風險分級管控管理程序.doc

1、。1 目的為系統(tǒng)的對中海油德州新能源有限公司（以下簡稱：公司）生產(chǎn)活動范圍內的危害因素及安全風險進行識別、 評價、分級和管控， 并提出合理、可行的風險控制措施，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于公司危害因素及安全風險的識別、評價、分級和控制管理。3 職責(1) 管理者代表負責批準公司不可接受風險的管控措施。(2) 安全生產(chǎn)部負責：1) 制定公司危害因素及安全風險識別、評價、控制的程序與管理要求；2) 組織、協(xié)調、監(jiān)督公司各部門的危害因素識別、評價、控制工作；3) 組織編寫公司不可接受風險的控制措施；4) 對于工程承包商，安全生產(chǎn)部應監(jiān)督承包商識別工程建設過程中的各項危害因素。(3) 各部門

2、負責按要求識別、評價、控制部門內部的相關危害因素，并建立危害因素清單，按照風險級別采取有效管控措施，責任到人進行分級管控。4 內容及要求4.1 術語與定義危險有害因素： 簡稱危害因素，是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。危害因素辨識： 識別組織整個范圍內所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。風險： 某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性。1。和嚴重性。可能性，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和

3、經(jīng)濟損失的大小和程度。風險評估： 評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。4.2 危害因素的識別程序公司各部門在進行風險辨識與評價之前應成立評價小組，評價小組成員應該涵蓋各個專業(yè)及各個崗位，且需經(jīng)過風險分級管控知識的培訓和考核合格，以保證開展危害識別和風險評價的能力或資格。4.2.1危害因素識別的范圍辨識的范圍包括：1) 常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動和非常規(guī)生產(chǎn)作業(yè)活動；2) 所有進入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；3) 人的行為、能力和其他人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度4) 已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危害因素；5

4、) 在工作場所附近，由公司控制下的工作相關活動所產(chǎn)生的危害因素；6) 當?shù)氐奶厥鈿庀笥绊?，如汛期、強風、冰雹等及地震等地質災害；7) 由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材料；8) 公司及其活動、材料的變更，或計劃的變更；9) 管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；10) 任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；11) 對工作區(qū)域、過程、裝置、機器和（或）設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人的能力的適應性。2。12) 規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；13) 事故及潛在的緊急情況；14) 原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；15) 作業(yè)場所的設

5、施、設備、車輛、安全防護用品；16) 丟棄、廢棄、拆除與處置 ；4.2.2作業(yè)活動信息及設備設施信息的收集在進行危害因素辨識前要收集所有作業(yè)活動的相關信息：（ 1) 新、改、擴建工程項目中的設計、施工、試生產(chǎn)、操作。（ 2) 常規(guī)情況下設備設施的安全情況。（ 3) 物料的物理形態(tài)、化學特性。（ 4) 設備、設施的報廢、廢棄、拆除。（ 5) 員工的不良習慣、心態(tài)、意識、健康狀況及其違章操作行為等。（ 6) 設備、設施之間的安全距離。（ 7) 運營過程中的低溫、易燃、易爆、噪聲、窒息、高溫等。（ 8) 自然條件中的氣象及其地質現(xiàn)象，如雷擊、暴雨、洪水、地震等。（ 9) 公務車在道路行駛可能遇到的人

6、員、路況、車況、氣候等影響等。（ 10) 發(fā)生過與 LNG生產(chǎn)、充裝作業(yè)活動有關的事件和事故的經(jīng)過。4.2.3危害因素辨識的方法（ 1) 辨識危害因素時 , 下列五種方法可單獨使用也可聯(lián)合使用：1) 交談法；2) 現(xiàn)場觀察法；3) 資料查閱法 ( 查閱以往的操作記錄和事故統(tǒng)計資料 ) ；。3。4) 過程分析法；5) 安全檢查表（安全性評價）法。（ 2) 安全生產(chǎn)部應監(jiān)督指導承包商對自身的危害因素進行識別、評價和控制。（ 3) 針對公司范圍內風險較大特殊作業(yè)，安全生產(chǎn)部、實施單位都應對該項作業(yè)分步驟進行危害識別風險評價工作，并形成該項作業(yè)的“ QHSE/P03-R01危害因素辨識評價表”，作為作

7、業(yè)活動審批的一項基本依據(jù)。4.2.4危害因素辨識的基本要求在進行危害因素識別時，應依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的 人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。 如，造成火災和爆炸的因素； 造成沖擊和撞擊、 物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學性危害因素和物理性危害因素；人機工程因素；設備腐蝕、焊接缺陷等；導致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。1) 七種類型：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素和人機工程因素 ( 生理、心理)。2) 從人的因素、物的因素、環(huán)境

8、因素、管理因素四個方面辨識危害因素。3) 有關安全健康法律、法規(guī)及其他要求。4) 相關方的意見和建議。5) 應考慮在評價期限內 , 已有措施的適用性和效果。4.2.5危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它。4。傷害。危害因素引發(fā)的后果， 包括人身傷害、 傷亡疾病、 財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。4.3 風險評價4.3.1評價要求1) 對所辨識的危害因素可能的風險應進行定性或定量分級，以便有針對性的、有側重的控制風險。2) 應

9、對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，在現(xiàn)有控制措施的基礎上進行風險評價。4.3.2評價程序評價準則： 公司采用 “作業(yè)條件危險分析（LEC 法）”和“風險指數(shù)矩陣法（LS）” 進行評價并制定評價準則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低實施四級分級管控。風險定為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高，分別為重大、較大、一般、低，并依次對應一、二、三、四級）。風險度（危險性）危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。風險度的分析及風險分級判定準則在進行風險評估時，應從考慮人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度的影響。應依據(jù)以下內

10、容制定風險評估準則。（ 1) 有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；（ 2) 設計規(guī)范、技術標準；（ 3) 本單位的安全管理標準、技術標準；。5。（ 4) 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標等。評價方法： 公司采用工作危害分析法（ JHA）和安全檢查表分析法（ SCL），進行工藝危害風險分析。4.4 風險（危害因素）分級管控4.4.1風險分級控制要求風險分級管控原則如下：一級風險（紅色風險）：不可容許的風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)生產(chǎn)和作業(yè)。二級風險（橙色風險）：高度危險，必須制定措施進行控制管理，公司對較大及以上風險應重點控制管理。三級風險（黃色風險）：中度（一般）危險，需要控制整改，部門（班組上級單位

11、）應引起關注。四級風險（藍色風險）：輕度（低）危險，可以接受或可容許的， 班組、崗位應引起關注 。以下情形應直接確定為二級風險：（ 1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。（ 2）同一爆炸危險區(qū)域內，現(xiàn)場作業(yè)人員10 人以上的。（ 3） 10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（ 4）涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（ 5）構成重大危險源的罐區(qū)。（ 6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學品輸送管道。風險分級與評價級別對照表。6。風險等級管控級別管控部門責任人LEC評價LS 評價級職業(yè)健康評級別別價級別一級（重大）公司級公司主要負責11高風險人二級（較大）公司級公司主要負責22中風險人三級（一般）部門級所在部門部門

12、負責33一般風險人四級（低）班組級所在班組班組長44低風險4.4.2 風險控制措施的制定對 4 個級別的風險實施多種措施控制，風險控制措施應包括 ：（ 1）工程技術措施，實現(xiàn)本質安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；（ 3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（ 4）應急處置措施；（ 5）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。在選擇風險控制措施時，應考慮：（ 1）可行性和可靠性；（ 2）先進性和安全性；（ 3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（ 4）可靠的技術保證和服務。4.4.3 風險控制措施評審控制措施應在實

13、施前針對以下內容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；。7。（ 2）是否使風險降低到可容許水平；（ 3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5） 是否會被應用于實際工作中。4.5 風險的更新(1)風險的識別、評價每年進行一次，時間間隔不得超過12 個月。(2)遇有下列情況，及時更新危害因素的信息：1）有關的法律、法規(guī)與標準提出新的要求時；2）公司活動、生產(chǎn)和服務發(fā)生變化時；3）安全檢查發(fā)現(xiàn)安全隱患時；4）同行業(yè)出現(xiàn)安全事故或險情時；5）相關方或管理評審有要求時。6）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；7）操作工藝發(fā)生變化；8）新建、改建、擴建、技改項目；9）事故事件發(fā)

14、生后；10）組織機構發(fā)生大的調整 。發(fā)生上述任一情況時，相關部門在15 日內對發(fā)生變化的危害因素進行識別、評價，并更新危害因素辨識評價表。若涉及新的中度或重大危害因素，同時上報安全生產(chǎn)部。(3) 公司依據(jù)辨識評價結果，建立風險點統(tǒng)計表 ，臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。4.6 工作制度。8。4.6.1安全生產(chǎn)部每年應定期制定“危害因素辨識及風險評估計劃”，經(jīng)總經(jīng)理批準后下發(fā)執(zhí)行。安全生產(chǎn)部組織成立風險評估小組，并對“危害因素辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風險評估工作的依據(jù)。4.6.2各小組按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本崗位危害因素進行辨識

15、評價后，填寫相應的“作業(yè)活動清單” 、“設備設施清單”、“工作危害分析（ JHA）評價表”、“安全檢查分析（ SCL）評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。4.6.3上級風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位。二級及以上風險必須報公司批準。4.6.4 根據(jù)最終分析評價記錄結果，建立風險點統(tǒng)計表 設備設施風險分級管控單設備設施風險分級管控清單 ，由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發(fā)布 。 4.6.5 安全生產(chǎn)部（ QHSE職能）每年年初對公司規(guī)定的危害因素識別、風險評價和風險控制的策劃的方法、控制措施是否適宜進行評審，同時評審危害因素辨識、風險評價和風

16、險控制過程實施的有效性。圍繞方法的適宜性和過程實施的有效性識別改進的需求。改進或改變危害因素辨識、風險評價和風險控制的方法應重新修訂本程序，并遵照“QHSE/P01QHSE文件管理程序”和“ QHSE/P02QHSE記錄管理程序”的要求進行。過程實施效果需完善時，相應的危害因素辨識、風險評價和風險控制的結果應記錄到相關的記錄表中，對原記錄更新4.7 培訓教育各部門應制定風險評估培訓計劃，組織員工對部門、本崗位的風險評估方法、評估過程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。4.8 重大危險源管理安全生產(chǎn)部負責重大危險源的辨識和管理，重大危險源管理執(zhí)行QHSE/P03W01重大危險。9。源管理規(guī)定。4

17、.9 記錄的保管風險辨識的相關記錄由安全生產(chǎn)部和各部門存檔保管，保存不少于兩年。5 相關文件5.1 關聯(lián)文件(1) QHSE/P01QHSE文件管理程序(2) QHSE/P02QHSE記錄管理程序(3) QHSE/P03W01重大危險源管理規(guī)定(4) QHSE/P03W02關鍵裝置要害（重點）部位管理規(guī)定5.2 引用依據(jù)GB18218危險化學品重大危險源辨識6 記錄(1) QHSE/P03-R01危害因素辨識評價表(2) QHSE/P03-R02風險管控登記臺帳(3) QHSE/P03-R03風險分級管控清單(4) QHSE/P03-R04風險點名冊7 附表。10。附表 1：危害因素辨識評價表

18、工作危害分析（JHA+LEC）評價記錄表風險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：現(xiàn)有控制措施風險評價建議改進 （新增） 措施序作業(yè)危險源或潛在事件（人、可能發(fā)生的事可嚴風風險管控1 工程技術措施備注頻2 管理措施號步驟物、作業(yè)環(huán)境、管理）故類型及后果分級層級1 工程技術措施2 管理措施 3 培訓教育措施能重險評價次3 培訓教育措施4 個體防護措施 5 應急處置措施性性值級別E4 個體防護措施LCD5 應急處置措施安全檢查表分析（SCL+LS）評價記錄表風險點：崗位：作業(yè)活動：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：現(xiàn)有控制措施風險評價建議改進（新增）措施序檢查標準不符合標準可嚴風風險管控1 工程技術措施2 管理措施備注號項目情況及后果分級