重大技改項目管理制度

1、重 大 技 改 項 目 管 理 制 度1 目的為貫徹公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，推進公司整體協(xié)調發(fā)展，保障重大技改項目投資方向、工程質量和投資進度，提高投資效益，加強對重大技改項目的管理，制定本制度。2 范圍本制度適用于公司下屬單位投資在50萬元以上的，對單位現(xiàn)有生產工藝、技術裝備、檢測手段和工程設施進行改造；對設備、建筑物進行更新；對與生產性主體設備相配套的輔助性設施進行改造；為綜合利用原材料和節(jié)約能源，治理“三廢”污染，在單位原有建設范圍內進行的技術改造工程項目，重大技改項目的歸口管理部門是公司科技發(fā)展處。3 術語和定義總公司 公司 單位 申請 重大技改項目 項目建議書 審批 過程管理 試生產考核

2、驗收3.1總公司本制度所稱的總公司是指云天化集團有限責任公司3.2公司本制度所稱的公司是指云南磷化集團有限公司3.3單位本制度所稱單位是指公司所屬的直屬單位，全資、控股子公司和分公司3.4申請是公司下屬單位向公司提出實施技改項目要求的書面文件。對技改申請通過項目申請回復表給予答復。3.5重大技改項目是指項目總投資在50萬元以上，為完善現(xiàn)有生產系統(tǒng)而進行改造、改建或擴建的工程項目。3.6項目建議書是指在公司對下屬單位的技改申請進行初步論證后，同意項目選題，需進一步補充材料，為項目獲得批復提供必要的依據(jù)。而需要由企業(yè)編制，系統(tǒng)論述進行技改的目的和必要性，提出技術改造的方案和思路，資金來源、建設進度

3、，投資效益等項目相關問題的文字材料，是批復下屬單位技改項目所需的技術文件。對項目建議書或可行性研究報告公司以正式文件給予批復。項目建議書內容的一般要求見附件二3.7審批是指在接到下屬單位技改項目申請后，接件部門依據(jù)批準權限和審批程序代表公司對企業(yè)作出的書面答復，是企業(yè)實施技改項目的指導性文件。審批分兩個層次：3.7.1公司科技發(fā)展處接到下屬單位技改項目申請后，組織對實施項目的必要性進行論證審查。并通過技改項目申請回復表給以答復。項目申請回復表的格式和內容見附件一。3.7.2對通過審查的項目批示進行項目建議書或可行性研究報告的編制工作；對項目建議書、可行性研究報告組織論證審查，提出改進意見和調整

4、方向，對通過論證的項目正式批復實施建設。3.8過程管理是指公司相關部門對項目從批復實施到竣工驗收各階段工作的監(jiān)督和管理3.9試生產考核是指技改項目在單機試車和聯(lián)動試車完成后，生產裝置達到穩(wěn)定運行狀態(tài)，針對技改單位驗收申請，為考核設計工藝指標及設備性能參數(shù)而進行的72小時滿負荷試驗和測定。3.10驗收是指項目按審定的設計內容全部施工完畢，設備已經到到穩(wěn)定運行狀態(tài)，裝置已具備正常使用條件，竣工資料已完善，經過試生產考核，項目建設的目的和任務已經達到，公司組織對技改項目施工建設工作進行的整體評價。4、職責4.1申請單位職責4.1.1提出技改申請，編制項目建議或委托編制書可行性研究報告，協(xié)助辦理項目核

5、準相關程序，組建項目實施機構，組織項目實施。4.2科技發(fā)展處職責4.2.1受理技改項目申請，組織對申請項目的立項論證并對申請進行回復；組織對項目建議或書可行性研究報告進行審查，提出調整意見；需要上報的項目，根據(jù)審批權限和程序負責獲得公司及總部的批復意見，對過程中涉及方案、造價、工藝技術改變等重大變更給予審核批復，參與項目的過程管理和監(jiān)督。4.2.2相關部門職責對重大技改項目的論證和批復由科技發(fā)展處牽頭，對項目實施過程的管理和監(jiān)督歸口公司項目處，相關部門側重不同方面協(xié)作管理。項目部：對項目的過程管理負責組織和協(xié)調，側重對項目建設的施工組織，施工質量、造價管理進行監(jiān)督；企管處：負責編制年度技改項目

6、計劃，側重對技改項目建設合同、招、投標等法律文件進行審核；財務處：負責項目資金的安排和落實，側重對項目資金使用、新增固定資產管理進行監(jiān)督，生產處：側重對項目新增設備、生產能力考核進行把關；安全環(huán)保處：側重對項目施工安全措施，項目安全驗收進行監(jiān)督；監(jiān)審處：對項目運作過程的廉政方面進行監(jiān)察。5 工作程序5.1 申報5.1.1 公司下屬企業(yè)，依據(jù)企業(yè)生產經營實際，在本年12月31日前提出下年度計劃并提出技改申請，經公司論證批示后，按批示要求，由企業(yè)編制技改項目建議書或委托編制可行性研究報告，按建設工程項目建議書一般深度要求或建設工程項目可行性研究一般深度要求規(guī)定，論述技改的目的和必要性、資金來源、投

7、資規(guī)模、建設進度和效益分析等，報公司科技發(fā)展處。對由于特殊原因未列入計劃臨時提出申請的技改項目，科技發(fā)展處充分考查技改的必要性后單獨按本制度規(guī)定程序辦理。5.1.2 科技發(fā)展處依據(jù)批準權限和審批程序進行論證和逐級上報，并對申請給以批示。對項目建議書或可行性研究報告給予批復，經公司批復實施的技改項目由科技發(fā)展處統(tǒng)一轉到公司企管處編制年度技改項目計劃，公司財務處依據(jù)計劃安排技改項目資金。5.2 審批5.2.1技改項目總投資在五十萬元以下的項目，下屬單位提出申請，科技發(fā)展處組織相關部門進行論證，經請示主管領導后進行批復?？⒐べY料和實施結果報科技發(fā)展處、生產處備案。5.2.2技改項目總投資在50萬元以

8、上，100萬元以下的項目，由申請單位提出申請，經公司科技發(fā)展處批示后，企業(yè)編制項目建議書或可行性研究報告，科技發(fā)展處組織論證，報公司主管領導批示同意后，批復企業(yè)組織實施。5.2.3技改項目總投資在100萬元以上，由申請單位提出申請，經公司科技發(fā)展處批示后，企業(yè)委托編制可行性研究報告，科技發(fā)展處組織論證，報公司總經理辦公會研究后，批復企業(yè)組織實施。5.2.4由公司負責的技術改造項目，論證和審批及項目前期工作仍然歸口科技發(fā)展處，實施和過程管理歸口公司項目部，其他相關處室按本制度4.2.2條側重不同方面進行管理和監(jiān)督，項目的考核和驗收由科技發(fā)展處和項目部共同組織。5.2.5重大技改項目原則上都要進行

9、竣工決算審計，審計工作由公司審計部門負責。5.2.6重大技改項目的上報程序，按總公司有關項目上報規(guī)定執(zhí)行。5.3建設過程管理5.3.1需向政府部門申請核準的技改項目相關前期工作由科技發(fā)展處負責，申請單位協(xié)助辦理。5.3.2建設過程中需由公司協(xié)調辦理的事項由公司科技發(fā)展處負責協(xié)調。5.3.3項目建設中涉及項目規(guī)模、資金、工藝技術路線等等重大變更由公司科技發(fā)展處組織論證和審批。5.3.4項目建設過程的管理歸口公司項目部，相關文件按項目部要求報送。5.4 驗收5.4.1項目竣工后，由企業(yè)組織初驗，經單機、聯(lián)動、帶負荷試車，具備竣工驗收條件后，向公司科技發(fā)展處提交初驗報告、竣工資料和竣工驗收申請。5.4.2具備驗收條件的項目由公司科技發(fā)展處組織相關部門對技改項目進行驗收，經試生產考核合格后，代表公司簽署