2015年風險控制管理工作總結及2016年計劃

1、公司 2015 年度風險管理與內部控制工作總結及 2016 年工作安排2015 年， 公司風險管理與內部控制工作在股份公司的指導和 公司領導的支持下，圍繞公司經(jīng)營目標，積極地把風險管理融入到公司經(jīng)營管理去，取得了較好的成績。一、 2015 年工作情況（一）風險控制管理體系建設得到進一步完善。1 .繼 公司 授權委托管理辦法 發(fā)布之后， 2015 年初，公司制定并印發(fā)了合同管理規(guī)定（試行） 、 風險管理規(guī)定（試行） 、 法律事務管理辦法（試行） 、 內部控制監(jiān)督檢查管理辦法（試行） 、 內部控制評價管理辦法（試行） 、法律糾紛管理辦法 （試行） 、 外聘律師管理辦法 （試行） 等 7 項規(guī)章制度

2、。2 . 目前公司各部門和絕大多數(shù)單位均已按風要求明確了法律事務、風險管理與內部控制分管領導、職能機構，并按風險管理專兼職工作人員任職資格，配備了專兼職工作人員， 初步建立起了公司總部、 所屬單位兩級聯(lián)動的法律事務、風險管理與內部控制工作體系。（二）公司“三項”審核工作得到進一步加強。1. 以風險控制為導向，進一步加大公司各類規(guī)章制度的法律審核力度，從合法性、合規(guī)性、可操作性及文字嚴謹性等不同角度， 對公司今年以來陸續(xù)出臺的 217 項規(guī)章制度逐一進行了法律審核。2. 狠抓合同法律審核，積極組織或參與公司的各類合同、招 （投）標文件評審， 著力抓好合同法律風險防范工作。截止 10 月 31 日

3、， 公司風險控制部共組織或參與合同評審276 件 ，合同法律審核率 100% ，評審合同涉及金額439470.46 萬元。涵蓋投資、勘察設計、商務合作、設備買賣、工程施工和勞務分包、基地管理、保理融資等各項經(jīng)營領域，為各類合同的合法性、有效性、嚴密性提供了法律保障。3. 牢固樹立“決策風險是最大的風險”的理念，把風險管理的理念貫穿于重大決策始終，積極參與公司的一系列重大管理決策，先后參與了 、有關合同草擬及管理實施策劃、重大資金安排、標前合作協(xié)議、短期用工的勞務派遣等重大決策活動。（三）訴訟糾紛處理及主動維權意識進一步增強。1.截止 2015 年 10 月 31 日， 公司處理訴訟糾紛案件15

4、 件，涉案標的額3958.65 萬元，已結案9 件，涉案標的額 3455.74 ，挽回或避免經(jīng)濟損失2630.36 萬元。其中：（ 1 ）本年度新增案件 11 件，涉案標的額2385.87 萬元，已結案7 件，結案金額2158.74 萬元，挽回或避免損失 2118.18 萬元。（ 2 ）主動維權案件2 件，涉案標的額313 萬元，已結案 1 件，挽回或避免損失122 萬元。2. 進一步完善重大案件報告制度、訴訟糾紛結案報告制度， 及時向股份公司報告了 糾紛案件、 工程款糾紛案件、等重大案件。3. 不斷加強訴訟黑名單管理， 與公司集采中心互通情報，將等 1 家外協(xié)隊伍（供應商）列入訴訟黑名單。（

5、四）風險管理進一步深入。1 .緊緊圍繞公司經(jīng)營目標，積極開展公司 2015 年度風險評估工作，按照公司風險評估標準，通過對公司層面的風險信息進行收集、整理，通過反復的風險信息收集以及風險問卷調查的方式，共收集 ，繪制出了公司 2015 年的風險地圖，經(jīng)部門以上領導會簽，確定了 2015 年度公司層面的風險共 10 項，并逐項提出風險解決方案，形成并印發(fā)了公司 2015 年度全面風險管理報告。2.2015 年，針對等開展了專項風險評估，形成風險評估報告，提出了相應的風險防控或整改意見，并對落實風險評估報告的情況進行了檢查。3. 組織開展了在建項目履約風險排查工作， 并實地評估了 的履約風險，形成

6、了合同履約風險排查報告，實現(xiàn)風險評估的常態(tài)化。4、組織公司各部門啟動了業(yè)務流程圖的繪制工作。（五）內部控制進一步規(guī)范。1. 按照股份公司的有關要求， 組織機關各部門對照本系統(tǒng)的工作開展了內部控制自我評價，完成了 2014 年度內部 控制評價報告。2. 今年初，我們接受了 內部控制審計，并針對外部審計機構的檢查意見組織完成了 8 項內部控制缺陷的整改工作。3. 為持續(xù)開展內部控制監(jiān)督檢查工作，根據(jù)內部控制檢查監(jiān)督辦法（試行） 、 內部控制評價辦法（試行） ，結合公司實際制訂了 2015 年度內部控制監(jiān)督檢查工作計劃 ，在準備集團股份公司內部控制監(jiān)督檢查的基礎上，由風險控制部牽頭，審計部配合，以

7、為重點，組織開展了一次內部控制監(jiān)督檢查。 經(jīng)實地檢查， 認定一般缺陷 11 項，未發(fā)現(xiàn)重大缺陷，并對存在的一般缺陷現(xiàn)場提出了初步意見或建議，印發(fā)了內部控制監(jiān)督檢查報告 。（六）圍繞生產(chǎn)經(jīng)營的普法培訓工作進一步加強。3 月初，我們以會議培訓 + 實操演示的形式， 針對風險管理與內部控制的基本理念、操作實務開展了一次為期 7天的系統(tǒng)培訓。6 月 30 日， 我們以現(xiàn)場培訓與遠程教育相結合的形式，組織開展了以建筑法為主題的普法培訓。此外，我們還先后組織 培訓。全年共組織和參加各類培訓 331 人次，培訓取得良好的效果。（七）有關業(yè)務部門的自身建設進一步加強。公司風險控制部結合實際，對部門的崗位職責分

8、工進行了梳理，完善了部門會議制度、學習制度和部門員工績效考核制度。調整部門內設機構，增加人員編制，并組織開展了部門員工崗位競聘。二、存在的問題及改進措施1 、風險管理與內部控制工作體系建設與公司的發(fā)展形 勢和股份公司的要求相比還有較大差距。2 、風險管理的各項制度宣貫不夠深入，個別單位的風險管理意識還不夠扎實，一些單位和部門對風險信息收集、評估的理解不夠全面， 相關工作開展情況還不夠深入、 全面。3 、公司及所屬各單位的風險管理隊伍的人員結構、能力素質還不能完全適應公司發(fā)展的需要。4 、歷史遺留和新發(fā)生的各類糾紛案件有所增長，個別 單位存在處理不力的現(xiàn)象。三、 2016 年的工作思路1 、 進

9、一步完善組織體系。印發(fā)各單位、部門分管法律事務、風險管理與內部控制的領導、職能機構、專兼職人員名單，固化風控的組織機構、人員，使公司風險管理與內部 控制的組織體系更加完善。2 、加強法律事務管理、風險管理與內部控制制度的宣 貫工作，進一步梳理和完善業(yè)務流程。3 、加強部門之間、上下級之間的信息溝通，對照部門年度重點工作任務書和部門約束性指標和扣分標準，加強風 險評估辦法及內部控制監(jiān)督考核，完善工作機制和監(jiān)督考核 機制。4 、以 PPP 模式等新興高度項目、 履約風險較大的在建 工程項目為重點組織開展好專項風險評估及其監(jiān)督檢查工 作。5 、組織開展好年度風險信息收集、評估工作，按要求 完成 2016 年年度風險管理報告并組織落實。6 、制訂內部控制監(jiān)督檢查計劃，進一步加強和完善內 部控制監(jiān)督檢查，組織開展好自我評價和年度內部控制評 價。7 、組織完成各項業(yè)務流程圖的繪制工作，編制風險 管理與內部控制手冊并發(fā)布施行。8 、進一步加強“三項審核” ，融入生產(chǎn)經(jīng)營，服務生