證券公司營業(yè)部前臺（市場）管理辦法

1、證券公司營業(yè)部前臺（市場）管理辦法第一章 總則第一條 為適應(yīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展及轉(zhuǎn)型、升級的需要，提升管理水平和客戶開發(fā)、服務(wù)能力，依據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理條例、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定和相關(guān)法律、法規(guī)以及公司營業(yè)部崗位人員管理辦法、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中心營業(yè)部管理辦法特制定本辦法。第二條 本辦法之前臺業(yè)務(wù)是指以創(chuàng)收為目的，囊括客戶服務(wù)、客戶招攬、產(chǎn)品銷售以及其他非通道業(yè)務(wù)等所有業(yè)務(wù)的統(tǒng)稱。第三條 本辦法之營業(yè)部前臺（市場）人員是指在營業(yè)部有效管理下的前臺業(yè)務(wù)人員、前臺管理人員。本辦法之營業(yè)部總經(jīng)理是指中心營業(yè)部總經(jīng)理和二級營業(yè)部總經(jīng)理。第四條 營業(yè)部前臺業(yè)務(wù)的開展須嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，且

2、開展不同業(yè)務(wù)時應(yīng)具備相應(yīng)的資格條件。營業(yè)部總經(jīng)理為前臺人員管理的第一責(zé)任人，也是前臺人員管理的具體執(zhí)行人。中心營業(yè)部應(yīng)對所轄的二級營業(yè)部前臺（市場）實(shí)行統(tǒng)籌管理。第五條 分公司應(yīng)依據(jù)本管理辦法，對所轄營業(yè)部（含中心營業(yè)部和二級營業(yè)部）的前臺（市場）實(shí)行統(tǒng)籌管理。第二章 前臺各崗位設(shè)置第六條 營業(yè)部前臺崗位分為：前臺業(yè)務(wù)人員，指理財顧問、證券經(jīng)紀(jì)人；前臺管理人員，指市場總監(jiān)、區(qū)域總監(jiān)。（一）前臺各崗位設(shè)置1、理財顧問是指各營業(yè)部聘用的，專門從事客戶服務(wù)、客戶招攬、產(chǎn)品銷售以及其他非通道業(yè)務(wù)等活動，并根據(jù)業(yè)績領(lǐng)取薪酬的前臺業(yè)務(wù)人員；理財顧問與公司簽訂全日制勞動合同。2、證券經(jīng)紀(jì)人是指接受公司委托，

3、代理公司從事客戶服務(wù)、客戶招攬、產(chǎn)品銷售以及其他非通道業(yè)務(wù)等活動，并根據(jù)業(yè)績領(lǐng)取報酬的前臺業(yè)務(wù)人員；證券經(jīng)紀(jì)人與公司簽訂代理委托合同。3、市場總監(jiān)、區(qū)域總監(jiān)是指各營業(yè)部聘用的，除從事客戶服務(wù)、客戶招攬、產(chǎn)品銷售以及其他非通道業(yè)務(wù)等活動外，還履行業(yè)務(wù)推動以及行政管理職能的前臺管理人員；與公司簽訂全日制勞動合同。（二）前臺各崗位設(shè)置圖示。第七條 營業(yè)部前臺可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和團(tuán)隊建設(shè)及管理需要，在符合一定條件前提下，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會或其授權(quán)的分公司批準(zhǔn)設(shè)立市場部（市場一部、市場二部等），其負(fù)責(zé)人為市場總監(jiān)；在符合一定條件前提下，市場部下可根據(jù)需要再行設(shè)置區(qū)域團(tuán)隊，其負(fù)責(zé)人為區(qū)域總監(jiān)。市場部、

4、區(qū)域團(tuán)隊的設(shè)立條件按照前臺團(tuán)隊管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八條 設(shè)立一個市場部的營業(yè)部，其市場總監(jiān)須協(xié)助營業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)前臺各項業(yè)務(wù)在營業(yè)部整個前臺范圍內(nèi)的推動工作，包括制定業(yè)務(wù)開拓和客戶服務(wù)戰(zhàn)略及計劃、營銷活動策劃以及渠道建設(shè)等。設(shè)立多個市場部的營業(yè)部，營業(yè)部總經(jīng)理可指定各市場總監(jiān)分別分管及負(fù)責(zé)不同業(yè)務(wù)在營業(yè)部整個前臺范圍內(nèi)的推動工作。負(fù)責(zé)營業(yè)部整體投資顧問業(yè)務(wù)的市場總監(jiān)須具備投資咨詢業(yè)務(wù)資格。第九條 未設(shè)立市場部的營業(yè)部，若符合區(qū)域團(tuán)隊設(shè)立條件，經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會或其授權(quán)的分公司批準(zhǔn)可設(shè)立區(qū)域團(tuán)隊。暫不符合設(shè)立區(qū)域團(tuán)隊營業(yè)部，須由總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)前臺業(yè)務(wù)推動和行政管理工作。第十條 對于

5、具有特殊情況的前臺業(yè)務(wù)人員，可由營業(yè)部總經(jīng)理直接進(jìn)行管理。第三章 前臺各崗位要求和職責(zé)第十一條 營業(yè)部理財顧問的崗位要求和主要職責(zé)見理財顧問管理辦法。第十二條 營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人的崗位要求和主要職責(zé)見證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法。第十三條 營業(yè)部市場總監(jiān)、區(qū)域總監(jiān)的崗位要求和主要職責(zé)見團(tuán)隊管理辦法。第四章 前臺各崗位的聘用、薪酬及考核第十四條 營業(yè)部理財顧問的聘用、薪酬及考核按照公司理財顧問管理辦法、證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提成制度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十五條 營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人的選拔、報酬及考核按照公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條 營業(yè)部市場總監(jiān)、區(qū)域總監(jiān)的聘用、薪酬及考核按照公司團(tuán)隊管理辦法、證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提成制度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第五章 附則第十七條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會有權(quán)根據(jù)國家法律法規(guī)、營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展和市場情況進(jìn)一步修訂本辦法。