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1、第十四章排污權(quán)交易 第十四講第十四講 排污權(quán)交易排污權(quán)交易 第十四章排污權(quán)交易 排污收費(fèi)制度和排污權(quán)交易排污收費(fèi)制度和排污權(quán)交易 都是基于市場(chǎng)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)管理手段都是基于市場(chǎng)的環(huán)境經(jīng)濟(jì)管理手段 排污收費(fèi)制度是先確定一個(gè)價(jià)格,然后讓排污收費(fèi)制度是先確定一個(gè)價(jià)格,然后讓 市場(chǎng)確定總排放水平;市場(chǎng)確定總排放水平; 排污權(quán)交易是先確定排放總量,然后再讓排污權(quán)交易是先確定排放總量,然后再讓 市場(chǎng)定價(jià)。市場(chǎng)確定價(jià)格的過(guò)程就是優(yōu)化市場(chǎng)定價(jià)。市場(chǎng)確定價(jià)格的過(guò)程就是優(yōu)化 資源配置的過(guò)程,也是優(yōu)化污染治理責(zé)任資源配置的過(guò)程,也是優(yōu)化污染治理責(zé)任 配置的過(guò)程。配置的過(guò)程。 第十四章排污權(quán)交易 主要內(nèi)容主要內(nèi)容 第一節(jié)

2、第一節(jié) 排污權(quán)交易的主要思想排污權(quán)交易的主要思想 第二節(jié)第二節(jié) 排污權(quán)交易的效率分析排污權(quán)交易的效率分析 第三節(jié)第三節(jié) 排污權(quán)交易的主要特點(diǎn)排污權(quán)交易的主要特點(diǎn) 第四節(jié)第四節(jié) 實(shí)行排污權(quán)交易的條件實(shí)行排污權(quán)交易的條件 第五節(jié)第五節(jié) 美國(guó)的排污權(quán)交易政策美國(guó)的排污權(quán)交易政策 第六節(jié)第六節(jié) 中國(guó)的排污權(quán)交易中國(guó)的排污權(quán)交易 第十四章排污權(quán)交易 第一節(jié)第一節(jié) 排污權(quán)交易的主要思想排污權(quán)交易的主要思想 排污權(quán)交易是當(dāng)前受到各國(guó)關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之排污權(quán)交易是當(dāng)前受到各國(guó)關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之 一一 ; 由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯1968年提出,并首先被美國(guó)年提出,并首先被美國(guó) 國(guó)家環(huán)保局(

3、國(guó)家環(huán)保局(EPA)用于大氣污染源及河流污染源)用于大氣污染源及河流污染源 管理,而后德國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家相繼進(jìn)行管理,而后德國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家相繼進(jìn)行 了排污權(quán)交易政策的實(shí)踐;了排污權(quán)交易政策的實(shí)踐; 我國(guó)在大氣污染控制方面也開(kāi)展過(guò)可交易排污許可我國(guó)在大氣污染控制方面也開(kāi)展過(guò)可交易排污許可 證的試點(diǎn)工作并取得了一定效果。證的試點(diǎn)工作并取得了一定效果。 排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放 權(quán)利即排污權(quán)(這種權(quán)利通常以排污許可證的形式權(quán)利即排污權(quán)(這種權(quán)利通常以排污許可證的形式 表現(xiàn)),并允許這種權(quán)利像商品那樣被買(mǎi)入和賣(mài)出,表現(xiàn))

4、,并允許這種權(quán)利像商品那樣被買(mǎi)入和賣(mài)出, 以此來(lái)進(jìn)行污染物的排放控制。以此來(lái)進(jìn)行污染物的排放控制。 第十四章排污權(quán)交易 排污權(quán)交易的一般做法排污權(quán)交易的一般做法 第一,由政府部門(mén)確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量第一,由政府部門(mén)確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量 目標(biāo),并據(jù)此評(píng)估該區(qū)域的環(huán)境容量。目標(biāo),并據(jù)此評(píng)估該區(qū)域的環(huán)境容量。 第二,推算出污染物的最大允許排放量,并將第二,推算出污染物的最大允許排放量,并將 最大允許排放量分割成若干規(guī)定的排放量,即最大允許排放量分割成若干規(guī)定的排放量,即 若干排污權(quán)。若干排污權(quán)。 第三,政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利,第三,政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利, 并通過(guò)建立

5、排污權(quán)交易市場(chǎng)使這種權(quán)利能合法并通過(guò)建立排污權(quán)交易市場(chǎng)使這種權(quán)利能合法 地買(mǎi)賣(mài)。地買(mǎi)賣(mài)。 第四,在排污權(quán)市場(chǎng)上,排污者從其利益出發(fā),第四,在排污權(quán)市場(chǎng)上,排污者從其利益出發(fā), 自主決定其污染治理程度,從而買(mǎi)入或賣(mài)出排自主決定其污染治理程度,從而買(mǎi)入或賣(mài)出排 污權(quán)。污權(quán)。 第十四章排污權(quán)交易 第二節(jié)第二節(jié) 排污權(quán)交易的效率分析排污權(quán)交易的效率分析 排污權(quán)交易產(chǎn)生的效率,可以分別排污權(quán)交易產(chǎn)生的效率,可以分別 從微觀效應(yīng)和宏觀效應(yīng)來(lái)進(jìn)行分析。從微觀效應(yīng)和宏觀效應(yīng)來(lái)進(jìn)行分析。 第十四章排污權(quán)交易 微觀效率分析微觀效率分析 1、假定每個(gè)污染源都有一定的排污初始授權(quán),而、假定每個(gè)污染源都有一定的排污初始

6、授權(quán),而 所有污染源的初始授權(quán)之和在數(shù)量上等于可允許所有污染源的初始授權(quán)之和在數(shù)量上等于可允許 的排污總量。只有當(dāng)企業(yè)的邊際治理成本與排污的排污總量。只有當(dāng)企業(yè)的邊際治理成本與排污 權(quán)(排污許可證)的市場(chǎng)價(jià)格相等時(shí),企業(yè)的費(fèi)權(quán)(排污許可證)的市場(chǎng)價(jià)格相等時(shí),企業(yè)的費(fèi) 用才會(huì)最小。用才會(huì)最小。 2、在企業(yè)自身利益的驅(qū)動(dòng)下,排污交易市場(chǎng)必將、在企業(yè)自身利益的驅(qū)動(dòng)下,排污交易市場(chǎng)必將 自動(dòng)地產(chǎn)生這樣的排污權(quán)價(jià)格,該價(jià)格等于企業(yè)自動(dòng)地產(chǎn)生這樣的排污權(quán)價(jià)格,該價(jià)格等于企業(yè) 的邊際治理費(fèi)用,最終結(jié)果必然是污染源通過(guò)調(diào)的邊際治理費(fèi)用,最終結(jié)果必然是污染源通過(guò)調(diào) 節(jié)污染治理水平,達(dá)到所有企業(yè)的邊際治理費(fèi)用節(jié)污

7、染治理水平,達(dá)到所有企業(yè)的邊際治理費(fèi)用 都相等,并且等于排污權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格,從而滿足都相等,并且等于排污權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格,從而滿足 有效控制污染的邊際條件,以社會(huì)最低的治理費(fèi)有效控制污染的邊際條件,以社會(huì)最低的治理費(fèi) 用保證了環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)。用保證了環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)。 第十四章排污權(quán)交易 微觀效率分析微觀效率分析 3、通常企業(yè)控制污染的費(fèi)用差別很大,如、通常企業(yè)控制污染的費(fèi)用差別很大,如 果排污權(quán)可以有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)切┲卫碣M(fèi)用最果排污權(quán)可以有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)切┲卫碣M(fèi)用最 低的企業(yè)就愿意通過(guò)治理,大幅度地減少低的企業(yè)就愿意通過(guò)治理,大幅度地減少 排污,然后通過(guò)賣(mài)出多余部分而受益。排污,然后通過(guò)賣(mài)出多余部分而受益。 4

8、、對(duì)某些企業(yè)來(lái)說(shuō),只要安裝治理設(shè)備比、對(duì)某些企業(yè)來(lái)說(shuō),只要安裝治理設(shè)備比 購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)花費(fèi)更多,就肯定存在排污權(quán)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)花費(fèi)更多,就肯定存在排污權(quán) 的買(mǎi)方,只要污染治理的責(zé)任分配沒(méi)有達(dá)的買(mǎi)方,只要污染治理的責(zé)任分配沒(méi)有達(dá) 到最佳的費(fèi)用效果,交易機(jī)會(huì)總是存在。到最佳的費(fèi)用效果,交易機(jī)會(huì)總是存在。 5、只有在所有污染源的邊際治理成本相等、只有在所有污染源的邊際治理成本相等 的情況下,減少指定排污量的社會(huì)總費(fèi)用的情況下,減少指定排污量的社會(huì)總費(fèi)用 才會(huì)最小。才會(huì)最小。 第十四章排污權(quán)交易 第十四章排污權(quán)交易 排污權(quán)交易市場(chǎng)的宏觀調(diào)控排污權(quán)交易市場(chǎng)的宏觀調(diào)控 第一,政府可以用類(lèi)似中央銀行公開(kāi)市場(chǎng)第一,

9、政府可以用類(lèi)似中央銀行公開(kāi)市場(chǎng) 業(yè)務(wù)的做法,通過(guò)排污權(quán)的市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài),對(duì)業(yè)務(wù)的做法,通過(guò)排污權(quán)的市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài),對(duì) 環(huán)境保護(hù)中出現(xiàn)的問(wèn)題作出及時(shí)的反映。環(huán)境保護(hù)中出現(xiàn)的問(wèn)題作出及時(shí)的反映。 第二,認(rèn)為現(xiàn)有的環(huán)境質(zhì)量偏低或環(huán)境標(biāo)第二,認(rèn)為現(xiàn)有的環(huán)境質(zhì)量偏低或環(huán)境標(biāo) 準(zhǔn)偏低的社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人,也可以通過(guò)購(gòu)準(zhǔn)偏低的社會(huì)團(tuán)體或個(gè)人,也可以通過(guò)購(gòu) 買(mǎi)排污權(quán)而不排放污染物的辦法,對(duì)這種買(mǎi)排污權(quán)而不排放污染物的辦法,對(duì)這種 不滿意的狀況主動(dòng)地進(jìn)行改進(jìn)。不滿意的狀況主動(dòng)地進(jìn)行改進(jìn)。 第十四章排污權(quán)交易 第三節(jié)第三節(jié) 排污權(quán)交易的主要特點(diǎn)排污權(quán)交易的主要特點(diǎn) (1)成本最小化;排污權(quán)交易的結(jié)果是全社會(huì)總的)成本最小化;排污

10、權(quán)交易的結(jié)果是全社會(huì)總的 污染治理成本最小化。污染治理成本最小化。 (2)有利于宏觀調(diào)控,管制當(dāng)局可以通過(guò)發(fā)放或購(gòu))有利于宏觀調(diào)控,管制當(dāng)局可以通過(guò)發(fā)放或購(gòu) 買(mǎi)排污權(quán)來(lái)控制排污權(quán)的價(jià)格及污染物排放量,買(mǎi)排污權(quán)來(lái)控制排污權(quán)的價(jià)格及污染物排放量, 類(lèi)似于中央銀行的公開(kāi)市場(chǎng)操作:在證券市場(chǎng)上類(lèi)似于中央銀行的公開(kāi)市場(chǎng)操作:在證券市場(chǎng)上 出售或購(gòu)買(mǎi)政府債券以控制貨幣供給量及利率。出售或購(gòu)買(mǎi)政府債券以控制貨幣供給量及利率。 (3)給非排污者提供表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì);)給非排污者提供表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì); (4)有利于優(yōu)化資源配置:對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)和庇古稅;)有利于優(yōu)化資源配置:對(duì)比標(biāo)準(zhǔn)和庇古稅; (5)提高了企業(yè)投資于污染控

11、制技術(shù)和設(shè)備積極性;)提高了企業(yè)投資于污染控制技術(shù)和設(shè)備積極性; (6)更具有市場(chǎng)靈活性:通過(guò)排污權(quán)價(jià)格的變動(dòng),)更具有市場(chǎng)靈活性:通過(guò)排污權(quán)價(jià)格的變動(dòng), 排污權(quán)市場(chǎng)可以對(duì)經(jīng)常變動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)格和廠商治排污權(quán)市場(chǎng)可以對(duì)經(jīng)常變動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)格和廠商治 理成本作出及時(shí)的反應(yīng)理成本作出及時(shí)的反應(yīng)。 第十四章排污權(quán)交易 第十四章排污權(quán)交易 第四節(jié)第四節(jié) 實(shí)行排污權(quán)交易的條件實(shí)行排污權(quán)交易的條件 合理分配排污權(quán):既能體現(xiàn)合理分配排污權(quán):既能體現(xiàn)“污染者付費(fèi)污染者付費(fèi)” 原則,又不會(huì)由于獲取成本過(guò)高影響交易原則,又不會(huì)由于獲取成本過(guò)高影響交易 市場(chǎng)形成。市場(chǎng)形成。 完善的市場(chǎng)條件:排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)該由市完善的市場(chǎng)條

12、件:排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)該由市 場(chǎng)決定,但排污權(quán)市場(chǎng)的交易秩序需要良場(chǎng)決定,但排污權(quán)市場(chǎng)的交易秩序需要良 好的交易環(huán)境。好的交易環(huán)境。 政府部門(mén)的有效管理:政府必須確定目前政府部門(mén)的有效管理:政府必須確定目前 排污許可證的分布狀況,并能制止無(wú)證排排污許可證的分布狀況,并能制止無(wú)證排 污。對(duì)有關(guān)工作人員的行為進(jìn)行有效的監(jiān)污。對(duì)有關(guān)工作人員的行為進(jìn)行有效的監(jiān) 督,防止他們以權(quán)謀私,是實(shí)現(xiàn)政府部門(mén)督,防止他們以權(quán)謀私,是實(shí)現(xiàn)政府部門(mén) 有效管理的重要保障。有效管理的重要保障。 第十四章排污權(quán)交易 第五節(jié)第五節(jié) 美國(guó)的排污權(quán)交易政策美國(guó)的排污權(quán)交易政策 從從20世紀(jì)世紀(jì)70年代美國(guó)國(guó)家環(huán)保局(年代美國(guó)國(guó)家環(huán)保

13、局(EPA) 就開(kāi)始將排污權(quán)交易政策用于大氣污染就開(kāi)始將排污權(quán)交易政策用于大氣污染 源及河流污染源管理,并逐步建立起以源及河流污染源管理,并逐步建立起以 氣泡(氣泡(bubble)、補(bǔ)償()、補(bǔ)償(offset)、銀行)、銀行 (banking)和容量節(jié)余()和容量節(jié)余(netting)為核)為核 心內(nèi)容的一整套排污權(quán)交易體系,在實(shí)心內(nèi)容的一整套排污權(quán)交易體系,在實(shí) 踐中取得了較好的經(jīng)濟(jì)踐中取得了較好的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境效益。環(huán)境效益。 第十四章排污權(quán)交易 美國(guó)的排污權(quán)交易政策的兩個(gè)階段 美國(guó)的排污權(quán)交易政策開(kāi)始于美國(guó)的排污權(quán)交易政策開(kāi)始于20世紀(jì)世紀(jì)70年代,是分年代,是分 兩個(gè)階段進(jìn)行的:兩個(gè)階段

14、進(jìn)行的: 第一階段是第一階段是70年代到年代到80年代,主要是在政府的協(xié)年代,主要是在政府的協(xié) 調(diào)下,做一些局部或區(qū)域的交易。調(diào)下,做一些局部或區(qū)域的交易。 第二階段是第二階段是90年代以來(lái)實(shí)施的二氧化硫排污權(quán)交年代以來(lái)實(shí)施的二氧化硫排污權(quán)交 易,這是一項(xiàng)真正以市場(chǎng)為導(dǎo)向的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策,易,這是一項(xiàng)真正以市場(chǎng)為導(dǎo)向的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策, 實(shí)施范圍涵蓋了全美國(guó)。實(shí)施范圍涵蓋了全美國(guó)。 第十四章排污權(quán)交易 氣泡政策氣泡政策 1975年年12月,由美國(guó)國(guó)家環(huán)保局頒布的月,由美國(guó)國(guó)家環(huán)保局頒布的新固定新固定 污染源的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)污染源的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)第一次采用氣泡概念并指出,第一次采用氣泡概念并指出, 如果不增加總排

15、污量,可同意改建廠不執(zhí)行新污如果不增加總排污量,可同意改建廠不執(zhí)行新污 染源標(biāo)準(zhǔn)。染源標(biāo)準(zhǔn)。 1979年年12月,美國(guó)國(guó)家環(huán)保局提出規(guī)則,制定月,美國(guó)國(guó)家環(huán)保局提出規(guī)則,制定 “氣泡氣泡”政策,并開(kāi)始試點(diǎn)執(zhí)行,用于達(dá)標(biāo)區(qū)和政策,并開(kāi)始試點(diǎn)執(zhí)行,用于達(dá)標(biāo)區(qū)和 未達(dá)標(biāo)區(qū)的老污染源。未達(dá)標(biāo)區(qū)的老污染源。 氣泡政策是把一個(gè)多污染源的工廠當(dāng)作一個(gè)氣泡政策是把一個(gè)多污染源的工廠當(dāng)作一個(gè)“氣氣 泡泡”,只要該,只要該“氣泡氣泡”向外界排出的污染物總量向外界排出的污染物總量 符合政府按照環(huán)境要求計(jì)算出的排污量,并保持符合政府按照環(huán)境要求計(jì)算出的排污量,并保持 不變,不危害周?chē)拇髿赓|(zhì)量,則允許不變,不危害周?chē)?/p>

16、的大氣質(zhì)量,則允許“氣泡氣泡” 在減少某些污染源排放的同時(shí),增加另一些污染在減少某些污染源排放的同時(shí),增加另一些污染 源的排放。源的排放。 第十四章排污權(quán)交易 氣泡政策氣泡政策 1986年年EPA擴(kuò)大了擴(kuò)大了“氣泡氣泡”政策的應(yīng)用范圍政策的應(yīng)用范圍 (稱為(稱為“多泡多泡”政策),污染者可以將整個(gè)政策),污染者可以將整個(gè) 工廠或鄰近的幾個(gè)工廠捆在一起作為一個(gè)工廠或鄰近的幾個(gè)工廠捆在一起作為一個(gè) “氣泡氣泡”,而不是把每一個(gè)煙囪作為單獨(dú)的,而不是把每一個(gè)煙囪作為單獨(dú)的 排放源。排放源。 在在EPA的認(rèn)可下,排污者就可以在那些最經(jīng)的認(rèn)可下,排污者就可以在那些最經(jīng) 濟(jì)的排放點(diǎn)盡可能多地削減一些污染物

17、,以濟(jì)的排放點(diǎn)盡可能多地削減一些污染物,以 抵償另一些排放點(diǎn)排放污染物的增加。抵償另一些排放點(diǎn)排放污染物的增加。 這一政策在經(jīng)濟(jì)上有較大的刺激性,便于工這一政策在經(jīng)濟(jì)上有較大的刺激性,便于工 廠靈活地進(jìn)行污染控制,同時(shí)突破了原先的廠靈活地進(jìn)行污染控制,同時(shí)突破了原先的 排放標(biāo)準(zhǔn)。排放標(biāo)準(zhǔn)。 第十四章排污權(quán)交易 補(bǔ)償政策補(bǔ)償政策 1976年年12月,美國(guó)國(guó)家環(huán)保局頒布排污補(bǔ)月,美國(guó)國(guó)家環(huán)保局頒布排污補(bǔ) 償解釋規(guī)則,創(chuàng)立了補(bǔ)償政策。它被用于償解釋規(guī)則,創(chuàng)立了補(bǔ)償政策。它被用于 未達(dá)標(biāo)區(qū)的新污染源和改擴(kuò)建污染源以及未達(dá)標(biāo)區(qū)的新污染源和改擴(kuò)建污染源以及 達(dá)標(biāo)區(qū)的一些污染源。達(dá)標(biāo)區(qū)的一些污染源。 該政策

18、在該政策在1977年的清潔空氣法修正案中獲年的清潔空氣法修正案中獲 得法律認(rèn)可。補(bǔ)償政策允許新建或擴(kuò)建污得法律認(rèn)可。補(bǔ)償政策允許新建或擴(kuò)建污 染源在未達(dá)標(biāo)地區(qū)投產(chǎn)運(yùn)營(yíng),條件是它們?nèi)驹丛谖催_(dá)標(biāo)地區(qū)投產(chǎn)運(yùn)營(yíng),條件是它們 從現(xiàn)有的污染源購(gòu)買(mǎi)足夠多的排污權(quán)。從現(xiàn)有的污染源購(gòu)買(mǎi)足夠多的排污權(quán)。 第十四章排污權(quán)交易 排污銀行排污銀行 1979年美國(guó)國(guó)家環(huán)保局又通過(guò)了排污銀行計(jì)劃。年美國(guó)國(guó)家環(huán)保局又通過(guò)了排污銀行計(jì)劃。 按照這一計(jì)劃,各污染源可存入某一時(shí)期富余按照這一計(jì)劃,各污染源可存入某一時(shí)期富余 的排污權(quán),以便在將來(lái)的合適時(shí)間出售或使用。的排污權(quán),以便在將來(lái)的合適時(shí)間出售或使用。 第十四章排污權(quán)交易 容

19、量節(jié)余政策容量節(jié)余政策 容量節(jié)余政策是最后加入排污權(quán)交易計(jì)劃的一容量節(jié)余政策是最后加入排污權(quán)交易計(jì)劃的一 個(gè)組成部分,個(gè)組成部分,1980年開(kāi)始在年開(kāi)始在PSD地區(qū)和未達(dá)標(biāo)地區(qū)和未達(dá)標(biāo) 地區(qū)制定各項(xiàng)容量節(jié)余計(jì)劃規(guī)則,隨后又于地區(qū)制定各項(xiàng)容量節(jié)余計(jì)劃規(guī)則,隨后又于 1981年將該計(jì)劃擴(kuò)大到達(dá)標(biāo)地區(qū)。年將該計(jì)劃擴(kuò)大到達(dá)標(biāo)地區(qū)。 容量節(jié)余政策允許進(jìn)行改建或擴(kuò)建的污染源免容量節(jié)余政策允許進(jìn)行改建或擴(kuò)建的污染源免 于承擔(dān)通常所采用的更為嚴(yán)格的污染治理責(zé)任,于承擔(dān)通常所采用的更為嚴(yán)格的污染治理責(zé)任, 條件是在廠區(qū)內(nèi)排污凈增量并無(wú)顯著的增加。條件是在廠區(qū)內(nèi)排污凈增量并無(wú)顯著的增加。 1974年美國(guó)國(guó)家環(huán)保局

20、采取了年美國(guó)國(guó)家環(huán)保局采取了PSD政策,并在政策,并在 1977年通過(guò)清潔空氣法修正案后對(duì)年通過(guò)清潔空氣法修正案后對(duì)PSD政策進(jìn)政策進(jìn) 行了修改。行了修改。 第十四章排污權(quán)交易 PSD地區(qū)地區(qū) PSD地區(qū)(防止明顯惡化地區(qū),地區(qū)(防止明顯惡化地區(qū),prevention of significant deterioration):對(duì)于空氣質(zhì)量好):對(duì)于空氣質(zhì)量好 于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)實(shí)行的一套被稱為于環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)實(shí)行的一套被稱為PSD政政 策的治理措施,防止空氣質(zhì)量好于標(biāo)準(zhǔn)的地策的治理措施,防止空氣質(zhì)量好于標(biāo)準(zhǔn)的地 區(qū)發(fā)生惡化以至逼近甚至超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)發(fā)生惡化以至逼近甚至超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)。 而環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是防止

21、超標(biāo)的空氣質(zhì)量惡化。而環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是防止超標(biāo)的空氣質(zhì)量惡化。 第十四章排污權(quán)交易 排污交易系統(tǒng)排污交易系統(tǒng) 1982年年4月,經(jīng)里根政府批準(zhǔn),月,經(jīng)里根政府批準(zhǔn),EPA頒發(fā)了頒發(fā)了 “排污交易政策報(bào)告書(shū)排污交易政策報(bào)告書(shū)”,將,將“氣泡氣泡”、補(bǔ)、補(bǔ) 償、銀行和容量節(jié)余計(jì)劃綜合為統(tǒng)一的排污償、銀行和容量節(jié)余計(jì)劃綜合為統(tǒng)一的排污 交易政策,允許美國(guó)各州建立交易政策,允許美國(guó)各州建立“排污交易系排污交易系 統(tǒng)統(tǒng)”, 在這個(gè)交易系統(tǒng)中,同類(lèi)工業(yè)部門(mén)和同一區(qū)在這個(gè)交易系統(tǒng)中,同類(lèi)工業(yè)部門(mén)和同一區(qū) 域中各工業(yè)部門(mén)可進(jìn)行排污削減量的交易,域中各工業(yè)部門(mén)可進(jìn)行排污削減量的交易, “污染物排放削減信用污染物排放削

22、減信用”是交易中的媒介或是交易中的媒介或 通貨,銀行方面則要參與排放削減信用的貯通貨,銀行方面則要參與排放削減信用的貯 存與流通。存與流通。 第十四章排污權(quán)交易 SO2排污權(quán)排污權(quán)(排污許可證排污許可證)交易政策交易政策 排污交易政策的兩大優(yōu)勢(shì):保證環(huán)境質(zhì)量、排污交易政策的兩大優(yōu)勢(shì):保證環(huán)境質(zhì)量、 降低達(dá)標(biāo)費(fèi)用。美國(guó)推出的降低達(dá)標(biāo)費(fèi)用。美國(guó)推出的SO2排污權(quán)交排污權(quán)交 易政策是迄今為止嘗試過(guò)的最廣泛的排污易政策是迄今為止嘗試過(guò)的最廣泛的排污 權(quán)交易實(shí)踐。權(quán)交易實(shí)踐。 主要針對(duì)主要針對(duì)1990年提出的年提出的“酸雨計(jì)劃(酸雨計(jì)劃(acid rain program)”,其主要目標(biāo)是,到,其主要目

23、標(biāo)是,到 2010年,美國(guó)的年,美國(guó)的SO2年排放量比年排放量比1980年的年的 排放水平減少排放水平減少1000萬(wàn)噸。萬(wàn)噸。 第十四章排污權(quán)交易 SO2排污權(quán)交易政策體系排污權(quán)交易政策體系 美國(guó)美國(guó)SO2排污許可證交易政策以排污許可證交易政策以1年為周期,年為周期, 通過(guò)通過(guò)確定參加單位確定參加單位、初始分配許可證初始分配許可證、再分再分 配許可證配許可證和和審核調(diào)整許可證審核調(diào)整許可證四部分工作來(lái)完四部分工作來(lái)完 成污染控制的管理目標(biāo)。成污染控制的管理目標(biāo)。 20世紀(jì)世紀(jì)80年代的排污權(quán)交易對(duì)象是排污減少年代的排污權(quán)交易對(duì)象是排污減少 信用,而信用,而SO2排污權(quán)交易政策的交易對(duì)象是排污權(quán)

24、交易政策的交易對(duì)象是 SO2排放許可證。排放許可證。 持有一個(gè)持有一個(gè)SO2排放許可證意味著一個(gè)電廠或排放許可證意味著一個(gè)電廠或 工業(yè)污染源內(nèi)的某個(gè)排污源有權(quán)在給定的年工業(yè)污染源內(nèi)的某個(gè)排污源有權(quán)在給定的年 份或該年后的任意一年排放份或該年后的任意一年排放1噸的噸的SO2。 第十四章排污權(quán)交易 參加單位的確定參加單位的確定 確定參加確定參加SO2排污許可證交易政策排污交易政策的排污許可證交易政策排污交易政策的 單位主要有兩類(lèi):一是單位主要有兩類(lèi):一是1990年年清潔空氣法清潔空氣法修正修正 案在酸雨計(jì)劃中列出的法定參加者;二是獲選擇加案在酸雨計(jì)劃中列出的法定參加者;二是獲選擇加 入計(jì)劃(入計(jì)劃

25、(Opt-in Program)批準(zhǔn)的自愿參加者。)批準(zhǔn)的自愿參加者。 選擇加入計(jì)劃可以使更多的選擇加入計(jì)劃可以使更多的SO2排放源在自愿的基排放源在自愿的基 礎(chǔ)上被納入到排污權(quán)交易體系中,從而減少實(shí)現(xiàn)礎(chǔ)上被納入到排污權(quán)交易體系中,從而減少實(shí)現(xiàn) SO2年排放量削減年排放量削減1000萬(wàn)噸目標(biāo)的總費(fèi)用,因?yàn)檫x萬(wàn)噸目標(biāo)的總費(fèi)用,因?yàn)檫x 擇加入的排污單位的擇加入的排污單位的SO2削減成本肯定低于交易體削減成本肯定低于交易體 系的平均成本(表現(xiàn)為許可證價(jià)格),否則它們不系的平均成本(表現(xiàn)為許可證價(jià)格),否則它們不 會(huì)自愿加入,所以它們的加入必將降低整個(gè)體系內(nèi)會(huì)自愿加入,所以它們的加入必將降低整個(gè)體系內(nèi)

26、 的平均削減成本。的平均削減成本。 第十四章排污權(quán)交易 許可證的分配許可證的分配 在美國(guó)的在美國(guó)的SO2排污權(quán)交易體系里,排污許可證的初始排污權(quán)交易體系里,排污許可證的初始 分配有三種形式:無(wú)償分配(分配有三種形式:無(wú)償分配(grandfather)、拍賣(mài)、)、拍賣(mài)、 獎(jiǎng)勵(lì)。這三種形式分配的許可證的總和相對(duì)穩(wěn)定。獎(jiǎng)勵(lì)。這三種形式分配的許可證的總和相對(duì)穩(wěn)定。 無(wú)償分配是許可證分配的主要渠道,從無(wú)償分配是許可證分配的主要渠道,從1995年開(kāi)始每年開(kāi)始每 年分配一次,分配量為初始分配總額的年分配一次,分配量為初始分配總額的97.2%。 拍賣(mài)可以保證新建的拍賣(mài)可以保證新建的SO2排放源獲得必要的許可證

27、,排放源獲得必要的許可證, 順利地投產(chǎn)運(yùn)營(yíng),而又不使順利地投產(chǎn)運(yùn)營(yíng),而又不使SO2排放總量增加。排放總量增加。 在美國(guó)的在美國(guó)的SO2排污交易政策體系中,還設(shè)立了兩個(gè)專(zhuān)排污交易政策體系中,還設(shè)立了兩個(gè)專(zhuān) 門(mén)的許可證儲(chǔ)備,用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)的某些減排行為。能門(mén)的許可證儲(chǔ)備,用于獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)的某些減排行為。能 源保護(hù)和可更新能源獎(jiǎng)勵(lì)儲(chǔ)備是其中之一,用于獎(jiǎng)勵(lì)源保護(hù)和可更新能源獎(jiǎng)勵(lì)儲(chǔ)備是其中之一,用于獎(jiǎng)勵(lì) 企業(yè)能源效率高或使用可更新能源的措施。企業(yè)能源效率高或使用可更新能源的措施。 第十四章排污權(quán)交易 許可證的交易許可證的交易 許可證的交易是整個(gè)計(jì)劃的核心環(huán)節(jié),通過(guò)交易,許可證的交易是整個(gè)計(jì)劃的核心環(huán)節(jié),通過(guò)交

28、易, 可將許可證重新分配,實(shí)際上是重新分配了可將許可證重新分配,實(shí)際上是重新分配了SO2削削 減責(zé)任,從而使削減成本低的污染源持有較少的許減責(zé)任,從而使削減成本低的污染源持有較少的許 可證,削減較多的可證,削減較多的SO2排放量,實(shí)現(xiàn)排放量,實(shí)現(xiàn)SO2總量控制下總量控制下 的總費(fèi)用最小。的總費(fèi)用最小。 交易的主體按其持有許可證的目的可分為三類(lèi):達(dá)交易的主體按其持有許可證的目的可分為三類(lèi):達(dá) 標(biāo)者、投資者和環(huán)保主義者。標(biāo)者、投資者和環(huán)保主義者。 達(dá)標(biāo)者是指達(dá)標(biāo)者是指SO2交易體系的參加單位,它們購(gòu)買(mǎi)許交易體系的參加單位,它們購(gòu)買(mǎi)許 可證的主要目的是為了在年度審核時(shí),持有足夠多可證的主要目的是為了

29、在年度審核時(shí),持有足夠多 的相當(dāng)于其的相當(dāng)于其SO2排放量的許可證,以滿足環(huán)保局制排放量的許可證,以滿足環(huán)保局制 定的規(guī)則。投資者類(lèi)似于股票交易商低買(mǎi)高賣(mài),從定的規(guī)則。投資者類(lèi)似于股票交易商低買(mǎi)高賣(mài),從 中贏利,但完善活躍交易市場(chǎng)。中贏利,但完善活躍交易市場(chǎng)。 第十四章排污權(quán)交易 許可證的審核許可證的審核 用許可的手段實(shí)現(xiàn)用許可的手段實(shí)現(xiàn)SO2排放總量控制的重要前提是排放總量控制的重要前提是 確保許可證與確保許可證與SO2排放量的對(duì)應(yīng)關(guān)系。為了保證這排放量的對(duì)應(yīng)關(guān)系。為了保證這 一前提,環(huán)保局對(duì)交易體系參加單位每年進(jìn)行一次一前提,環(huán)保局對(duì)交易體系參加單位每年進(jìn)行一次 許可證審核和調(diào)整,檢查各排

30、污單位的當(dāng)年子賬戶許可證審核和調(diào)整,檢查各排污單位的當(dāng)年子賬戶 中是否持有足夠的許可證用于中是否持有足夠的許可證用于SO2排放。排放。 審核的主要方法是從企業(yè)賬戶中扣除當(dāng)年應(yīng)扣許可審核的主要方法是從企業(yè)賬戶中扣除當(dāng)年應(yīng)扣許可 證,然后檢查是否有剩余,若不足,實(shí)行罰款;若證,然后檢查是否有剩余,若不足,實(shí)行罰款;若 有剩余,將許可證余額轉(zhuǎn)移至該企業(yè)賬戶的次年子有剩余,將許可證余額轉(zhuǎn)移至該企業(yè)賬戶的次年子 賬戶或普通賬戶。賬戶或普通賬戶。 美國(guó)國(guó)家環(huán)保局主要依靠美國(guó)國(guó)家環(huán)保局主要依靠3個(gè)數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)進(jìn)行審個(gè)數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)進(jìn)行審 核:排污跟蹤系統(tǒng)、年度調(diào)整系統(tǒng)、許可證跟蹤系核:排污跟蹤系統(tǒng)、年度調(diào)整系

31、統(tǒng)、許可證跟蹤系 統(tǒng)。統(tǒng)。 第十四章排污權(quán)交易 美國(guó)排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)美國(guó)排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn) 健全的法制環(huán)境是排污權(quán)交易能夠順利進(jìn)行健全的法制環(huán)境是排污權(quán)交易能夠順利進(jìn)行 的重要保證。的重要保證。 規(guī)范的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制是排污權(quán)交易能夠有效規(guī)范的市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制是排污權(quán)交易能夠有效 進(jìn)行的必要條件。進(jìn)行的必要條件。 先進(jìn)的檢測(cè)技術(shù)和完善的信息系統(tǒng)是排污權(quán)先進(jìn)的檢測(cè)技術(shù)和完善的信息系統(tǒng)是排污權(quán) 交易得以正常進(jìn)行的重要技術(shù)基礎(chǔ)。交易得以正常進(jìn)行的重要技術(shù)基礎(chǔ)。 政府的強(qiáng)制動(dòng)力和有關(guān)部門(mén)對(duì)交易市場(chǎng)的科政府的強(qiáng)制動(dòng)力和有關(guān)部門(mén)對(duì)交易市場(chǎng)的科 學(xué)管理,是排污權(quán)交易市場(chǎng)建立和長(zhǎng)期存在學(xué)管理,是排污權(quán)交易市場(chǎng)建立和長(zhǎng)期

32、存在 的基本前提。的基本前提。 重視對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究有利于促進(jìn)環(huán)境經(jīng)重視對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究有利于促進(jìn)環(huán)境經(jīng) 濟(jì)手段的正確實(shí)施。濟(jì)手段的正確實(shí)施。 第十四章排污權(quán)交易 第六節(jié)第六節(jié) 中國(guó)的排污權(quán)交易中國(guó)的排污權(quán)交易 我國(guó)最早的污染物排放總量控制計(jì)劃:國(guó)我國(guó)最早的污染物排放總量控制計(jì)劃:國(guó) 家環(huán)境保護(hù)局確定,家環(huán)境保護(hù)局確定,“九五九五”期間對(duì)期間對(duì)12種種 污染物實(shí)行總量控制,其中:污染物實(shí)行總量控制,其中: 大氣污染物大氣污染物3種:煙塵、工業(yè)粉塵、種:煙塵、工業(yè)粉塵、SO2。 廢水污染物廢水污染物 8種:化學(xué)耗氧量、石油類(lèi)、種:化學(xué)耗氧量、石油類(lèi)、 氰化物、氰化物、As、Hg、Pb、Cd、

33、Cr6+。 固體廢物固體廢物1種:工業(yè)固體廢物排放量。種:工業(yè)固體廢物排放量。 第十四章排污權(quán)交易 十五期間對(duì)六種污染物實(shí)行總量控制十五期間對(duì)六種污染物實(shí)行總量控制 大氣污染物大氣污染物3種:煙塵、工業(yè)粉塵、種:煙塵、工業(yè)粉塵、SO2。 廢水污染物廢水污染物2種:化學(xué)耗氧量、氨氮排放種:化學(xué)耗氧量、氨氮排放 量。量。 固體廢物固體廢物1種:工業(yè)固體廢物排放量。種:工業(yè)固體廢物排放量。 第十四章排污權(quán)交易 十一五期間對(duì)兩種主要污染物實(shí)十一五期間對(duì)兩種主要污染物實(shí) 行總量控制行總量控制 排放基數(shù)按排放基數(shù)按2005年環(huán)境統(tǒng)計(jì)結(jié)果確定。年環(huán)境統(tǒng)計(jì)結(jié)果確定。 計(jì)劃到計(jì)劃到2010年,全國(guó)主要污染物年,

34、全國(guó)主要污染物COD和和 SO2排放總量比排放總量比2005年減少年減少10% 第十四章排污權(quán)交易 十二五對(duì)四項(xiàng)主要污染物實(shí)施控制十二五對(duì)四項(xiàng)主要污染物實(shí)施控制 在在“十一五十一五”化學(xué)需氧量(化學(xué)需氧量(COD)和二)和二 氧化硫(氧化硫(SO2)兩項(xiàng)主要污染物的基礎(chǔ))兩項(xiàng)主要污染物的基礎(chǔ) 上,上,“十二五十二五”期間國(guó)家將氨氮和氮氧期間國(guó)家將氨氮和氮氧 化物(化物(NOx)納入總量控制指標(biāo)體系,)納入總量控制指標(biāo)體系, 對(duì)上述四項(xiàng)主要污染物實(shí)施國(guó)家總量控對(duì)上述四項(xiàng)主要污染物實(shí)施國(guó)家總量控 制,統(tǒng)一要求、統(tǒng)一考核。制,統(tǒng)一要求、統(tǒng)一考核?!笆迨濉?期間水污染物總量控制還將把污染源普期

35、間水污染物總量控制還將把污染源普 查口徑的農(nóng)業(yè)源納入總量控制范圍。查口徑的農(nóng)業(yè)源納入總量控制范圍。 第十四章排污權(quán)交易 污染物總量控制的實(shí)施步驟(九五)污染物總量控制的實(shí)施步驟(九五) : l 在各省、自治區(qū)、直轄市申報(bào)的基礎(chǔ)上,在各省、自治區(qū)、直轄市申報(bào)的基礎(chǔ)上, 核實(shí)省級(jí)核實(shí)省級(jí) 1995年污染物排放量基數(shù);經(jīng)全年污染物排放量基數(shù);經(jīng)全 國(guó)綜合平衡,編制全國(guó)污染物排放總量控國(guó)綜合平衡,編制全國(guó)污染物排放總量控 制計(jì)劃。制計(jì)劃。 l “九五九五”期間全國(guó)主要污染物排放總量控期間全國(guó)主要污染物排放總量控 制計(jì)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),作為國(guó)家控制計(jì)劃制計(jì)劃經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),作為國(guó)家控制計(jì)劃 指標(biāo),下達(dá)到各省

36、、自治區(qū)、直轄市。指標(biāo),下達(dá)到各省、自治區(qū)、直轄市。 l 各省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)國(guó)家下達(dá)的總各省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)國(guó)家下達(dá)的總 量控制指標(biāo),確定污染物排放總量分配權(quán)量控制指標(biāo),確定污染物排放總量分配權(quán) 重或影響系數(shù),再把總量控制指標(biāo)分解下重或影響系數(shù),再把總量控制指標(biāo)分解下 達(dá)到轄區(qū)的地、市。達(dá)到轄區(qū)的地、市。 第十四章排污權(quán)交易 污染物總量控制的實(shí)施步驟污染物總量控制的實(shí)施步驟 : l 各地、市根據(jù)省下達(dá)的總量控制指標(biāo),各地、市根據(jù)省下達(dá)的總量控制指標(biāo), 按照污染物來(lái)源,核定分配污染源總量按照污染物來(lái)源,核定分配污染源總量 控制指標(biāo)。地、市在核定和分配污染源控制指標(biāo)。地、市在核定和分配污

37、染源 的總量控制指標(biāo)時(shí),可以依據(jù)省下達(dá)的的總量控制指標(biāo)時(shí),可以依據(jù)省下達(dá)的 總量控制計(jì)劃指標(biāo),按污染物排放標(biāo)準(zhǔn)總量控制計(jì)劃指標(biāo),按污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 確定排污總量(目標(biāo)總量控制);也可確定排污總量(目標(biāo)總量控制);也可 以依據(jù)區(qū)域或流域環(huán)境目標(biāo),按環(huán)境質(zhì)以依據(jù)區(qū)域或流域環(huán)境目標(biāo),按環(huán)境質(zhì) 量標(biāo)準(zhǔn)確定排污總量(容量總量控制)。量標(biāo)準(zhǔn)確定排污總量(容量總量控制)。 第十四章排污權(quán)交易 污染物總量控制的實(shí)施步驟污染物總量控制的實(shí)施步驟 : 5. 各省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)不同區(qū)域的排各省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)不同區(qū)域的排 污總量指標(biāo)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的優(yōu)先順序和污總量指標(biāo)、實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的優(yōu)先順序和 分期實(shí)現(xiàn)本省

38、分期實(shí)現(xiàn)本省“九五九五”總量控制計(jì)劃目標(biāo),總量控制計(jì)劃目標(biāo), 調(diào)整按計(jì)劃指標(biāo)初步分解下達(dá)給地、市的調(diào)整按計(jì)劃指標(biāo)初步分解下達(dá)給地、市的 排污總量指標(biāo),并在此基礎(chǔ)上制定總量控排污總量指標(biāo),并在此基礎(chǔ)上制定總量控 制實(shí)施方案,由省政府批準(zhǔn)實(shí)施,并報(bào)國(guó)制實(shí)施方案,由省政府批準(zhǔn)實(shí)施,并報(bào)國(guó) 家環(huán)保局備案。各省、自治區(qū)還應(yīng)確定本家環(huán)保局備案。各省、自治區(qū)還應(yīng)確定本 省的重點(diǎn)城市,編制重點(diǎn)城市功能區(qū)達(dá)標(biāo)省的重點(diǎn)城市,編制重點(diǎn)城市功能區(qū)達(dá)標(biāo) 方案,由省級(jí)人民政府批準(zhǔn)實(shí)施。方案,由省級(jí)人民政府批準(zhǔn)實(shí)施。 第十四章排污權(quán)交易 總量控制的監(jiān)督管理總量控制的監(jiān)督管理 污染源達(dá)標(biāo)排放的監(jiān)督管理污染源達(dá)標(biāo)排放的監(jiān)督管理

39、 環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)督管理環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)督管理 建設(shè)項(xiàng)目排污總量的監(jiān)督管理建設(shè)項(xiàng)目排污總量的監(jiān)督管理 “15小小”的監(jiān)督管理的監(jiān)督管理 第十四章排污權(quán)交易 什么是什么是15?。啃?? 年產(chǎn)年產(chǎn)5000t以下化學(xué)制漿造紙廠,年產(chǎn)折以下化學(xué)制漿造紙廠,年產(chǎn)折 牛皮牛皮3萬(wàn)張以下的制革廠,萬(wàn)張以下的制革廠,500t以下的染以下的染 料廠,坑式和萍鄉(xiāng)式煉焦以及天地罐和料廠,坑式和萍鄉(xiāng)式煉焦以及天地罐和 敞開(kāi)式煉硫磺的企業(yè),馬槽爐、馬鞍爐敞開(kāi)式煉硫磺的企業(yè),馬槽爐、馬鞍爐 等土法煉鉛鋅,土法選金,土法農(nóng)藥,等土法煉鉛鋅,土法選金,土法農(nóng)藥, 土法漂染,土法電鍍,土法生產(chǎn)石棉制土法漂染,土法電鍍,土法生產(chǎn)石棉制 品

40、,土法生產(chǎn)放射性制品,土法煉油,品,土法生產(chǎn)放射性制品,土法煉油, 土法煉汞、煉砷等企業(yè)。土法煉汞、煉砷等企業(yè)。 第十四章排污權(quán)交易 排污許可證制度及排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)排污許可證制度及排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn) 1988年年6月,國(guó)家環(huán)境保護(hù)局確定在上海、北京、月,國(guó)家環(huán)境保護(hù)局確定在上海、北京、 天津、沈陽(yáng)、徐州、常州等天津、沈陽(yáng)、徐州、常州等18個(gè)城市(縣)進(jìn)行個(gè)城市(縣)進(jìn)行 水污染物排放許可證的試點(diǎn)工作。水污染物排放許可證的試點(diǎn)工作。 1989年年4月月28日至日至5月月1日,日,“第三次全國(guó)環(huán)境保護(hù)第三次全國(guó)環(huán)境保護(hù) 會(huì)議會(huì)議”在北京召開(kāi),會(huì)議提出了加強(qiáng)環(huán)境管理的在北京召開(kāi),會(huì)議提出了加強(qiáng)環(huán)境管理的

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