例會合并進(jìn)行，也可以另行召集。業(yè)務(wù)部門內(nèi)部評議應(yīng)當(dāng)由部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人召集主持。業(yè)務(wù)部門的內(nèi)部評議應(yīng)貫穿于項(xiàng)目的始終，包括立項(xiàng)評議、項(xiàng)目實(shí)施過程中重大方案評議，以及在項(xiàng)目審核階段，項(xiàng)目組對反饋意見中提到的重大問題應(yīng)進(jìn)行評議。內(nèi)部評議應(yīng)當(dāng)形成紀(jì)要并交代辦部備案，業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署該等紀(jì)要以表明知悉其內(nèi)容。第六章 項(xiàng)目內(nèi)核第三十四條 申報(bào)材料上報(bào)內(nèi)核前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全套申報(bào)材料的一級復(fù)核。1、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)確保已審閱全部申報(bào)材料，并向部門負(fù)責(zé)人出具書面承諾說明項(xiàng)目重大問

19、題已解決，并列明剩余問題和材料制作情況；2、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人應(yīng)確保已審閱全部申報(bào)材料，并向部門負(fù)責(zé)人出具書面承諾說明項(xiàng)目材料制作情況。第三十五條 項(xiàng)目現(xiàn)場工作基本完成，項(xiàng)目申報(bào)基本成熟后，項(xiàng)目組應(yīng)將申報(bào)內(nèi)核計(jì)劃提前通知代辦部并提交預(yù)審核材料。掛牌項(xiàng)目應(yīng)在內(nèi)核前提前至少一個(gè)月提交預(yù)審核材料。預(yù)審材料包括但不限于以下內(nèi)容：1、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書；2、盡職調(diào)查報(bào)告；3、盡職調(diào)查工作底稿（含附件）；4、會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于擬掛牌公司近兩年（或兩年又一期）的審計(jì)報(bào)告；5、律師事務(wù)所關(guān)于擬掛牌公司進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的法律意見書；6、其他要求提供的材料。第三十六條 收到預(yù)審核材料后，代辦部應(yīng)組織安排如下內(nèi)部

20、審核工作：1、安排審核人員進(jìn)行預(yù)審核；2、進(jìn)行現(xiàn)場走訪；3、確認(rèn)申報(bào)內(nèi)核計(jì)劃和提出修改意見。第三十七條 預(yù)審核重點(diǎn)復(fù)核以下問題：1、申報(bào)材料制作質(zhì)量是否達(dá)到審核機(jī)關(guān)要求的水平；2、項(xiàng)目是否按經(jīng)評議的方案得到有效執(zhí)行，重大問題的解決結(jié)果是否符合內(nèi)部評議的預(yù)期；3、項(xiàng)目的所有重大問題是否均得到充分披露和提示。第三十八條 代辦部審核人員對擬掛牌公司的現(xiàn)場走訪，主要工作是：1、參觀擬掛牌公司經(jīng)營場所，驗(yàn)證擬掛牌公司的規(guī)范運(yùn)行情況；2、與擬掛牌公司高管、核心人員進(jìn)行交流，了解相關(guān)背景；3、與項(xiàng)目組核對主要掛牌條件、申報(bào)計(jì)劃的合理性，就可能影響申報(bào)實(shí)質(zhì)性條件的相關(guān)專業(yè)判斷進(jìn)行專業(yè)討論和技術(shù)支持；4、與項(xiàng)目

21、組磋商盡職調(diào)查和材料披露要點(diǎn)的合理性，就可能影響申報(bào)材料質(zhì)量的重大事項(xiàng)進(jìn)行專業(yè)討論和建議。第三十九條 代辦部審核人員現(xiàn)場走訪應(yīng)當(dāng)形成書面紀(jì)要，分送項(xiàng)目組和所在業(yè)務(wù)部門。項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)代辦部審核人員在預(yù)審核中發(fā)現(xiàn)的問題和提出的建議進(jìn)行整改，并相應(yīng)完善申報(bào)材料。第四十條 項(xiàng)目組應(yīng)為代辦部內(nèi)部審核和內(nèi)核會議籌備預(yù)留充足時(shí)間，應(yīng)在項(xiàng)目計(jì)劃正式對外申報(bào)前至少提前二個(gè)工作周提交完整的項(xiàng)目申報(bào)材料。業(yè)務(wù)部門向代辦部提出項(xiàng)目內(nèi)核申請前，應(yīng)完成以下程序：1、項(xiàng)目組已完成盡職調(diào)查，并已明確同意申報(bào)內(nèi)核；2、項(xiàng)目重大問題和隱患已經(jīng)解決，申報(bào)所需的重要的證明文件已經(jīng)完備；3、申報(bào)材料和工作底稿已按要求完整準(zhǔn)備，并已經(jīng)

22、達(dá)到代辦部要求的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；4、代辦部審核人員已對擬掛牌公司進(jìn)行實(shí)地走訪；5、業(yè)務(wù)部門已完成內(nèi)部復(fù)核。對不符合內(nèi)核條件、重要手續(xù)不齊備、材料制作不符合要求、或存在重大缺陷的項(xiàng)目，代辦部將實(shí)行材料退回制度，且6個(gè)月內(nèi)不得重報(bào)。第四十一條 收到項(xiàng)目申報(bào)材料后，代辦部應(yīng)組織安排如下內(nèi)部審核工作：1、安排備案材料驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后受理內(nèi)核申請；2、安排代辦部兩名審核人員進(jìn)行初審，并出具反饋意見。第四十二條 完成如下內(nèi)核會議籌備程序后，發(fā)出內(nèi)核會議通知：1、項(xiàng)目組已就代辦部的審核意見出具符合要求的回復(fù)說明；2、項(xiàng)目組已按要求完成內(nèi)核申請材料。第四十三條 內(nèi)核小組成員應(yīng)在內(nèi)核會議召開前審閱內(nèi)核申請材料和項(xiàng)目申

23、報(bào)材料，并通過內(nèi)核會議聽取審核人員匯報(bào)，向項(xiàng)目組進(jìn)行問詢，進(jìn)行充分討論后獨(dú)立發(fā)表審核意見。第四十四條 內(nèi)核小組決定上報(bào)的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)盡快按照內(nèi)核小組的審核意見對申報(bào)材料進(jìn)行修改、定稿，辦理公司內(nèi)部簽字、蓋章等手續(xù)。項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)與代辦部指定人員聯(lián)系，確定上報(bào)主管機(jī)關(guān)的時(shí)間。第四十五條 未獲通過或內(nèi)核小組決定暫緩?fù)扑]并要求整改的項(xiàng)目，原則上當(dāng)季不得重報(bào)。存在重大問題或重大隱患的企業(yè)，代辦部可以要求業(yè)務(wù)部門終止同該企業(yè)的合作關(guān)系。第七章 在會審核第四十六條 上報(bào)主管機(jī)關(guān)的文件，須通過代辦部及公司審核并完成簽署、蓋章手續(xù)。在會審核項(xiàng)目統(tǒng)一由代辦部向主管機(jī)關(guān)報(bào)送，報(bào)會文件必須通過代辦部備案登記，并留存

24、電子文檔和復(fù)印件各一份。主管機(jī)關(guān)發(fā)出的反饋意見等監(jiān)管文件，必須通過代辦部接收，并及時(shí)抄報(bào)項(xiàng)目組、所在業(yè)務(wù)部門和相關(guān)職能部門。第四十七條 項(xiàng)目在會審核期間，代辦部各部門應(yīng)相互協(xié)調(diào)，做好與監(jiān)管部門的專業(yè)溝通，并進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制。第四十八條 代辦部應(yīng)協(xié)調(diào)配合，建立有效的在審項(xiàng)目督導(dǎo)機(jī)制。1、建立在審項(xiàng)目每周審核進(jìn)度督導(dǎo)機(jī)制。代辦部每周對所有在審項(xiàng)目進(jìn)行審核進(jìn)展總結(jié)，監(jiān)控督導(dǎo)工作落實(shí)情況，擬定或調(diào)整督導(dǎo)措施。2、建立在審項(xiàng)目逐月分析督導(dǎo)機(jī)制。代辦部每月對在審項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析排查，確定存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，確定或調(diào)整重點(diǎn)層級。3、建立在審項(xiàng)目重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)控機(jī)制。申報(bào)前，對項(xiàng)目組進(jìn)行必要的指導(dǎo)；反饋意見等下達(dá)

25、后，召集項(xiàng)目組進(jìn)行深入研判。4、建立在審項(xiàng)目異常情況及時(shí)處理機(jī)制。在審核過程中，如項(xiàng)目出現(xiàn)異常情況，召集會議進(jìn)行研判，形成處理建議。第四十九條 代辦部指定專人接收反饋意見，在取得主管機(jī)關(guān)正式反饋意見后，第一時(shí)間將反饋意見提交給項(xiàng)目組以及業(yè)務(wù)部門，并留存。第五十條 項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)盡快組織擬掛牌公司及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行面對面交流，逐條理解反饋意見并提出要求，以保證項(xiàng)目組高質(zhì)量完成反饋意見回復(fù)。如對反饋意見存有疑義或理解問題時(shí)，代辦部可組織相關(guān)人員與審核員進(jìn)行專業(yè)交流，充分理解反饋意見提出問題。第五十一條 項(xiàng)目組在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成反饋意見答復(fù)，并按項(xiàng)目管理規(guī)范要求預(yù)留公司領(lǐng)導(dǎo)簽署時(shí)間；需要延長答復(fù)時(shí)間的，應(yīng)

26、及時(shí)報(bào)送延期答復(fù)申請。第五十二條 正式反饋意見回復(fù)上報(bào)后，代辦部協(xié)助項(xiàng)目組加強(qiáng)與審核員的事后溝通，以利于項(xiàng)目順利推進(jìn)。第五十三條 項(xiàng)目通過主管機(jī)關(guān)備案確認(rèn)后，指定專人負(fù)責(zé)申請股份簡稱、交易代碼，做好股份登記、信息披露等工作。第八章 檔案管理第五十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)盡職調(diào)查指引規(guī)定切實(shí)履行盡職調(diào)查職責(zé)，組織項(xiàng)目組形成推薦掛牌備案材料。第五十五條 推薦掛牌備案材料在申報(bào)材料提交代辦部內(nèi)核時(shí)送交存檔，在推薦掛牌工作完成后十個(gè)工作日內(nèi)封卷完畢。第五十六條 推薦掛牌備案材料應(yīng)經(jīng)過多級復(fù)核和驗(yàn)收：1、項(xiàng)目組內(nèi)部復(fù)核后提交代辦部；2、代辦部指定人員接收備案材料。第五十七條 業(yè)務(wù)部門組織建立項(xiàng)目管理檔案，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目實(shí)施全過程的監(jiān)控和紀(jì)錄。第五十八條 業(yè)務(wù)部門指定專人日常收集各類檔案、形成項(xiàng)目管理檔案；代辦部及時(shí)督促報(bào)備。第五十九條 工作過程中須簽署的所有協(xié)議、合同，原則上應(yīng)由對方先簽署蓋章后，再報(bào)送代辦部審核、辦理簽署蓋章手續(xù)。協(xié)議、合同經(jīng)雙方簽署后，應(yīng)在三個(gè)工作日內(nèi)將至少兩份原件交代辦部存檔。第六十條 以公司或代