2020年內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告

1、2020年內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告2020年內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告2020年11月建立并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司的責(zé)任。本公司主要負(fù)責(zé)人保證本報(bào)告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。公司設(shè)有內(nèi)部控制檢查監(jiān)督機(jī)制，對內(nèi)部控制進(jìn)行定期或不定期的檢查和監(jiān)督。一旦發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，公司將采取相應(yīng)的糾正措施。公司內(nèi)部控制評價(jià)總結(jié)如下。一、內(nèi)部控制建設(shè)公司成立了基礎(chǔ)管理標(biāo)準(zhǔn)委員會，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司管理標(biāo)準(zhǔn)的編制、修訂、審核、批準(zhǔn)和發(fā)布。2020年，按照“凈布局、邏輯清晰、全覆蓋、可執(zhí)行”的標(biāo)準(zhǔn)，形成了綜合管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、黨群紀(jì)檢管理、安全管理、生產(chǎn)管理六大卷，共

2、337項(xiàng)管理制度(標(biāo)準(zhǔn))，實(shí)現(xiàn)了公司重要業(yè)務(wù)、事項(xiàng)、高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的全覆蓋。二、專項(xiàng)內(nèi)部控制評價(jià)工作2020年以來，公司開展了兩項(xiàng)內(nèi)部控制工作。一個(gè)是。根據(jù)提出的問題，對其進(jìn)行了修訂。二是公司進(jìn)行的專項(xiàng)內(nèi)部控制審計(jì)。三.年度內(nèi)部控制評價(jià)總體情況根據(jù)文件要求，公司高度重視本次內(nèi)控評價(jià)，由公司負(fù)責(zé)人牽頭，公司審計(jì)部門具體負(fù)責(zé)組織評價(jià)、制定工作計(jì)劃、下發(fā)工作通知、進(jìn)行詳細(xì)分工。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)描述，公司各部門填寫了實(shí)際控制措施、剩余風(fēng)險(xiǎn)等級、管理體系名稱、控制證據(jù)、控制方法等內(nèi)容，形成了詳細(xì)的內(nèi)部控制自評工作底稿。四.年度內(nèi)部控制評價(jià)的范圍和內(nèi)容 (一)納入評價(jià)范圍的單位公司，屬于行業(yè)，其各部門的所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)都

3、納入內(nèi)部控制體系。 (二)納入評估范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)本次內(nèi)部控制評價(jià)考察了公司的內(nèi)部控制環(huán)境、重要業(yè)務(wù)活動、資本活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告、全面預(yù)算、合同管理以及內(nèi)部信息和溝通。公司披露以下事項(xiàng)。1.組織結(jié)構(gòu)公司設(shè)立了12個(gè)部門和辦公室，即2.發(fā)展戰(zhàn)略3.人力調(diào)配4.社會責(zé)任5.企業(yè)文化lstyle=text-indent:32.1500pt;6.資金活動7.采購業(yè)務(wù)8.資產(chǎn)管理9.銷售業(yè)務(wù)10.研究與開發(fā)11.工程項(xiàng)目管理12.擔(dān)保業(yè)務(wù)13.業(yè)務(wù)外包14.財(cái)務(wù)報(bào)告15.全面預(yù)算16.合同管理17.內(nèi)部信息傳遞18.信息系統(tǒng)管理19.“三重一大”決策管理20.生產(chǎn)管理上述業(yè)務(wù)和

4、事項(xiàng)的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。五、內(nèi)部控制缺陷及整改情況根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引中規(guī)定的缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司具體情況，發(fā)現(xiàn)1條一般缺陷（附件：2020年內(nèi)控缺陷匯總表）。1.缺陷描述2.整改情況六、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論通過對公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的檢查和評價(jià)，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素進(jìn)行客觀評價(jià)。對于檢查評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的缺陷，進(jìn)行了整改。由于內(nèi)部控制固有的局限性和持續(xù)改進(jìn)的特性，本公司將繼續(xù)加大內(nèi)部控制建設(shè)及其資源投入，不斷提升內(nèi)部控制管理水平。七、內(nèi)控評價(jià)期后事項(xiàng)披露公司對所有的事項(xiàng)均進(jìn)行了客觀公正的披露，沒有需要披露的內(nèi)部控制評價(jià)期后事項(xiàng)。   單位負(fù)責(zé)人（簽字）： &nb