證券公司投資者上半年教育工作總結(jié)

1、證券公司投資者上半年教育工作總結(jié) 一、加強(qiáng)組織，建立起投資者教育長效機(jī)制興業(yè)證券始終把投資者教育工作作為基礎(chǔ)性建設(shè)的一項重要工作，在年即組成了以總裁、營銷管理總部總經(jīng)理、各營業(yè)部總經(jīng)理為負(fù)責(zé)人的各層級投資者教育工作小組，并明確專職人員負(fù)責(zé)該項工作。投資者教育工作小組主要領(lǐng)導(dǎo)在各次會議上多次強(qiáng)調(diào)投資者教育工作的重要性和必要性，要求所有部門及員工必須高度重視投資者教育工作，結(jié)合開展業(yè)務(wù)活動。 二、注重實效，扎實推進(jìn)投資者教育活動1、根據(jù)上年開展多次投資者教育活動的經(jīng)驗，營業(yè)部以新入市的投資者及中小投資者為工作重點，開設(shè)股民風(fēng)險教育以及基礎(chǔ)知識的講座針對新入市的投資者和中小投資者普遍缺乏證券基礎(chǔ)知識

2、及風(fēng)險意識，我司各營業(yè)部專門舉辦經(jīng)常性的知識講座普及證券知識，宣傳風(fēng)險教育。其中風(fēng)險教育方面主要涵蓋一下內(nèi)容：1、風(fēng)險形成的原因；2、風(fēng)險的分類；3、如何理性的判斷自己是否具備投資條件；4、如何確定自己的風(fēng)險承受能力；5、如何保持一個理性的投資心態(tài)等，幫助投資者對風(fēng)險、對自己有一個正確的了解；基礎(chǔ)知識包括，從小方面基本的股市術(shù)語、簡單的操作逐漸到k線的含義、均線理論、技術(shù)指標(biāo)的運用，大到k線組合形態(tài)、時間周期等內(nèi)容，增加投資者的知識積累。如我司漳州營業(yè)部在今年一季度就分別舉辦了六場知識講座及一次為期一個月的社區(qū)宣傳活動，具體如下：活動日期活動主題活動地點主持人（或：負(fù)責(zé)人）1月8日黃金期貨投資

3、講座漳州營業(yè)部興業(yè)期貨方琳2月26日基金知識及定投業(yè)務(wù)建行火車站分理處陳順斌2月28日證券基礎(chǔ)及風(fēng)險教育建行火車站分理處黃洪杰2月3月基金資訊走進(jìn)千家萬戶華元小區(qū)、人民新村投資顧問團(tuán)隊3月5日證券基礎(chǔ)及風(fēng)險教育長泰農(nóng)行蔣福澤3月7日證券基礎(chǔ)及風(fēng)險教育老年大學(xué)孫豫閩3月16日如何選擇合適的理財品種太平洋保險漳州分公司孫豫閩再如，我司南平營業(yè)部每周四下午在營業(yè)大廳進(jìn)行“基金投資知識介紹”、“第三方存管知識介紹”、“權(quán)證知識介紹”、“期貨知識介紹”等投資者證券知識授課活動。每天在營業(yè)廳播放由證券業(yè)協(xié)會和證券投資者保護(hù)基金公司制作的12集投資者教育動畫片基股三人行。有意識在授課中穿插介紹了網(wǎng)上交易、現(xiàn)

4、場委托過程中的操作技能知識等，幫助新投資者提高操作技能，有效防范操作不當(dāng)而產(chǎn)生的投資風(fēng)險。 2、強(qiáng)化證券產(chǎn)品的風(fēng)險揭示為提高投資者特別是新入市投資者對證券產(chǎn)品的風(fēng)險認(rèn)知水平，營業(yè)部加強(qiáng)了對股票、基金、權(quán)證等證券產(chǎn)品的風(fēng)險揭示工作，及時公布交易所、上市公司發(fā)布的風(fēng)險警示聲明，對于存在退市風(fēng)險的股票、權(quán)證的行權(quán)及即將到期的權(quán)證等信息第一時間在公告欄予以公告，并通過電話、手機(jī)短信等方式將相關(guān)資料發(fā)送客戶。對于基金投資者，營業(yè)部主要加強(qiáng)了投資理念的宣導(dǎo)，告知每位基金投資者在基金投資中可能存在的風(fēng)險，告誡投資者要以中長線的角度參與基金的投資，大力宣傳科學(xué)投資、理性投資的基金投資理念。針對部分投資者對新興

5、的黃金期貨的深厚興趣，各營業(yè)部積極與興業(yè)期貨聯(lián)袂舉辦黃金期貨投資講座，就期貨基礎(chǔ)知識、黃金期貨的特點、發(fā)展歷程、投資方式、投資要點作了詳細(xì)介紹，并對黃金期貨套期保值、價格發(fā)現(xiàn)等功能做了重點的講評。3、將投資者教育工作融入各項業(yè)務(wù)活動我司各營業(yè)部在開展?fàn)I銷展業(yè)活動，也不忘借機(jī)推廣投資者教育活動。在小區(qū)展業(yè)宣傳、舉辦理財知識講座之時，均配送了由我司統(tǒng)一制作的證券知識手冊及各類宣傳折頁，對參與活動或講座的每位投資者均可獲贈相關(guān)的知識手冊；對每位新開戶的投資者，在開戶時就由工作人員贈送證券知識手冊；在客戶咨詢、辦理新業(yè)務(wù)時，工作人員都會將該業(yè)務(wù)的風(fēng)險點對客戶進(jìn)行必要的提示。4、規(guī)范和完善投資者園地的各

6、項內(nèi)容投資者園地是營業(yè)部對外的一個窗口，其建立的好換直接反映我司對投資者教育工作的工作態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量。我司營業(yè)部在投資者園地的設(shè)立方面投入了大量的人力和物力，在營業(yè)部顯眼處設(shè)置了投資者教育園地，分別介紹證券交易知識、業(yè)務(wù)辦理流程、公司簡介、市場風(fēng)險提示、重要通知公告、投資者風(fēng)險教育案例等內(nèi)容。并指定客戶中心專人負(fù)責(zé)版面的維護(hù)更新工作，其中權(quán)證到期及行權(quán)提示、市場風(fēng)險揭示、重要通知公告等根據(jù)情況實時更新，其它欄目每季度更新。5、加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理營業(yè)部均指定專人負(fù)責(zé)客戶關(guān)系的處理工作，公布投資者投訴信息及投訴電話，提高客戶關(guān)系應(yīng)急處理能力，推進(jìn)我部服務(wù)質(zhì)量和水平的不斷提高。同時在開戶過程中加強(qiáng)風(fēng)

7、險提示以及增設(shè)投資者風(fēng)險承受能力調(diào)查問卷環(huán)節(jié)，全面推行合格投資者辨別制度，針對不同風(fēng)險認(rèn)知水平及投資偏好進(jìn)行分類管理，提供不同的服務(wù)內(nèi)容，該項服務(wù)獲得營業(yè)部廣大客戶的一致好評。 6、制作投資者教育資料手冊，免費贈送給投資者 投資者教育工作材料方面，營業(yè)部已將公司統(tǒng)一制作的投資者教育系列三本手冊：投資者知識手冊、投資者常見問題問答、投資者風(fēng)險教育案例匯編及中國證券業(yè)協(xié)會的二本手冊：證券知識abc、基金知識百事問放置在柜臺咨詢處，并供投資者領(lǐng)取。接下來，我司將繼續(xù)增印系列手冊，擴(kuò)大投資者教育工作的受眾面。7、與新聞媒體開展積極合作，擴(kuò)大投資者教育活動影響力在上年的活動開展中，我司及各營業(yè)部均與當(dāng)?shù)?/p>

8、強(qiáng)勢媒體形成良好合作關(guān)系，有力擴(kuò)大了投資者教育工作的影響力。我司長期在福建省主力報紙東南快報、海峽都市報刊登專欄，深受媒體及廣大讀者的好評。今年為了讓客戶更好地了解證券投資的相關(guān)知識，興業(yè)證券繼續(xù)強(qiáng)力推出投資者教育活動，結(jié)合自身的研發(fā)實力，讓廣大投資者能夠及時了解市場行情變化以及投資選擇，利用媒體平臺在福建省主流媒體：海峽都市報、東南快報上開辟的專欄用于發(fā)布相關(guān)的信息，主要有： (1)、東南快報專欄時間欄目內(nèi)容周二興業(yè)證券財富學(xué)堂“水煮基金”分析基金市場策略，點評基金熱點問題，推薦優(yōu)質(zhì)基金品種，向投資者推薦評選基金的方法以及基金投資的注意事項。周三興業(yè)證券財富學(xué)堂“興業(yè)視點”針對當(dāng)前市場熱點的

9、分析、對走勢、特征、趨勢的闡述，及相應(yīng)的推薦個股。周四興業(yè)證券特約專欄“慧眼看期貨”以股指期貨介紹及市場熱點分析為重點，向投資者闡述期貨基礎(chǔ)知識、期貨交易方法、股指期貨介紹及市場熱點、熱門期貨品種介紹及市場熱點分析。周五興業(yè)證券財富學(xué)堂“投資者教育專欄”圍繞當(dāng)前的市場現(xiàn)象和投資相關(guān)知識展開，對市場現(xiàn)象點評，正確引導(dǎo)投資者；或澄清投資者一些錯誤的觀點；或由淺入深，用通俗的文字來表達(dá)基金中那些復(fù)雜的術(shù)語，并且用實際的案例來講解。（2）、東南快報專欄投放情況截止目前，東南快報專欄已投放59期，明細(xì)如下：時間欄目題目2月13日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨黃金知識介紹2月14日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專

10、欄如何選購基金2月15日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄熊市之辯2月19日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金相信專業(yè)2月20日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點等待市場進(jìn)一步積極信號2月21日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨黃金的主要用途2月22日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄08年南方基金投資策略報告會2月26日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點冬季的黎明微光2月27日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金發(fā)行中債券型基金的選擇2月28日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨黃金知識介紹黃金的需求2月29日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄市場轉(zhuǎn)暖3月4日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點機(jī)會“123”3月5日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金熊市來了嗎？3月6日興業(yè)證券財富學(xué)

11、堂慧眼看期貨期貨交易盈利之道3月7日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄開戶有好禮、體驗三重喜3月11日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點袋落為安3月12日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金基金發(fā)行扎堆，自我申購成鳳3月13日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨期貨交易投資秘訣3月14日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄變革將成為經(jīng)濟(jì)的突破口3月18日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點等待機(jī)會，伺機(jī)減倉3月19日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金封閉式基金獨立行情難現(xiàn)3月20日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨期貨交易中的風(fēng)險控制3月21日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄市場需要信心3月26日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金50etf天量的背后3月27日興業(yè)證券財富學(xué)堂

12、慧眼看期貨期貨交易中的風(fēng)險控制3月28日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄供求平衡點決定市場底4月1日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點等待利好因素明朗化4月2日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金弱市基金選定投4月3日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨黃金期貨投資的建倉策略4月4日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄四月有望完成股份結(jié)構(gòu)調(diào)整4月8日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點春天花會開，春天花會敗4月9日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金封閉是基金獨立行情難現(xiàn)4月10日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨如何辦理黃金期貨開戶手續(xù)4月11日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄中線機(jī)會臨近4月15日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點延續(xù)震蕩 演繹結(jié)構(gòu)性機(jī)會4月16日興業(yè)證券

13、財富學(xué)堂水煮基金艱難時刻4月17日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨如何辦理黃金期貨開戶手續(xù)4月18日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄關(guān)注政策面及成交量的變化4月21日熱烈慶祝興業(yè)證券榮獲期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格4月22日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點救市反彈兌現(xiàn)4月23日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金債券型基金概覽4月24日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨四大因素影響黃金期貨4月25日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄從交易平臺到財富管理平臺4月29日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點震蕩加劇4月30日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金3000點保衛(wèi)戰(zhàn)5月6日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點外圍市場烘托氣氛5月7日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金一季度基金倉位變

14、化5月8日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨黃金期貨投資的建倉策略5月9日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄理智對待當(dāng)前市場5月13日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點博弈震蕩市5月14日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金到了考驗基金經(jīng)理的時候了5月15日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨興業(yè)期貨簡介5月16日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄關(guān)注個股機(jī)會5月21日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金追求穩(wěn)定增長的收益5月22日興業(yè)證券財富學(xué)堂慧眼看期貨投資期貨 選擇興業(yè)5月23日興業(yè)證券財富學(xué)堂投資者教育專欄穩(wěn)定心態(tài)，謹(jǐn)慎樂觀5月27日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點震蕩仍是主基調(diào)5月28日興業(yè)證券財富學(xué)堂水煮基金如何挑選新基金（3）、海峽都市報專欄及投

15、放情況目前在海峽都市報上的專欄為：星期二的興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點，主要針對興業(yè)證券研發(fā)中心的觀點進(jìn)行闡述，分析市場以及重點版塊的變動情況，使投資者能夠及時了解市場的變動情況，準(zhǔn)確投資。目前已投放專欄15期，明確如下：時間欄目題目1月29日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點風(fēng)雪天，三俠五義鬧新春2月20日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點等待市場進(jìn)一步積極信號2月26日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點冬季的黎明微光3月4日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點機(jī)會“123”3月11日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點袋落為安3月18日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點等待機(jī)會，伺機(jī)減倉4月1日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點等待利好因素明朗化4月8日興業(yè)證券財富

16、學(xué)堂興業(yè)視點春天花會開，春天花會敗4月15日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點延續(xù)震蕩 演繹結(jié)構(gòu)性機(jī)會4月22日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點救市反彈兌現(xiàn)4月29日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點震蕩加劇5月6日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點外圍市場烘托氣氛5月13日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點博弈震蕩市5月27日興業(yè)證券財富學(xué)堂興業(yè)視點震蕩仍是主基調(diào)與此同時，各營業(yè)部在各地與媒體的活動也在有效持續(xù)開展之中。如漳州營業(yè)部與當(dāng)?shù)刂饕娜颐襟w：漳州電視臺、漳州廣播電視報、閩南日報建立合作關(guān)系。今年農(nóng)歷春節(jié)前夕，營業(yè)部與漳州電視臺制作了“中國證券市場上年回顧及今年展望”的專題節(jié)目，通過對上年證券市場的重要數(shù)據(jù)的分析對比，為廣大投資者揭示證券市場的風(fēng)險與機(jī)遇。該節(jié)目分2期在漳州電視臺“記者在線”欄目播出，獲得投資者的普遍關(guān)注。武漢營業(yè)部與湖北經(jīng)濟(jì)電視臺、長江商報、民生銀行武漢分行合作在全國示范小區(qū)的步亭小區(qū)舉行大型的理財知識講座活動, （見照片），該項活動贏得了該小區(qū)廣大業(yè)主的一致認(rèn)同。在湖北經(jīng)視播出該次活動實況時，贏得了廣大投資者的一致認(rèn)可，并在業(yè)內(nèi)形成較好口碑?？蛻艚?jīng)理在熱情的向社區(qū)居民介紹投資品種四期小金牛向社區(qū)居民表