淺談國內(nèi)安全管理體系(SMS)建設(shè)的必要性

1、 淺談國內(nèi)安全管理體系(sms)建設(shè)的必要性 摘要：近5年來，特別是北京奧運會與上海世博會的召開，為中國民航的發(fā)展帶來了良好的機遇，中國民航也借此之機給了世界一個巨大的驚喜。但現(xiàn)有的安全水平時好時壞仍然令民眾感到不滿，國際民航組織要求各國民航引入安全管理體系，以改善當(dāng)前的安全狀況。本文從實際出發(fā)，進一步明確sms的建設(shè)的必要性。 關(guān)鍵詞：sms；安全；空管保證航空安全是空管工作的頭等大事，這已是人們不爭的共識，”有了安全不等于有了一切，喪失安全將會喪失一切”的觀念已深入人心，但對于什么是空管安全管理工作，如何做好空管安全管理工作，尚有不同的見解，因此，在空管安全管理中經(jīng)常會出現(xiàn)步調(diào)不一致，沒有

2、統(tǒng)一標準的安全管理制度。由于管理者無法有效地組織協(xié)調(diào)安全管理機制，以至不能準確規(guī)范管制員的安全行為，人為造成安全管理工作被動。因此，我們必須探討建立空管安全管理理論模式的必要性，才能更好地把握安全管理的本質(zhì)及其運行規(guī)律，更好地從總體上明確安全管理發(fā)展的方向。中國民航安全管理方式、方法的變化過程科分為3個階段： 第一階段：1990年以前，約40年得經(jīng)驗管理階段，基本是經(jīng)驗型加行政命令型管理。 第二階段：1990-2000年，即逐漸規(guī)范化的管理階段。其中，前5年是行政命令加規(guī)章加經(jīng)驗；后5年是規(guī)章加行政命令加經(jīng)驗。 第三階段：2000-2005年，以航空安全管理為龍頭，以各職能部門的行業(yè)管理為基礎(chǔ)

3、，以運行合格審定、規(guī)范化基礎(chǔ)管理和安全評估為契機，以持續(xù)監(jiān)察為手段，以信息化管理為工具，引導(dǎo)企業(yè)實施規(guī)范化、科學(xué)化管理。在此階段，取得了一定效果。但是，必須看到，盡管我們在安全管理上有所進步，在設(shè)施設(shè)備以及技術(shù)上有所改進，人員培訓(xùn)、資金投入以及人為因素研究方面也下了很大力量，有所成效。 但為什么安全形勢總是時好時壞，難以把握；較為嚴重的人為責(zé)任不安全事件時有發(fā)生？究其原因，首先是在組織管理方面出現(xiàn)了問題。為此，必須從組織上和安全管理系統(tǒng)上采取措施，借鑒先進的安全管理理念和手段，建立新的安全管理模式加以解決。 我國的空管安全管理是沿襲原蘇聯(lián)模式，80年代后參照美、歐等發(fā)達國家成功的經(jīng)驗，在空管技

4、術(shù)上正逐步向具有國際權(quán)威的icao和faa技術(shù)模式靠攏（如高度層、過渡高度層改革、電報格式變換、實施雷達管制等），但空管安全管理的規(guī)范化和標準化工作受各種因素的限制，尚未達到國際通行的規(guī)范，也未形成自己完整的體系，我們實際面對的是一個新舊交替、參差不齊和安全風(fēng)險高的管理局面。另一方面，我們雖然積累了許多空管安全管理的經(jīng)驗，也從理論上對空管安全管理進行了許多研究，但是，由于我們沒有把空管安全管理模式作為一個總課題來進行深入研究。沒有從建立空管安全管理模式的高度來系統(tǒng)地總結(jié)我國空管安全管理的實踐經(jīng)驗，致使我們至今對空管安全管理的本質(zhì)和運行規(guī)律還停留在較為初級階段，還沒有完全弄清我們應(yīng)采取具有什么特

5、點的安全管理模式來管理空管安全?？傊?，如何實現(xiàn)中國空中交通管理工作現(xiàn)代化，怎樣的空管安全管理系統(tǒng)才能滿足民航快速發(fā)展的需要，這是空管部門亟待需解決的重要課題。我們非常需要探討適應(yīng)這種新條件下的空管安全管理模式，以便用現(xiàn)代的空管安全管理模式來代替不規(guī)范的傳統(tǒng)的安全管理模式。我們認為，探討建立空管安全管理模式的目的是為了從總體上明確空管安全管理前進的方向。因此，在探討這種空管安全管理模式時，有必要對以下幾方面的因素和要求認真考慮。 (一)什么是sms所謂”安全管理”，即是組織為達到預(yù)期水平的安全指標而采取的系統(tǒng)地管理組織運行風(fēng)險的行為。icao在文件doc9774中對機場的安全管理系統(tǒng)(sms)作

6、了如下定義：機場管理安全的系統(tǒng)，包括為實現(xiàn)機場安全目標的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)分配、工作程序和預(yù)防措施等，以保證在機場的安全得到控制，并確保其安全使用。此外，在英美等國家的手冊中對sms都有較明確的定義，具體可概括為：sms是一個組織為了實現(xiàn)安全目標，貫徹安全政策，而將組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、工作程序和規(guī)定等安全要素整合起來的、明確的安全管理模式。結(jié)合分局實際，將sms定義為：以清楚透明、系統(tǒng)全面、積極預(yù)防的方式來實現(xiàn)系統(tǒng)的安全管理。其中清楚透明，意思是指所有的安全管理活動應(yīng)以文件形式清楚描述或記錄下來，且應(yīng)該具有透明度，獨立于其他管理活動。系統(tǒng)全面，意思是安全管理活動應(yīng)有計劃地在全系統(tǒng)中持續(xù)展開。積極預(yù)防，

7、意思是在風(fēng)險轉(zhuǎn)變成不安全事件并造成安全負面影響前，采取一種識別危險并消除風(fēng)險的預(yù)防性方法。 (二)sms包含的核心理論sms的核心理論是風(fēng)險管理，風(fēng)險管理的三個步驟一”危險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制與管理”幾乎涉及并影響所有的安全管理行為(安全信息管理、安全評估、事故調(diào)查、安全監(jiān)控等)，它也是主動控制安全的最有效方式。 （三）空管sms的框架及主要內(nèi)容 雖然各國sms的內(nèi)容略有不同，但總體來看，sms可分為兩大部分：強制執(zhí)行部分和建議執(zhí)行部分。其中，強制執(zhí)行部分主要是通過法規(guī)、規(guī)章、強制標準的方式體現(xiàn)；建議執(zhí)行部分主要是通過指導(dǎo)手冊形式體現(xiàn)。指導(dǎo)手冊不僅是對強制執(zhí)行部分的有效補充，也可以成為貫徹

8、落實執(zhí)行強制法規(guī)要求的指導(dǎo)材料。通常情況下，一個組織可以通過選擇多種方法來實現(xiàn)安全管理的需要，但是絕對不存在某一個適合于所有組織的簡單模型，各組織應(yīng)根據(jù)自己的規(guī)模、運行方式、安全文化、運行環(huán)節(jié)等情況來決定自己的安全管理結(jié)構(gòu)、安全工作思路和方法。 icao理事會于2004年12月召開的第173屆會議上批準了icao 2005年至2010年的戰(zhàn)略目標，其中，安全為首要戰(zhàn)略目標，并在安全戰(zhàn)略目標中提出：”支持各國在所有與安全相關(guān)的領(lǐng)域?qū)嵤﹕ms”，而編寫并頒布icao sms手冊就是其中一項。 實行sms并不意味著將對整個行業(yè)增加額外的規(guī)章管理和安全監(jiān)督工作。傳統(tǒng)的飛行安全管理依賴并獨立于運行管理的

9、飛行安全官員負責(zé)安全監(jiān)管，他們必須向公司總經(jīng)理或者首席運行官報告安全問題。實際上，安全官員或安全管理部門并沒有權(quán)利為改善安全而采取相應(yīng)的措施。安全官員或安全管理部門工作成功與否，完全取決于他們說服管理者采取相應(yīng)行動的能力。從2005年開始，民航總局開始組織人員進行調(diào)研，并成立了專門的項目工作組，重點研究航空公司、維修單位、機場、空管等方面的sms基本構(gòu)架，以及實施sms的前期政策、規(guī)章、標準和程序問題。在借鑒國際上sms先進經(jīng)驗，認真研究東西方文化差異的基礎(chǔ)上，起草制定中國民航的sms大綱，明確航空機構(gòu)，包括航空公司、機場、空管、維修單位等建立sms的規(guī)章要求，逐步出臺相應(yīng)的實施指導(dǎo)程序、sms安全評估指南、民航風(fēng)險管理等指導(dǎo)材料。2010年后，在有條件的大區(qū)開始試點，逐步將sms的框架構(gòu)筑好，通過各級各單位的通力合作，細化到各個部分，把安全的關(guān)口前移。站在新的歷史起點，面對新的機遇與挑戰(zhàn)，我們應(yīng)該不斷適應(yīng)國家經(jīng)濟建設(shè)的根本需要，堅定不移的走有中國特色的空管發(fā)展之路，建立有