SO19011審核知識(shí)

1、SO19011審核知識(shí)0 審核知識(shí)審核知識(shí) SO19011審核知識(shí) 第一章 審核概論 第二章 審核準(zhǔn)備 第三章 審核實(shí)施 第四章 審核報(bào)告 第五章 審核跟蹤 1 課程綱要 SO19011審核知識(shí) q審核的定義 q審核的范疇 q審核的類型 q審核的特點(diǎn) q審核的基本程序 q年度審核進(jìn)度的安排 2 第一章 審核概論 SO19011審核知識(shí) 。 3 審審 核核 SO19011審核知識(shí)4 審審 核核 SO19011審核知識(shí) 外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三 方審核”。 第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人 員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。 第三方審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類組織提供 符合要

2、求（如：ISO 9001和ISO 14001）的認(rèn)證或注 冊(cè)。 5 審審 核核 SO19011審核知識(shí)6 審審 核核 SO19011審核知識(shí) 序項(xiàng)目?jī)?nèi)部審核外部審核 1 委托方、 統(tǒng)屬一個(gè)組織內(nèi)部二、三方審核的審核方在組織外部 審核方、 受審核方 2目的 在于改進(jìn)自身、重于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、糾正和 預(yù)防不合格。 在于是否可以批準(zhǔn)認(rèn)證或簽定定貨合同，其重點(diǎn)是評(píng)價(jià)受審核方的質(zhì)量體系。 3準(zhǔn)備工作 由組織高層領(lǐng)導(dǎo)任命、建立審核組織， 培訓(xùn)干部、制定程序、任命管理 代表。 了解受審核方情況，預(yù)審文件決定是否受理，必要時(shí)采取預(yù)審或預(yù)訪 4審核計(jì)劃 例行審核編制年度滾動(dòng)計(jì)劃，也可采取 集中方式。 短期內(nèi)審核所有部

3、門和要素的現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃。 5樣本量及審核深度 時(shí)間較充足，可以多抽樣，審核也可較 深。 時(shí)間短，樣本少及深度相對(duì)較淺。 6首末次會(huì)議會(huì)議較短，不用相互介紹，較正規(guī)。會(huì)議時(shí)間較長(zhǎng)，需相互介紹，須正規(guī)。 7爭(zhēng)執(zhí)處理管理代表或最高管理者仲裁。需耐心說(shuō)服被審核方，且需依據(jù)客觀證據(jù)，若不能解決須請(qǐng)認(rèn)可委員會(huì)仲裁。 8不合格問(wèn)題分類 按性質(zhì)分類，目的在于抓住重點(diǎn)問(wèn)題糾 正以及評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的改進(jìn)情況。 按嚴(yán)重程度分類，目的在于是否通過(guò)第三方的認(rèn)證或第二方的認(rèn)可。 9糾正措施 重視糾正措施對(duì)糾正措施計(jì)劃，可提方 向性意見(jiàn)供參考，對(duì)糾正措施完 成情況不僅要跟蹤驗(yàn)證，還要分 析研究其有效性。 對(duì)糾正措施不能做咨詢

4、，對(duì)糾正措施計(jì)劃的實(shí)施要跟蹤驗(yàn)證。 10監(jiān)督檢查無(wú)此內(nèi)容,例行審核認(rèn)證或認(rèn)可后，每年至少要進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。 11審核員的注冊(cè) 目前我國(guó)尚無(wú)審核員注冊(cè)制度，英國(guó)的 審核員注冊(cè)是必不可少的。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核員必須取得注冊(cè)審核員資格。 7 質(zhì)量體系審核質(zhì)量體系審核 為獲得為獲得審核證據(jù)，審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng) 價(jià)，以確定滿足質(zhì)量體系審核準(zhǔn)則的程價(jià)，以確定滿足質(zhì)量體系審核準(zhǔn)則的程 度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件度所進(jìn)行的系統(tǒng)的，獨(dú)立的并形成文件 的過(guò)程。的過(guò)程。 SO19011審核知識(shí) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 9 客觀地獲取客觀地獲取審核證據(jù)審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，

5、以判并予以評(píng)價(jià)，以判 斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合所 規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以 文件支持的的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將文件支持的的系統(tǒng)化驗(yàn)證過(guò)程，包括將 這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方這一過(guò)程的結(jié)果呈報(bào)委托方 SO19011審核知識(shí) q正規(guī)性 q系統(tǒng)性 q獨(dú)立性 q審核是一個(gè)抽樣的過(guò)程 10 審核的特點(diǎn)審核的特點(diǎn) SO19011審核知識(shí) +審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行 +審核只能由有資格的人員進(jìn)行 +審核必須按正式程序進(jìn)行 +審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷 +審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄 11 審核的正規(guī)性審核的正規(guī)性 SO1

6、9011審核知識(shí) q合同要求 q質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件和規(guī)定 qISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) q法律、法規(guī) 12 審核的依據(jù)審核的依據(jù) SO19011審核知識(shí) 審核的人員審核的人員 q接受正式的專業(yè)培訓(xùn) q具備參加審核的經(jīng)歷 q不應(yīng)審核自己的工作 q經(jīng)資格確認(rèn) 13 SO19011審核知識(shí) 按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象 有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)和結(jié)果 q全部審核 q部分審核 14 審核的系統(tǒng)性審核的系統(tǒng)性 SO19011審核知識(shí) q必須對(duì)所有相關(guān)部門進(jìn)行定期審核 q至少每年一次 q包括標(biāo)準(zhǔn)所有適用的要求 15 全部審核全部審核 SO19011審核知識(shí) 例

7、行審核之外，下列因素也可能導(dǎo)致進(jìn)行內(nèi)部審核： q組織變化、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化 q市場(chǎng)反饋 q重大質(zhì)量/環(huán)境事故/職業(yè)健康安全事故/投訴 16 部分審核部分審核 SO19011審核知識(shí) 審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括： 0組織機(jī)構(gòu)（職責(zé)和權(quán)限） 0管理、運(yùn)作和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的 程序（是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求） 0人員、設(shè)備和材料資源（是否滿足體系有效運(yùn) 行） 0工作區(qū)域和過(guò)程（是否得到確定和有效控制） 0工作產(chǎn)生的記錄（是否能證明體系有效運(yùn)行） 0文件、報(bào)告和記錄的保管（是否符合標(biāo)準(zhǔn)和程 序要求） 17 審核范圍審核范圍 SO19011審核知識(shí) q審核準(zhǔn)備 40% q審核實(shí)施 40% q審核報(bào)告 1

8、0% q審核的跟蹤 10% 18 審核的時(shí)間分配審核的時(shí)間分配 SO19011審核知識(shí) q每年（12個(gè)月內(nèi)）至少一次，覆蓋標(biāo)準(zhǔn)所有要求 0集中式-集中某一段時(shí)間完成對(duì)所有相關(guān) 部門的審核 0分散式-分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核 19 年度審核的頻次和形式 SO19011審核知識(shí)20 年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃 月份 部門 12345678910 11 12 管理層 設(shè)計(jì)部 制造部 品管部 市場(chǎng)部 供應(yīng)部 SO19011審核知識(shí) 確定審核組 編制審核實(shí)施計(jì)劃 制訂檢查表 審核前溝通（了解被審核部門情況/尋 求專業(yè)幫助） 21 第二章 審核準(zhǔn)備 SO19011審核知識(shí) q管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員 0審核

9、組長(zhǎng)的選定 A) 資格 B)專業(yè)能力、相關(guān)技術(shù)知識(shí) C) 工作經(jīng)驗(yàn) D) 組織能力、整體判斷能力 0審核員的選定 A) 資格 B) 業(yè)務(wù)范圍 C) 專業(yè)知識(shí)（行業(yè)技術(shù)知識(shí)、法律法規(guī)知識(shí)、質(zhì) 量/環(huán)境 /職業(yè)健康安全知識(shí)） D) 工作中的協(xié)調(diào) E) 為受審核部門所接受 22 審核組的確定 SO19011審核知識(shí) a） 審核目的； b） 審核準(zhǔn)則和引用文件； c） 審核范圍，包括確定受審核的組織單元 和職能的單元及過(guò)程； d） 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)； e） 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限，包括 與受審核方管理層的會(huì)議及審核組會(huì)議； f） 審核組成員和向?qū)У淖饔煤吐氊?zé)； g） 向?qū)徍说年P(guān)鍵區(qū)域

10、配置適當(dāng)?shù)馁Y源。 23 審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括： SO19011審核知識(shí) q審核目的 - 第三方認(rèn)證（準(zhǔn)備） - 調(diào)查重大不符合的原因（內(nèi)部管理） - 外部的檢查（準(zhǔn)備） - 定期的審核（檢查體系運(yùn)行的符合性和 有效性） q審核范圍 - 全公司范圍 - 某一個(gè)或幾個(gè)部門 - 標(biāo)準(zhǔn)的部分條款要求 - 公司全部/部分質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全 管理體系文件的要求 24 審核的目的和范圍 SO19011審核知識(shí) q檢查表的作用 q編制的準(zhǔn)備 q檢查表的基本內(nèi)容 q檢查表的要求 25 檢查表的編寫檢查表的編寫 SO19011審核知識(shí) q指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖 q明確審核要點(diǎn)和方法 q確保審核的覆蓋面 q減少

11、組員之間不必要的重復(fù) q保持審核的方向和節(jié)奏 q體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性 q作為審核的記錄檔案 26 檢查表的作用檢查表的作用 SO19011審核知識(shí) 去 哪 里 地點(diǎn) 找 誰(shuí) 被審 核人 查 什 么 檢查 要點(diǎn) 如何檢查 驗(yàn)證方 法 27 檢查表的四要素 SO19011審核知識(shí) q了解審核的范圍 q確定審核的重點(diǎn) q確定審核的策略 q文件收集和審查 28 編制的準(zhǔn)備編制的準(zhǔn)備 SO19011審核知識(shí) q與被審核范圍相關(guān)的文件 q審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件 29 文件的收集與審查 q看什么 (LOOK AT) - 要點(diǎn) 合格供應(yīng)商清單 q找什么(LOOK FOR) - 驗(yàn)證內(nèi)容 是否存在， 是

12、否批準(zhǔn)，是否包括所有外購(gòu)/外協(xié)供應(yīng) 商 q看什么 (LOOK AT) - 要點(diǎn) 合格供應(yīng)商檔案 q找什么(LOOK FOR) - 驗(yàn)證內(nèi)容 是否包括規(guī)定的記錄 （供應(yīng)商評(píng)定記錄，進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，質(zhì)量部門監(jiān)控記錄） 檢查表案例 SO19011審核知識(shí) q看什么 (LOOK AT) - 要點(diǎn) 員工培訓(xùn)檔案 q找什么(LOOK FOR) - 驗(yàn)證內(nèi)容 是否存在， 是否包括所有相關(guān)人員 q看什么 (LOOK AT) - 要點(diǎn) 消防演習(xí)擋案 q找什么(LOOK FOR) - 驗(yàn)證內(nèi)容 是否制定計(jì)劃、是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)、是否總結(jié)分析 31 檢查表案例 SO19011審核知識(shí) q審核的路線 a 自上而下 b 自下而

13、上 c 隨機(jī) 32 審核的策略 SO19011審核知識(shí) 某一部門審核路線 前臺(tái)預(yù)訂 接待服務(wù) 入住服務(wù) 退房 33 審核路線（1） SO19011審核知識(shí) 運(yùn)作體系審核的路線 合同 設(shè)計(jì) 采購(gòu) 制造 檢驗(yàn) 入庫(kù) 交付 服務(wù) 34 審核路線 （2） SO19011審核知識(shí)35 某個(gè)活動(dòng)的審核路線某個(gè)活動(dòng)的審核路線 制定演習(xí)計(jì)劃制定演習(xí)計(jì)劃 批準(zhǔn)批準(zhǔn) 組織實(shí)施組織實(shí)施 效果評(píng)價(jià)、記錄效果評(píng)價(jià)、記錄 SO19011審核知識(shí)36 q提前通知受審核部門提前通知受審核部門 q審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)）審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)） a）審核準(zhǔn)備情況）審核準(zhǔn)備情況 b）討論疑難問(wèn)題）討論疑難問(wèn)題 c）提出注意事項(xiàng)）

14、提出注意事項(xiàng) SO19011審核知識(shí) q首次會(huì)議 q現(xiàn)場(chǎng)審核 q不合格/不符合報(bào)告 q審核組會(huì)議 q末次會(huì)議 37 第三章 審核的實(shí)施 SO19011審核知識(shí) 在許多情況下，例如小型組織中的內(nèi)部審核，首次 會(huì)議可簡(jiǎn)單地包括對(duì)即將實(shí)施的審核的溝通和對(duì)審核性 質(zhì)的解釋。 對(duì)于其他審核情況，會(huì)議應(yīng)當(dāng)是正式的，并保存出 席人員的記錄。會(huì)議應(yīng)當(dāng)由審核組長(zhǎng)主持。 38 首次會(huì)議 SO19011審核知識(shí) a）介紹與會(huì)者，包括概述其職責(zé)； b）確認(rèn)審核目的，范圍和準(zhǔn)則； c）與受審核方確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排，例如：末次 會(huì)議的日期和時(shí)間，審核組和受審核方管理層之間的中間會(huì)議以及任 何新的變動(dòng)。 d）實(shí)

15、施審核所用的方法和程序，包括告知受審核方審核證據(jù)只 是基于可獲得的信息樣本，因此，在審核中存在不確定因素。 e）確認(rèn)審核組和受審核方之間的正式溝通渠道； f）確認(rèn)審核所使用的語(yǔ)言； g）確認(rèn)在審核中將及時(shí)向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展情況； h）確認(rèn)已具備審核組所需的資源和設(shè)施； i）確認(rèn)有關(guān)保密事宜； j）確認(rèn)審核組工作時(shí)的安全事項(xiàng)、應(yīng)急和安全程序； k）確認(rèn)向?qū)У陌才拧⒆饔煤蜕矸荩?l）報(bào)告的方法，包括不符合的分級(jí)； m）有關(guān)審核可能被終止的條件的信息； n）對(duì)于審核的實(shí)施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)的信息。 39 適當(dāng)時(shí)，首次會(huì)議應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi) 容： SO19011審核知識(shí) q執(zhí)行計(jì)劃 q保持進(jìn)度 q協(xié)調(diào)氣

16、氛 q保持客觀 q審定結(jié)果 40 審核過(guò)程的控制 SO19011審核知識(shí) 記錄 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 部門職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施 記錄 實(shí) 施 記錄 記錄 41 審核路線的展開(kāi) SO19011審核知識(shí) 所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度而不同，可包 括： a）與員工及其他人員的面談； b）對(duì)活動(dòng)、周圍工作環(huán)境和條件的觀察； c）文件，例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo) 書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、合同和訂單； d）記錄，例如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、方案 監(jiān)視的記錄和

17、測(cè)量結(jié)果； e）數(shù)據(jù)的匯總、分析和績(jī)效指標(biāo)； f）受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測(cè)量過(guò)程控制程序 的信息； g) 其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、來(lái)自外部和供方等級(jí) 的相關(guān)信息； h）計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站。 42 信息源信息源 SO19011審核知識(shí) q選擇合適的面談對(duì)象 0 被審核區(qū)域/部門的負(fù)責(zé)人 0 直接責(zé)任人/操作者 q提問(wèn)策略 0 提出恰當(dāng)?shù)膯?wèn)題 0 正確的提問(wèn)方式 43 審核的面談 SO19011審核知識(shí) 提問(wèn)與聆聽(tīng) (1) 44 SO19011審核知識(shí) q詢問(wèn)適當(dāng)?shù)膯?wèn)題 q驗(yàn)證對(duì)問(wèn)題的回答 q觀察實(shí)際發(fā)生的事情 45 技術(shù)與訣竅 SO19011審核知識(shí) q 正確的提問(wèn)方式 0開(kāi)放型

18、 請(qǐng)你談一下對(duì)不合格品的處理要求？ 說(shuō)到污水處理的控制，你們是如何校準(zhǔn)所使用的 PH檢測(cè)儀的？ 你是如何參與職業(yè)健康安全事務(wù)的？ 0封閉型 這份文件是你的嗎？ 0引導(dǎo)型 你是按主管的要求進(jìn)行這項(xiàng)工作的，是這樣 的嗎？ 46 提問(wèn)與聆聽(tīng) (2) SO19011審核知識(shí) q隨機(jī)抽樣 q適當(dāng)數(shù)量（依據(jù)檢查表，312個(gè)） q審核員親自抽樣 q征得被審核人員同意 47 審核的抽樣 SO19011審核知識(shí) q依據(jù)客觀證據(jù) q面談所的信息應(yīng)再驗(yàn)證 q責(zé)任人的談話可作客觀證據(jù) q非責(zé)任人的信息只作線索 48 審核的驗(yàn)證 SO19011審核知識(shí) q審核不合格/不符合的證據(jù) 0 文件名稱、編號(hào)、版次 0 產(chǎn)品/服

19、務(wù)名稱、標(biāo)識(shí) 0 區(qū)域/工位 0 設(shè)備名稱/所在區(qū)域 0 記錄名稱/標(biāo)識(shí)/時(shí)間 0 不合格/不符合事實(shí) q審核線索 49 審核筆記（手寫記錄）的內(nèi)容 SO19011審核知識(shí) q立即跟蹤 q記下來(lái)，稍后跟蹤 q忽略，不考慮 50 不確定問(wèn)題的處理 SO19011審核知識(shí) q記錄不合格/不符合事實(shí) q注意相關(guān)事項(xiàng) q同被審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn) 51 不合格/不符合的處理 SO19011審核知識(shí) q什么是不合格/不符合？ - 沒(méi)有滿足要求 A）合同要求 B）ISO9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) C）公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件 和有關(guān)規(guī)定 D）法律、法規(guī)及其他要求 52 不合

20、格/不符合的確定 SO19011審核知識(shí) q體系性不合格/不符合 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系文件與選定的標(biāo)準(zhǔn)、合同 要求或有關(guān)法律法規(guī)不符 q實(shí)施性不合格/不符合 實(shí)際操作與體系文件描述不符 q有效性不合格/不符合 按規(guī)定要求進(jìn)行實(shí)施，但效果未能達(dá)到規(guī)定要求 53 不合格/不符合的確定 SO19011審核知識(shí) 根據(jù)不合格/不符合的程度， 可分為： q嚴(yán)重不合格/不符合 q輕微不合格/不符合 54 不合格/不符合的分類 SO19011審核知識(shí) q質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系與約定的質(zhì)量/環(huán)境/ 職業(yè)健康安全體系標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符 q造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格/不符合（可 能由多個(gè)輕微

21、不合格/不符合說(shuō)明） q可造成嚴(yán)重后果的不合格/不符合（如對(duì)人生安全、 環(huán)境等造成嚴(yán)重危害） 55 嚴(yán)重不合格/不符合 SO19011審核知識(shí) q孤立的人為錯(cuò)誤 q文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重 q對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響 56 輕微不合格/不符合 SO19011審核知識(shí) q依據(jù)客觀證據(jù) q確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款 q確定不符合相關(guān)的文件要求 57 不合格/不符合的判斷 SO19011審核知識(shí) 注意事項(xiàng) - 描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱 - 描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱 - 描述相關(guān)職位/工位（不要指出姓名） - 描述設(shè)備的編號(hào)/名稱 - 描述相關(guān)的區(qū)域 - 描述不符合的原因 - 描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件 58

22、 不合格/不符合的描述 不合格描述（例一） 不合格描述（例一） 不合格描述（例二） 不合格描述（例二） 不合格描述（例三） 不合格描述（例三） SO19011審核知識(shí)65 不合格/不符合描述（例四） SO19011審核知識(shí)66 不合格/不符合描述（例四） SO19011審核知識(shí)67 不合格/不符合描述（例五） SO19011審核知識(shí)68 不合格/不符合描述（例六） SO19011審核知識(shí) q現(xiàn)場(chǎng)審核觀察結(jié)果的陳述 q經(jīng)受審核部門確認(rèn) q審核報(bào)告的組成部分 q提交受審核部門的正式文件 69 不合格/不符合報(bào)告 SO19011審核知識(shí) +受審核部門 +審核員 +不合格/不符合報(bào)告編號(hào) +日期 +不

23、合格/不符合描述 +受審核方確認(rèn) +提出建議的糾正措施要求 70 不合格/不符合報(bào)告的內(nèi)容 SO19011審核知識(shí) 在末次會(huì)議前，審核組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容： a） 針對(duì)審核目的，評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過(guò)程中 所收集的其他適當(dāng)信息； b） 考慮審核過(guò)程中固有的不確定因素，對(duì)審核結(jié)論 達(dá)成一致； c） 如果審核目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性的意見(jiàn)； d） 如果審核計(jì)劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動(dòng)。 71 審核組會(huì)議 SO19011審核知識(shí) 審核結(jié)論可陳述諸如以下內(nèi)容： a）管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； b）管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)； c）管理評(píng)審過(guò)程確保管理體系持續(xù)的適宜性、 充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力 如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有 關(guān)改進(jìn)、商務(wù)關(guān)系、認(rèn)證或注冊(cè)或未來(lái)審核 活動(dòng)的建議。 72 審核結(jié)論審核結(jié)論 SO19011審核知識(shí) q簽到 q致謝 q重申審核目的和范圍 q確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況 q正式提出不合格/不符合項(xiàng) q澄清 q宣布審核結(jié)論 q提出糾正要求 q結(jié)束 73 末次會(huì)議 SO19011審核知識(shí) q糾正措施 q審核報(bào)告的內(nèi)容 74 第四章 審核報(bào)告 SO19011審核知識(shí) q修改現(xiàn)行做法 q對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn) q增加資