[調(diào)研報(bào)告]PPP各種模式優(yōu)缺點(diǎn)對比

1、ppp各種模式優(yōu)缺點(diǎn)對比ppp類型主要特征適用范圍優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)服務(wù)協(xié)議民營方提供專業(yè)技術(shù)服務(wù)政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)政府負(fù)責(zé)為項(xiàng)目融資政府需承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)期限幾個月-5年公用事業(yè)的一些特殊服務(wù)項(xiàng)目，如果公路收費(fèi)、抄表、垃圾收集、清潔等服務(wù)項(xiàng)目政府獲益于民營方的專業(yè)服務(wù)潛在的節(jié)約成本提高服務(wù)的質(zhì)量政府擁有所有權(quán)政府仍承擔(dān)投資、運(yùn)營等大部分責(zé)任服務(wù)分割進(jìn)行外包，也可能增加成本運(yùn)營和維護(hù)協(xié)議民營方運(yùn)營和維護(hù)公共設(shè)施政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)將運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給民營方政府需承擔(dān)融資、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)政府的許多服務(wù)，如水廠、污水處理；垃圾處理；道路的維護(hù)；公園的維護(hù)；景觀的維護(hù)；停車場等等，都可

2、以采用這種方式潛在的服務(wù)質(zhì)量與運(yùn)營效率提高節(jié)約成本提高服務(wù)的質(zhì)量政府擁有所有權(quán)公眾不同意外包一旦民營部門毀約，那么在進(jìn)入服務(wù)的成本則很大存在著削弱所有者控制的可能及降低了對公眾的需求變化的反應(yīng)力的可能設(shè)計(jì)-建設(shè)根據(jù)協(xié)議，將公共設(shè)施的設(shè)計(jì)建造交給民營機(jī)構(gòu)政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)政府負(fù)責(zé)為項(xiàng)目融資政府負(fù)責(zé)設(shè)施的運(yùn)營和管理該模式主要目的在于轉(zhuǎn)移項(xiàng)目設(shè)計(jì)及建造方面的風(fēng)險(xiǎn)適用于運(yùn)營過程比較簡單的資本項(xiàng)目適用于政府主管部門必須發(fā)揮運(yùn)營作用的資本項(xiàng)目大多數(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施和建設(shè)項(xiàng)目，包括道路、高速公路、水和污水處理廠、排水和灌溉系統(tǒng)等以及其他政府設(shè)施都可以運(yùn)用這種形式轉(zhuǎn)移了項(xiàng)目的設(shè)計(jì)及建造風(fēng)險(xiǎn)能夠利用民營部門的經(jīng)

3、驗(yàn)有利于加快項(xiàng)目建造的進(jìn)度存在著創(chuàng)新和降低成本的可能降低所有者的控制權(quán)有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突可能增大項(xiàng)目運(yùn)作過程的風(fēng)險(xiǎn)激勵作用有限，難以保證商務(wù)機(jī)時采用項(xiàng)目全生命周期的成本計(jì)算方法較高的運(yùn)營和維持成本可能抵消較低的資本成本承包經(jīng)營民營合作設(shè)計(jì)、建設(shè)，并且在一段時期內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)營政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)該模式除轉(zhuǎn)移了設(shè)計(jì)及建造風(fēng)險(xiǎn)之外，同時也轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)適用于運(yùn)營過程重要，運(yùn)營責(zé)任重大的項(xiàng)目。因此政府希望擁有所有權(quán)，但是又希望從私人的建設(shè)和運(yùn)營中獲取利益這種形式也適用于大多數(shù)公共設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營。大多數(shù)公共設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營。大多數(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施和建設(shè)項(xiàng)目，包括水和污水處理廠、垃圾處理

4、、體育場館等已經(jīng)其他政府設(shè)施都可以運(yùn)用這種形式轉(zhuǎn)移了項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)有利于加快項(xiàng)目的建造進(jìn)度運(yùn)營的責(zé)任可以強(qiáng)化建設(shè)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移使得全生命周期成本計(jì)算方法得到應(yīng)用推動適應(yīng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新以提高資金的價值及收益項(xiàng)目運(yùn)營及維護(hù)的質(zhì)量得到提高得以從整體角度全盤考慮協(xié)議條款，建立協(xié)議體系政府部門得以專注于政府的核心職責(zé)政府對設(shè)施運(yùn)營的控制權(quán)降低政府可能面臨融資的風(fēng)險(xiǎn)有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突合同結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜，合同的達(dá)成需要較長時間要求建立合同管理及項(xiàng)目運(yùn)營監(jiān)管體系如運(yùn)營者運(yùn)營不利，公共部門需重新介入項(xiàng)目運(yùn)營，增加了成本無法吸引足夠的私人資金，需要政府部門進(jìn)行長期融資租賃政府保留對公共基礎(chǔ)設(shè)施的

5、所有權(quán)和適當(dāng)?shù)目刂迫珯?quán)民營方租賃市政設(shè)施，地方政府獲得穩(wěn)定的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)移了運(yùn)營和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)民營方還要承擔(dān)項(xiàng)目改擴(kuò)建的融資風(fēng)險(xiǎn)期限5-15年適用于政府設(shè)施有獨(dú)立的現(xiàn)金流，如交通項(xiàng)目、稅務(wù)項(xiàng)目，政府所具有服務(wù)的要求，而無力投資和提供服務(wù)的情形改善運(yùn)營的效率租賃的支出可能低于債務(wù)的成本具有形成“依照績效付費(fèi)”的租賃以較低的成本向公民提供服務(wù)雙方都有得到和增加收入的機(jī)會減少政府對服務(wù)或者基礎(chǔ)設(shè)施控制的可能在租賃交易過程中，資產(chǎn)評估難度大減稅的作用租賃合同難以將未來的設(shè)施更新包括進(jìn)去可能帶來設(shè)施的修理維護(hù)不當(dāng)，尤其是接近于項(xiàng)目租賃期滿擴(kuò)充后經(jīng)營整體工程并轉(zhuǎn)移民營方特許期完成對已有設(shè)施的擴(kuò)建、運(yùn)營政府擁有項(xiàng)目

6、資產(chǎn)所有權(quán)民營合作者負(fù)責(zé)為項(xiàng)目融資轉(zhuǎn)移了運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)民營方要承擔(dān)改擴(kuò)建的融資風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)公共設(shè)施和公共娛樂設(shè)施都可以采用這種形式政府不用為公共設(shè)施的擴(kuò)建和更新提供資金上的投入融資風(fēng)險(xiǎn)由私人合作者承擔(dān)能夠利用民營部門的經(jīng)驗(yàn)政府采購的彈性化建設(shè)速度和效率的提高由于以后設(shè)施的更新不包括在契約中，這便為以后設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營帶來困難變更契約可能增進(jìn)成本和費(fèi)用政府需要比較復(fù)雜的契約管理程序轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓某一現(xiàn)存的公共設(shè)施的所有權(quán)轉(zhuǎn)移到改善和擴(kuò)建此設(shè)施的私人合作者的手中設(shè)施的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)在一段時間內(nèi)歸私人合作者，直到其收回投資并得到合理的回報(bào)在特許經(jīng)營期滿后，所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府，轉(zhuǎn)移了運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)民營方還要承擔(dān)項(xiàng)目

7、改擴(kuò)建的融資風(fēng)險(xiǎn)適用于大部分基礎(chǔ)設(shè)施和其他公共設(shè)施如果與私人合作者的契約得到良好的履行的話，政府能夠?qū)?biāo)準(zhǔn)和績效進(jìn)行一定的控制，而且不承擔(dān)所有和經(jīng)營的成本資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移能夠降低政府經(jīng)營的成本私人部門能夠保證施建設(shè)和經(jīng)營的效率能夠利用私人資本進(jìn)行公告設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營在私人合作者破產(chǎn)或者經(jīng)營績效不佳的情況下，要替代其存在著困難在將來，存在著政府重新成為一項(xiàng)公告設(shè)施提供者的可能公共部門的工作人員也可能因?yàn)闀簳r的民營化而失業(yè)，在民營化的過程中也可能出現(xiàn)其他勞動問題建設(shè)-轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營民營合作者投資興建公告設(shè)施和運(yùn)營政府擁有項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán)政府將設(shè)施租賃給民營合作者民營合作者負(fù)責(zé)為項(xiàng)目融資轉(zhuǎn)移建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、

8、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)大部分的公共設(shè)施都適用于這種模式政府能夠從私人部門建設(shè)的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)中得到益處公共部門能夠從私人的經(jīng)驗(yàn)中得到益處并且節(jié)約成本公共部門能夠保持對服務(wù)水準(zhǔn)和績效的標(biāo)準(zhǔn)，政府可以終止契約政府還可以建設(shè)、設(shè)計(jì)和運(yùn)營的成本與建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓模式相比，這種模式可以避免法律、管制和民事責(zé)任問題如果出現(xiàn)破產(chǎn)和績效的欺詐問題，要替代私人合作者或者終止協(xié)議，會遇到一些困難和麻煩由于民間資本的逐利性較強(qiáng)，政府的購買成本也相對較高，因此，對于解決財(cái)政困難多發(fā)揮的作用也是有限的建設(shè)-運(yùn)營-或建設(shè)-所有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓民營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)公共設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造。運(yùn)營及融資民營方在特許期內(nèi)擁有資產(chǎn)所有權(quán)，并通過政府提供的補(bǔ)貼收回成本

9、在特許經(jīng)營期滿后，所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府民營合作者負(fù)責(zé)為項(xiàng)目融資該模式的主要目的在引入、利用私人資本，并轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)不同的權(quán)限劃分及組合有多重不同的形式適用于運(yùn)營過程重要，運(yùn)營責(zé)任重大的項(xiàng)目尤其適用于道路、污水及垃圾處理項(xiàng)目具有bot模式的一般優(yōu)點(diǎn)對私人資本有較大吸引力較易進(jìn)行債務(wù)融資項(xiàng)目成本相對穩(wěn)定，更易預(yù)見極有可能加快項(xiàng)目建設(shè)的進(jìn)程更多的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移大大刺激了私營機(jī)構(gòu)采用全項(xiàng)目生命周期的成本計(jì)算方法有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突設(shè)施可能在經(jīng)營和管理的成本上漲時，轉(zhuǎn)讓給政府政府可能喪失對資本建設(shè)和運(yùn)營對控制權(quán)與以上模式相比，合同結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，合同的達(dá)成需要更多時間要求建立合同管理

10、及項(xiàng)目運(yùn)營監(jiān)管體系如運(yùn)營者運(yùn)營不利，公共部門需重新介入項(xiàng)目運(yùn)營，增加了成本可能要求資金擔(dān)保需要靈活可變的管理體系特許權(quán)經(jīng)營與一般特許模式基本相同，唯一不同的是從政府部門得到排他性的特許權(quán)，通過向使用者收費(fèi)收回成本適用于可對使用者進(jìn)行收費(fèi)的項(xiàng)目尤其適用于高速公路、污水及燃?xì)忭?xiàng)目具備一般特許模式的一般優(yōu)點(diǎn)采用了使用者付費(fèi)原則能夠最大限度地使用私人部門的財(cái)務(wù)資源具備一般模式的缺點(diǎn)部分項(xiàng)目可能不符合政治上的要求私人部門有權(quán)決定收費(fèi)上的標(biāo)準(zhǔn)，而政府則無權(quán)，除非政府愿意補(bǔ)助特許權(quán)經(jīng)營項(xiàng)目主要目的在于根據(jù)使用者付費(fèi)原則，應(yīng)用私人資本，并轉(zhuǎn)移項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)在特許經(jīng)營期滿后，所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給政府所有項(xiàng)目

11、啟動時所遇到的問題都由私人部門來解決增大了需求風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的程度，并且提高了第三方的收益由于私人部門決定使用者付費(fèi)的水平，因此使用者付的費(fèi)用可能高于政府控制時的費(fèi)用要求提供幾種選擇的經(jīng)營方案并進(jìn)行高校管理，如不同的運(yùn)輸路線，不同的垃圾處理方法合資新建政府和民營合作者共同出資投資者通過持股擁有設(shè)施，通過選舉任命董事會成員對設(shè)施的運(yùn)作進(jìn)行管理政府一般處于控股地位政府與民營方共同承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)適用于地方發(fā)展有重要作用的戰(zhàn)略性項(xiàng)目、對公共利益有重要影響的項(xiàng)目，水管網(wǎng)建設(shè)、通信網(wǎng)等、軌道交通網(wǎng)等能夠利用民營部門的技術(shù)政府能夠從私人的建設(shè)和經(jīng)營中得到經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蚶盟饺速Y本進(jìn)行公告設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)由雙方共

12、同部門承擔(dān)政府需要付出一定的資金政府控股有可能影響經(jīng)營效率股權(quán)轉(zhuǎn)讓政府將現(xiàn)有設(shè)施的一部分所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給民營合作者持有政府一般處于控股地位政府與民營共同承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)適用于政府需要保持一定控制的項(xiàng)目能夠利用民營部門的技術(shù)政府能夠從私人的建設(shè)和經(jīng)營中得到經(jīng)營能夠利用私人資本進(jìn)行公共設(shè)施的建設(shè)和經(jīng)營經(jīng)營的風(fēng)險(xiǎn)由雙方共同部門承擔(dān)政府控制有可能影響經(jīng)營效率購買-擴(kuò)建-運(yùn)營私人合作者購買現(xiàn)有設(shè)施民營部門擁有資產(chǎn)所有權(quán)民營方承擔(dān)項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)大多數(shù)能產(chǎn)生一定現(xiàn)金流量的公共基礎(chǔ)設(shè)施，如電力、燃?xì)狻⑽鬯幚?、機(jī)場、停車場、體育場館等政府能夠得到資金政府不用為設(shè)施的更新投資雙方都有得到和增加收入的機(jī)會遂于使用者而言，設(shè)施的更新能夠使服務(wù)的質(zhì)量得到改善設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營的效率也能夠得到提高政府可能事實(shí)上喪失設(shè)施的實(shí)際控制權(quán)存在著評估資產(chǎn)價值的困難即使設(shè)施已經(jīng)出售給私人合作者，失敗的風(fēng)險(xiǎn)依然是存在的，政府仍然可能服務(wù)或者設(shè)施的提供者此外，由于設(shè)施未來更新的成本沒有寫在契約中，這便對以后的工作帶來麻煩和困難建設(shè)-所有-經(jīng)營與民營合作者建設(shè)、融資、擁有和經(jīng)營新的設(shè)施民營合作者一般要承擔(dān)的責(zé)任民營部門擁有資產(chǎn)所有權(quán)民營方承擔(dān)項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn) 通常是運(yùn)營成本相對較大、項(xiàng)目規(guī)模相對較小、對公共利益影響也不大的項(xiàng)目多數(shù)未來能產(chǎn)生一定現(xiàn)金流量