煙草專賣規(guī)范管理專項自查活動方案

1、xx煙草專賣局規(guī)范管理專項自查活動方案為認真貫徹落實國家局新修訂的煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范及省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實施細則，不斷提高我局（分公司）經(jīng)營和管理工作規(guī)范意識，推動各項工作全面邁入規(guī)范化軌道，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，經(jīng)行政會議研究，局（分公司）決定開展規(guī)范管理專項自查活動，并制定本方案。一、 指導思想以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，牢記專賣立法宗旨，切實踐行“兩個至上”行業(yè)共同價值觀，不斷健全完善內(nèi)管工作制度，扎實推進長效機制建設，進一步增強干部員工自律規(guī)范意識，努力創(chuàng)建一個良好的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，為“十二五”期間專賣內(nèi)管工作開好頭、起好步。二、工作目標認真對照新修訂的工作規(guī)范及實施

2、細則，緊緊圍繞專賣管理、卷煙經(jīng)營、卷煙配送等重點環(huán)節(jié)，通過教育培訓、自查整改、督查抽查、規(guī)范提高等四個階段的工作，牢固樹立全員規(guī)范意識，努力實現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管工作常態(tài)化、制度化、規(guī)范化，確保轄區(qū)內(nèi)無違規(guī)違紀案件發(fā)生。三、組織領(lǐng)導為確保活動扎實開展，取得實效，局（分公司）成立活動領(lǐng)導小組。組 長：計恒毅副組長：許 峰 、吳永信、程學革成 員：羅軍利、程武軍、賈朝、任愛寧、許寧、任妮活動領(lǐng)導小組下設辦公室，辦公室設在內(nèi)管股，賈朝同志任主任，負責活動的組織開展。并組成專項檢查組，成員由賈朝同志任小組長，各部門抽取一名內(nèi)管員任成員，主要對各部門自查出來的問題進行核查，對市場中重點問題進行單項檢查，并對查出問

3、題進行定性上報領(lǐng)導小組審核。特別是三名部門負責人，要認真進行本部門活動相關(guān)事項的實施。四、行動時間xx年10月20日12月20日五、具體步驟（一）教育培訓階段（10月20日-25日）1、教育培訓對象。本單位領(lǐng)導班子，專賣（內(nèi)管）、營銷、綜合辦部門負責人，專賣內(nèi)管工作人員、稽查員和客戶經(jīng)理。2、教育培訓內(nèi)容。以國家局新修訂的煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范為重點，深入學習陜西省內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實施細則、煙草專賣相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)內(nèi)管規(guī)章制度。3、教育培訓安排。專賣內(nèi)管部門精心組織，認真?zhèn)湔n，于10月下旬，組織開展1次專賣內(nèi)管集中培訓，并進行相關(guān)測試。內(nèi)管部門對培訓工作抓實、抓細、抓出成

4、效，嚴防走過場。（二）自查整改階段（10月25日-11月18日）專賣部門自查重點：1、重點檢查內(nèi)管機構(gòu)設置及人員組成情況，是否符合國家局和省局規(guī)定及要求。2、重點排查非順銷卷煙品牌銷量是否存在異常情況，是否有單位內(nèi)部人員參與回收倒賣或非法套購行為。3、重點排查卷煙零售戶所訂卷煙與實際經(jīng)營能力是否匹配，有無幫其他零售戶代訂卷煙行為。4、重點檢查內(nèi)管系統(tǒng)預警信息處理和相關(guān)備案是否及時、是否經(jīng)過調(diào)查核實，以及落實情況。5、重點排查卷煙零售戶客戶分類管理情況，以及訂貨電話和銀行結(jié)算帳號管理情況，是否符合規(guī)定及要求。6、重點檢查許可證管理情況，尤其是新辦、變更、停業(yè)、歇業(yè)、恢復營業(yè)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定及要

5、求。7、重點檢查專賣執(zhí)法情況，在執(zhí)法過程、案件定性，是否存在粗暴執(zhí)法或不按法定程序?qū)嵤┬姓幜P。8、重點檢查真煙案件情況，是否及時對真煙案件進行分析調(diào)查來源和流向，是否及時反饋同級營銷部門進行相關(guān)處理，并在內(nèi)管系統(tǒng)進行備案上報市局。9、重點檢查舉報投訴情況，處理舉報投訴流程是否符合規(guī)定及要求，相關(guān)舉報投訴是否及時進行實地調(diào)查，相關(guān)工作表格及痕跡化資料是否完善。營銷部門自查重點：1、重點檢查應急用煙審批程序是否真實，是否存在通過虛擬客戶訂購卷煙情況，是否在內(nèi)管系統(tǒng)進行備案。2、重點檢查是否存在內(nèi)部員工利用停歇業(yè)戶套購倒賣卷煙行為，或幫助大戶套購貨源的行為等。3、重點檢查客戶經(jīng)理零售戶走訪等營銷服

6、務是否到位。4、重點檢查卷煙零售戶客戶基礎資料是否真實，是否存在客戶業(yè)態(tài)、電話號碼、經(jīng)營地址、法人等信息不符，是否存在買賣、出租、出借或者以其他形式私自轉(zhuǎn)讓煙草專賣零售許可證的。5、重點檢查客戶經(jīng)理是否存在隨意調(diào)整經(jīng)營業(yè)態(tài)、零售戶類別，頻繁變更訪銷電話、定貨帳號等行為。6、重點檢查客戶商定量、貨源分配、品牌培育等是否存在優(yōu)親厚友、吃拿卡要、以煙謀私、隨意調(diào)整，商定量波動幅度超過50%等不規(guī)范行為和現(xiàn)象。7、重點檢查是否存在假入網(wǎng)、拆單分攤、賣大戶、跨區(qū)銷售的現(xiàn)象和行為，是否存在一證多戶、一戶多證、無經(jīng)營場所的虛擬戶。8、重點檢查是否對卷煙大戶進行相關(guān)監(jiān)管，監(jiān)管流程和相關(guān)資料是否完善，并同時對高

7、價位卷煙銷售是否進行監(jiān)管。9、重點檢查卷煙零售戶訂購卷煙是否按規(guī)定做到100%送貨到店，有無送貨人員克扣截留卷煙情況。綜合辦部門自查重點：1、重點檢查物資采購、油料管理、廣告促銷、工程項目投資等事項是否執(zhí)行嚴格的審批程序，是否符合“三項檢查”工作相關(guān)制度規(guī)定。2、重點檢查公文起草及檔案管理、督察考評、安全管理等工作事項是否符合iso9000質(zhì)量體系認證的規(guī)定，是否做到了流程化、規(guī)范化。各部門結(jié)合規(guī)范管理專項自查表（附后），針對本部門重點內(nèi)容逐項開展工作自查，對持證零售戶，分別由客戶經(jīng)理、專管員以所管轄零售戶為對象進行自查，并填寫自查表。部門及工作人員在自查工作中務必要嚴肅認真，要徹底暴漏這些重

8、點工作環(huán)節(jié)和崗位上的不規(guī)范行為和現(xiàn)象。對自查出的不規(guī)范問題要主動積極進行整改，并將自查和整改詳細情況于11月18日前，書面報告的形式上報活動領(lǐng)導小組辦公室。（三） 督查抽查階段（11月18日30日）活動領(lǐng)導小組組織檢查組對自查的問題進行復查，并涉及的各項重點工作事項進行檢查抽查，對持證零售戶按照客戶業(yè)態(tài)，重點對煙酒店、便利店等經(jīng)營大戶分片分線路進行抽查，檢驗活動效果。11月25日前對復查和抽查結(jié)果提交領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組召開專題會議審核處理上報問題，并對處理結(jié)果以自查報告的形成上報市局內(nèi)管科。（四）規(guī)范提高階段（11月30日12月20日）在前期教育培訓、自查整改、督查抽查的基礎上，專賣內(nèi)管部門認

9、真對照工作規(guī)范，組織開展一次回頭看，針對存在問題的工作環(huán)節(jié)和部位，認真進行研究分析，查找問題原因，查遺補漏，不斷健全完善內(nèi)管工作制度，明確內(nèi)管工作職責，規(guī)范內(nèi)管工作流程,全力推動內(nèi)管工作上水平。六、活動要求1、全體員工要充分認識到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的重要性，全員參與，深入查找，加強協(xié)調(diào)與配合，積極協(xié)助本次專項活動領(lǐng)導小組開展工作，及時消除各種隱患。2、實行嚴格的包干到人責任制。專賣、營銷、綜合辦部門負責人為直接責任人，具體負責跟進各自所屬人員在專賣執(zhí)法、卷煙經(jīng)營、綜合管理過程中的不規(guī)范行為。3、專項檢查組要分階段對活動開展情況進行跟蹤檢查和重點問題的抽查，對各部門自查階段查找出的問題，局（分公司）不予追究責任。但在抽查中、在省、市局工作檢查中或者經(jīng)消費者、零售戶及社會各界投訴、舉報發(fā)現(xiàn)問題的，經(jīng)調(diào)查核實，局（分公司）將直接追究分管領(lǐng)導、部門責任人和相關(guān)責任人責任，決不姑息。4、專項自查活動結(jié)束后，專賣內(nèi)管部門要對本次專項活動開