09工程設(shè)計(jì)變更管理辦法暫不用

1、海爾地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司制度匯編文件編號版本/修訂試行工程設(shè)計(jì)變更管理辦法編制人編制日期審核人簽發(fā)人修訂記錄日 期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人簽發(fā)人- 313 -海爾地產(chǎn)（集團(tuán)）有限公司管理體系文件海爾地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司制度匯編文件編號版本/修訂試行1. 目的為了加強(qiáng)設(shè)計(jì)變更管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進(jìn)度，制定本管理辦法。2. 適用范圍本管理辦法適用于海爾地產(chǎn)集團(tuán)所屬各區(qū)域公司在建項(xiàng)目的設(shè)計(jì)變更的管理。3. 職責(zé)3.1海爾地產(chǎn)集團(tuán)成本管理中心負(fù)責(zé)本辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。3.2海爾地產(chǎn)集團(tuán)所屬各有關(guān)部門和區(qū)域公司（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負(fù)責(zé)貫

2、徹執(zhí)行本管理辦法。4. 工作要求4.1設(shè)計(jì)變更要嚴(yán)格執(zhí)行以下原則：4.1.1 權(quán)力限制原則：海爾地產(chǎn)集團(tuán)對設(shè)計(jì)變更管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。4.1.2 時間限制原則：對設(shè)計(jì)變更及其結(jié)算實(shí)行嚴(yán)格的時間限制，禁止事后補(bǔ)辦。4.1.3 一單一算原則：一個設(shè)計(jì)變更單應(yīng)編制一份結(jié)算單，每份不同的結(jié)算單對應(yīng)一個工程合同。4.1.4 一月一清原則：每月10日前，發(fā)包單位、承包單位應(yīng)就截止上月末已完工且手續(xù)完備的設(shè)計(jì)變更，核清造價并簽字確認(rèn)，交區(qū)域公司相關(guān)負(fù)責(zé)人復(fù)核。4.1.5 完工確認(rèn)原則：設(shè)計(jì)變更完工后，發(fā)包方現(xiàn)場工程師和監(jiān)理工程師必須在完工后5日內(nèi)簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必

3、須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)。4.1.6 原件結(jié)算原則：設(shè)計(jì)變更的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。4.1.7 多級審核原則：設(shè)計(jì)變更的造價結(jié)算至少要經(jīng)過二級以上的審核。4.1.8 法律約束原則：50萬元以上的工程合同，發(fā)包單位與承包單位簽署工程合同的同時，應(yīng)與承包單位另行簽訂關(guān)于設(shè)計(jì)變更的協(xié)議，作合同補(bǔ)充協(xié)議，供雙方執(zhí)行。50萬以下的工程合同應(yīng)有符合本管理辦法的相應(yīng)條款。4.1.9 標(biāo)準(zhǔn)表格原則：所有的設(shè)計(jì)變更單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。4.1.10 及時上報(bào)原則：設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證累計(jì)超過合同金額1%或30萬元，區(qū)域公司需有專題報(bào)告上報(bào)集團(tuán)成本管理中心審核。 5. 設(shè)計(jì)變更內(nèi)容、格式

4、要求及流程5.1 設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容及格式要求5.1.1 設(shè)計(jì)變更是對設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行修改、完善、優(yōu)化，一般需要設(shè)計(jì)單位的簽字、蓋章，或者發(fā)包單位的有關(guān)職能部門（研發(fā)設(shè)計(jì)中心、工程管理中心）代簽。5.1.2 設(shè)計(jì)變更的主要類型： 由于設(shè)計(jì)單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項(xiàng)； 由于發(fā)包單位設(shè)計(jì)部門改變建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項(xiàng)； 由于工程管理中心、區(qū)域公司、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施等，而導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項(xiàng)； 由于營銷部門/客戶服務(wù)部門、業(yè)主要求提出變更，而導(dǎo)致做法

5、變更、材料代換或其他變更事項(xiàng)。5.1.3 所有設(shè)計(jì)變更必須使用集團(tuán)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。5.1.4 同設(shè)計(jì)院對接的部門和經(jīng)辦人員應(yīng)要求設(shè)計(jì)院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設(shè)計(jì)變更單，如設(shè)計(jì)院未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經(jīng)辦人員應(yīng)另行按規(guī)定格式填寫設(shè)計(jì)變更單作內(nèi)部審批、結(jié)算用，設(shè)計(jì)院的文件只能作為附件。5.1.5 所有設(shè)計(jì)變更只有經(jīng)過才能生效，承包單位也應(yīng)加蓋有效印章。5.1.6 發(fā)包單位自行提出的設(shè)計(jì)變更是否需要設(shè)計(jì)院蓋章簽字，由各區(qū)域公司根據(jù)當(dāng)?shù)鼐唧w規(guī)定執(zhí)行，如果無須設(shè)

6、計(jì)單位確認(rèn)，則由發(fā)包單位相關(guān)職能部門簽字確認(rèn)。5.1.7 發(fā)包單位、承包單位均應(yīng)對設(shè)計(jì)變更單進(jìn)行編號(可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應(yīng)分專業(yè)連續(xù)編號)，并整理歸檔、妥善保存；雙方都應(yīng)設(shè)置設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽證事項(xiàng)的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。5.2 設(shè)計(jì)變更的審批流程（只是審批權(quán)限）5.2.1 工程管理中心主辦人發(fā)出項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更單，由區(qū)域公司成本管理部門進(jìn)行成本測算。涉及重大方案變更事項(xiàng)，由集團(tuán)研發(fā)設(shè)計(jì)中心主辦。5.2.2 變更單測算結(jié)果小于5萬元（含），項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更單經(jīng)研發(fā)設(shè)計(jì)中心/工程管理中心總經(jīng)理確認(rèn)后下發(fā)執(zhí)行。5.2.3 變更單測算結(jié)果在510萬元（含）

7、，項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更單需經(jīng)過成本管理中心總經(jīng)理、研發(fā)設(shè)計(jì)中心/工程管理中心總經(jīng)理確認(rèn)后下發(fā)執(zhí)行。5.2.4 變更單測算結(jié)果在1020萬元（含），項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更單經(jīng)成本管理中心總經(jīng)理、研發(fā)設(shè)計(jì)中心/工程管理中心總經(jīng)理審批后，需報(bào)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后下發(fā)執(zhí)行。5.2.5 變更單測算結(jié)果大于20萬元，項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更單經(jīng)成本管理中心總經(jīng)理、研發(fā)設(shè)計(jì)中心/工程管理中心總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，需報(bào)集團(tuán)總裁/董事長審批后下發(fā)執(zhí)行。5.3、設(shè)計(jì)變更的實(shí)施5.3.1 對于設(shè)計(jì)院發(fā)出的結(jié)構(gòu)專業(yè)或安裝專業(yè)的變更指令，是按與工程管理中心對接考慮，若結(jié)構(gòu)、安裝設(shè)計(jì)管理人員的編制在其它部門則相應(yīng)修改。5.3.2 工程管理中心在填寫設(shè)

8、計(jì)變更單時，應(yīng)根據(jù)事件的重要性由部門負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人簽署。非設(shè)計(jì)院提出的重大設(shè)計(jì)要求應(yīng)按當(dāng)?shù)刂鞴懿块T的規(guī)定，由設(shè)計(jì)院發(fā)出。設(shè)計(jì)變更若涉及到需要重新報(bào)建的需知會相關(guān)部門；如涉及到對客戶銷售承諾的改變需知會營銷部門。5.3.3 工程管理中心在填寫設(shè)計(jì)變更單時，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的，應(yīng)發(fā)相關(guān)人員/部門知會。（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位）5.3.4 區(qū)域公司在對變更費(fèi)用進(jìn)行估算時，應(yīng)對措詞不清，結(jié)算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出部門表達(dá)清楚，不致引起歧義。5.3.5 一般來說，工程師確認(rèn)時只需要按照相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更文件確認(rèn)完成或未完成的事實(shí)，而不需要確認(rèn)具體的工程量。

9、但當(dāng)無法根據(jù)設(shè)計(jì)變更文件直接計(jì)算出工程量，或者相應(yīng)設(shè)計(jì)變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及區(qū)域公司現(xiàn)場工程師應(yīng)直接在設(shè)計(jì)變更單中確認(rèn)相應(yīng)的工程量。5.3.6 對于造價調(diào)減的設(shè)計(jì)變更，發(fā)包單位現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實(shí)、核定減少的具體數(shù)額，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報(bào)而造成損失。5.3.7 區(qū)域公司應(yīng)嚴(yán)格按變更金額簽發(fā)的權(quán)限報(bào)批，為提高效率，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門負(fù)責(zé)人可根據(jù)實(shí)際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責(zé)任人。5.4 設(shè)計(jì)變更辦理時間的規(guī)定5.4.1 正常的設(shè)計(jì)變更，應(yīng)在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費(fèi)用后，才通知承包單位開始實(shí)施。特

10、急類（指如果不立即實(shí)施將造成更大損失的簽證）設(shè)計(jì)變更，可以先實(shí)施再核定費(fèi)用；如屬隱蔽工程及事后不可復(fù)核的工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前或拆毀前提出預(yù)算并對清工程量。5.4.2 對于費(fèi)用未核定的設(shè)計(jì)變更，發(fā)包單位區(qū)域公司必須督促承包單位盡快計(jì)算變更簽證費(fèi)用，最遲在變更簽證內(nèi)容全部施工完后的10日內(nèi)（自監(jiān)理及甲方工地代表確認(rèn)完工情況的日期開始計(jì)算），向甲方報(bào)送完整的變更結(jié)算。設(shè)計(jì)變更單由成本管理中心負(fù)責(zé)10日內(nèi)核定其工程量，審核完變更結(jié)算；現(xiàn)場簽證由區(qū)域公司初審，成本管理中心終審。5.4.3 合同中應(yīng)規(guī)定“承包方違反變更簽證結(jié)算上報(bào)時間的違約條款”。如：每拖延一天，則扣減上報(bào)結(jié)算總價的

11、5%，扣完為止。5.4.4 監(jiān)理、現(xiàn)場工程師應(yīng)在變更簽證內(nèi)容完成的5個工作日內(nèi)在設(shè)計(jì)變更和現(xiàn)場簽證單上對完成時間和完成情況進(jìn)行說明。5.4.5 承包方應(yīng)每月25日前將本月已經(jīng)核完費(fèi)用的變更簽證單作一份匯總表上報(bào)給發(fā)包方，發(fā)包方按合同約定的付款比例同期支付。成本管理中心應(yīng)將變更、簽證發(fā)生的情況匯總并進(jìn)行數(shù)據(jù)綜合分析，提出相應(yīng)的管理建議，報(bào)送集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)并抄送研發(fā)設(shè)計(jì)中心、區(qū)域公司、工程管理中心。海爾地產(chǎn)集團(tuán)所屬各區(qū)域公司務(wù)必嚴(yán)格執(zhí)行本管理辦法，在執(zhí)行過程中，各區(qū)域公司可根據(jù)實(shí)際情況編寫具體的操作細(xì)則，并不得與本管理辦法相沖突。各區(qū)域公司編制的實(shí)施細(xì)則，報(bào)海爾地產(chǎn)集團(tuán)總部成本管理中心和企業(yè)管理中心核實(shí)

12、，經(jīng)海爾地產(chǎn)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。6. 支持性文件6.1 廉潔合作協(xié)議6.2 工程質(zhì)量保修協(xié)議7. 相關(guān)記錄及表格7.1 項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更單317 海爾地產(chǎn)（集團(tuán)）有限公司管理體系文件 -海爾地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司制度匯編文件編號版本/修訂試行 項(xiàng)目設(shè)計(jì)變更單施工單位： 所屬合同： 編號：專業(yè)-xxx（連續(xù)編號）事項(xiàng)名稱適用范圍提出時間：提出部門： 集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)層 工程管理中心 設(shè)計(jì)院 研發(fā)設(shè)計(jì)中心 營銷部門 區(qū)域公司 乙方 監(jiān)理變更類型設(shè)計(jì)院圖紙補(bǔ)漏和改錯 研發(fā)設(shè)計(jì)中心、工程管理中心提出的修改 區(qū)域公司提出的修改工程管理中心等采用新工藝、新材料或其它技術(shù)措施 營銷部門等提出要求變更原因營銷部意見變更是否影響銷售承諾是 否施工 前變 更內(nèi) 容（如附有變更圖紙請注明）注：1、變更單審批通過后，由區(qū)域公司內(nèi)業(yè)分施工單位、分合同連續(xù)編號（總包需分專業(yè)）；2、不蓋甲方指定印章無效；3、沒有完成情況說明，預(yù)算員不予以結(jié)算；4、完成后10個工作日內(nèi)上報(bào)預(yù)算，超時扣款；（每月25日前本月匯總呈報(bào)）5、技術(shù)核定以甲方最后認(rèn)可為準(zhǔn)，重要的技術(shù)核定需設(shè)計(jì)院確認(rèn)。主辦人：估價 無 5萬 510萬 10