江蘇省企業(yè)信用（合同）評(píng)價(jià)工作底稿

1、江蘇省企業(yè)信用（合同）評(píng)價(jià)工作底稿索引編號(hào)標(biāo)識(shí)說明：1、 a表示現(xiàn)場(chǎng)考核前的內(nèi)勤準(zhǔn)備階段工作底稿，b表示現(xiàn)場(chǎng)考核階段工作底稿，c表示分析評(píng)價(jià)階段工作底稿。2、 第一個(gè)數(shù)字表示對(duì)工作步驟的識(shí)別；第二個(gè)數(shù)字表示對(duì)對(duì)工作底稿類別的識(shí)別。加括號(hào)的是指補(bǔ)充輔助資料。項(xiàng)目流程表 索引編號(hào)a1-1資料審核情況 索引編號(hào)a2-1企業(yè)信用（合同）管理制度建立情況 索引編號(hào)a3-1企業(yè)信用（合同）管理制度執(zhí)行情況 索引編號(hào)b1-1信用（合同）履行能力 索引編號(hào)b2-1收入性合同履行調(diào)查情況 索引編號(hào)b3-1支出性合同履行調(diào)查情況 索引編號(hào)b3-2現(xiàn)場(chǎng)考核工作情況匯總 索引編號(hào)b4-1履約滿意度調(diào)查情況 索引編號(hào)b

2、5-1客戶履約滿意度調(diào)查單 索引編號(hào)b5-1（1）供應(yīng)商履約滿意度調(diào)查單 索引編號(hào)b5-1（2）社會(huì)信譽(yù)核實(shí)表 索引編號(hào)b6-1企業(yè)信用評(píng)價(jià)情況匯總 索引編號(hào)c1-1 項(xiàng)目流程表 索引編號(hào)a1-1 企業(yè)名稱檔案號(hào)聯(lián)系人聯(lián)系電話資料受理人企業(yè)申報(bào)資料清單 江蘇省企業(yè)信用（合同）評(píng)價(jià)信息表 企業(yè)信用（合同）管理制度 最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表 最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度現(xiàn)金流量表 社會(huì)信譽(yù)有關(guān)證書復(fù)印件 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件 重合同守信用企業(yè)登記表（新申報(bào)企業(yè)需提供）其他資料：初審人員完成時(shí)間現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查人員完成時(shí)間系統(tǒng)錄入人員完成時(shí)間審核人員完成時(shí)間項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成時(shí)間資料審核情況 索引編

3、號(hào)a2-1企業(yè)名稱檔案號(hào)基本信息審核情況基本信息未填情況企業(yè)注冊(cè)信息與營(yíng)業(yè)執(zhí)照核對(duì)是否一致主營(yíng)業(yè)務(wù)所屬行業(yè)有無疑問所屬行業(yè)信用（合同）管理信息審核情況企業(yè)信用（合同）管理情況未填情況管理人員學(xué)歷資質(zhì)信息與證書是否一致是否存在違規(guī)、被認(rèn)定的無效合同財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)審核情況財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未填情況財(cái)務(wù)報(bào)表是否符合要求所填財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)報(bào)表核對(duì)是否一致合同簽訂履約數(shù)據(jù)審核情況合同簽訂履約數(shù)據(jù)未填情況所填數(shù)據(jù)是否符合要求社會(huì)信譽(yù)審核情況所填榮譽(yù)是否屬于評(píng)價(jià)范疇評(píng)價(jià)范疇內(nèi)的榮譽(yù)是否均附復(fù)印件工作人員簽字： 年 月 日 企業(yè)信用（合同）管理制度建立情況 索引編號(hào)a3-1 有無信用（合同）管理制度 有 無 一、規(guī)定的管理機(jī)

4、構(gòu)、人員崗位責(zé)任相關(guān)內(nèi)容規(guī)定信用管理機(jī)構(gòu) 明確信用管理分管領(lǐng)導(dǎo) 明確信用管理機(jī)構(gòu)職能明確信用管理人員的職責(zé) 明確相關(guān)部門崗位職責(zé) 無上述規(guī)定 （可多選）二、規(guī)定的客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與授信相關(guān)內(nèi)容(住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)不需填寫)規(guī)定客戶資信調(diào)查 規(guī)定定期對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)（或信用）評(píng)價(jià) 根據(jù)客戶調(diào)查和評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行授信管理 無上述規(guī)定 （可多選）三、規(guī)定的法規(guī)學(xué)習(xí)及授權(quán)委托管理相關(guān)內(nèi)容規(guī)定相關(guān)人員取得培訓(xùn)證書 授權(quán)委托管理部門 規(guī)定授權(quán)委托辦理程序 規(guī)定合同章管理部門或人員 合同章用印規(guī)定 合同章刻制、注銷規(guī)定 無上述規(guī)定 （可多選）四、規(guī)定的簽訂前的評(píng)審管理相關(guān)內(nèi)容規(guī)定合同評(píng)審程序 規(guī)定對(duì)合同的審查 規(guī)定對(duì)對(duì)方

5、的審查 規(guī)定對(duì)自身的審查 規(guī)定擔(dān)保合同的審查（或規(guī)定不簽訂擔(dān)保合同）無上述規(guī)定 （可多選）五、規(guī)定的合同履約控制相關(guān)內(nèi)容規(guī)定登記合同簽訂履行臺(tái)帳 規(guī)定對(duì)合同履行情況實(shí)行跟蹤管理規(guī)定變更、解除的程序和處理辦法 無上述規(guī)定 （可多選）六、規(guī)定的應(yīng)收賬款與商賬追收管理相關(guān)內(nèi)容(住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)不需填寫)規(guī)定對(duì)應(yīng)收賬款作分析 規(guī)定商賬追收管理部門規(guī)定商賬追收辦法 無上述規(guī)定 （可多選）七、規(guī)定的失信責(zé)任追究相關(guān)內(nèi)容規(guī)定對(duì)方失信應(yīng)采取的措施 規(guī)定本企業(yè)失信行為的糾正措施 規(guī)定合同糾紛處理辦法 無上述規(guī)定 （可多選）八、規(guī)定的客戶信用檔案建立與管理相關(guān)內(nèi)容規(guī)定合同檔案保管內(nèi)容 規(guī)定客戶信用資料內(nèi)容規(guī)定檔

6、案查閱使用辦法 無上述規(guī)定 （可多選）九、供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理制度(只需住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)填寫)供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理制度 規(guī)定定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)規(guī)定對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查 無上述規(guī)定（可多選）工作人員簽字： 年 月 日企業(yè)信用（合同）管理制度執(zhí)行情況 索引編號(hào)b1-1 企業(yè)名稱檔案號(hào)企業(yè)接待人員一、機(jī)構(gòu)人員崗位責(zé)任落實(shí)情況人員配備專門機(jī)構(gòu)專職人員 兼職機(jī)構(gòu)專職人員兼職機(jī)構(gòu)兼職人員 皆無（本欄只需與評(píng)價(jià)信息表填寫內(nèi)容核對(duì)后抄登）學(xué)歷資質(zhì)最高學(xué)歷：研究生 本科 大專 中專（高中） 非上述學(xué)歷（本欄只需將證明資料復(fù)印件與評(píng)價(jià)信息表填寫內(nèi)容核對(duì)后抄登）培訓(xùn)情況信用（合同）管理專、兼職人員有崗位培訓(xùn)證書 無證，但有培訓(xùn)

7、記錄 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 信用（合同）管理人員崗位培訓(xùn)證書、信用（合同）管理人員培訓(xùn)記錄二、合同規(guī)范情況使用示范文本情況使用合同示范文本 國(guó)家或省行業(yè)主管部門制定的文本行業(yè)無合同示范文本，使用文本經(jīng)工商備案審查 未使用（此三項(xiàng)選一項(xiàng)即可）條款簽訂情況抽查合同的條款簽訂情況：當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所 標(biāo)的 數(shù)量 質(zhì)量 價(jià)款或者報(bào)酬 履行期限、地點(diǎn)和方式 違約責(zé)任 解決爭(zhēng)議的方法 皆無(可多選)三、客戶風(fēng)險(xiǎn)與授信管理 (本欄住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)不需填寫)資 信調(diào) 查有第三方機(jī)構(gòu)出具的資信調(diào)查報(bào)告 有本企業(yè)出具的調(diào)查報(bào)告 有客戶或供應(yīng)商的主體資格資料 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 客戶調(diào)查相關(guān)資料

8、（資信報(bào)告、調(diào)查報(bào)告）風(fēng) 險(xiǎn)評(píng) 價(jià)建立客戶信用評(píng)價(jià)系統(tǒng) 定期依據(jù)指標(biāo)進(jìn)行綜合手工評(píng)審定期經(jīng)驗(yàn)式的手工評(píng)審 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 客戶信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)資料授 信管 理建立客戶授信管理系統(tǒng) 經(jīng)驗(yàn)式授信，并按規(guī)定審批 皆無 四、授信委托與合同章管理授權(quán)委托管理情況授權(quán)委托申請(qǐng)、審批（變更、撤銷）記錄齊全授權(quán)委托書載明事項(xiàng)齊全 合同抽查中無未經(jīng)授權(quán)簽約現(xiàn)象 皆無 （可多選）涉及的復(fù)印資料清單： 授權(quán)委托書、授權(quán)委托辦理申請(qǐng)表、授權(quán)委托人登記表合同章的使用保管有專門部門或人員保管 有用章登記記錄 有用章審批記錄 皆無 （可多選）涉及的復(fù)印資料清單： 合同章用印登記記錄、用章審批記錄五、合同簽訂管理合同評(píng)

9、審有專門機(jī)構(gòu)或人員審查合同記錄 直接由總經(jīng)理審批簽字，無其他專門審批記錄（選此項(xiàng)不選前項(xiàng)） 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 合同審批記錄或會(huì)簽記錄臺(tái)帳管理1.臺(tái)賬登記形式 ：電子軟件管理 辦公軟件電子化wordexcel等制表手工登記 皆無2.所有合同均已登記臺(tái)賬，且臺(tái)賬內(nèi)容包括： 合同編號(hào) 客戶名稱 簽訂時(shí)間 合同標(biāo)的 合同數(shù)量 合同金額 應(yīng)履行時(shí)間 實(shí)際履行時(shí)間 實(shí)際履行金額 履行憑證號(hào) 皆無 (可多選)涉及的復(fù)印資料清單： 臺(tái)賬若干頁(yè)（如為電子臺(tái)賬，需打印若干頁(yè)）合同變更解除管理有變更、解除書面往來記錄 未發(fā)生，但有制度規(guī)定 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 變更、解除合同的書面往來記錄合同標(biāo)的交付按

10、相關(guān)憑證交付標(biāo)的 無涉及的復(fù)印資料清單： 交付合同標(biāo)的的憑證記錄（可在抽查合同履行時(shí)一并檢查復(fù)印）合同款項(xiàng)支付按相關(guān)憑證支付標(biāo)的金額 無涉及的復(fù)印資料清單： 收付合同款項(xiàng)的憑證記錄（可在抽查合同履行時(shí)一并檢查復(fù)?。┝?、應(yīng)收賬款與商賬管理 (本欄住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)不需填寫)應(yīng)收賬款管理有應(yīng)收賬款明細(xì)賬記錄 有應(yīng)收賬款賬齡分析記錄 皆無 （可多選）涉及的復(fù)印資料清單： 應(yīng)收賬款明細(xì)賬若干頁(yè)、應(yīng)收賬款賬齡分析記錄逾期賬款管理有逾期賬款原因分析記錄或無逾期賬款 有專人負(fù)責(zé)逾期賬款管理追(選此項(xiàng)不選前項(xiàng))核銷壞帳記錄或無壞帳 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 逾期賬款原因分析記錄、壞賬核銷記錄七、失信責(zé)任追究管

11、理責(zé)任追究管理有違約責(zé)任認(rèn)定記錄 有責(zé)任人懲戒記錄 （前兩項(xiàng)可多選）未發(fā)生過違約行為，但制度有規(guī)定 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 違約責(zé)任認(rèn)定記錄、責(zé)任人懲戒記錄 合同糾紛處理有及時(shí)處理糾紛記錄 未發(fā)生過合同糾紛，但有糾紛處理規(guī)定(選此項(xiàng)不選前項(xiàng)) 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 處理糾紛記錄八、客戶信用檔案管理檔案的使用管理對(duì)客戶資料、授信資料、合同文本及附件，合同履行、變更、解除資料，應(yīng)收賬款分析、商賬追討記錄均進(jìn)行歸檔對(duì)信用檔案資料分類歸檔有檔案的查閱、借閱、銷毀的申請(qǐng)、經(jīng)辦、登記記錄 皆無 (可多選)九、供應(yīng)商評(píng)價(jià)管理 (本欄僅需住宿餐飲業(yè)、零售業(yè)填寫)供應(yīng)商調(diào)查定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)查 較少對(duì)供應(yīng)

12、商進(jìn)行調(diào)查僅選擇時(shí)一次性調(diào)查供應(yīng)商情況，日常不進(jìn)行調(diào)查 （此三項(xiàng)選一項(xiàng)即可） 皆無涉及的復(fù)印資料清單： 供應(yīng)商定期調(diào)查記錄、初次選擇供應(yīng)商的一次性調(diào)查記錄供應(yīng)商評(píng)價(jià)對(duì)供應(yīng)商信用狀況進(jìn)行評(píng)定 無涉及的復(fù)印資料清單： 供應(yīng)商信用狀況評(píng)定記錄十、其他資料及說明 工作人員簽字： 企業(yè)簽字（蓋章）： 年 月 日 信用（合同）履行能力 索引編號(hào)b2-1一、行業(yè)因素行業(yè)情況1、企業(yè)行業(yè)地位：在國(guó)內(nèi)該行業(yè)具領(lǐng)導(dǎo)地位 在國(guó)內(nèi)該行業(yè)中知名度較高 在該地方行業(yè)知名度較高 一般 聲譽(yù)不佳二、經(jīng)營(yíng)因素經(jīng)營(yíng)者情況1、總經(jīng)理從事管理工作年限： 年2、分管領(lǐng)導(dǎo)從事行業(yè)工作年限： 年3、近五年公司總經(jīng)理變動(dòng)情況： 次 4、總經(jīng)

13、理所獲得的榮譽(yù)獲得地市級(jí)政府以上嘉獎(jiǎng)榮譽(yù) 獲得縣級(jí)政府嘉獎(jiǎng)榮譽(yù) 無涉及的復(fù)印資料清單： 總經(jīng)理個(gè)人榮譽(yù)證書復(fù)印件客戶情況近兩年客戶穩(wěn)定性： 很高 一般 很不穩(wěn)定 基本無固定客戶此欄分行業(yè)填寫僅需綜合類和工業(yè)類填寫1、技術(shù)開發(fā)情況：自主開發(fā)生產(chǎn) 購(gòu)買技術(shù)許可 其他2、技術(shù)水平： 技術(shù)水平國(guó)內(nèi)先進(jìn) 技術(shù)水平一般 技術(shù)水平落后品牌3、商標(biāo)狀況：自有注冊(cè)商標(biāo) 被授權(quán)使用他人商標(biāo) 無僅需建筑類填寫建筑企業(yè)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)： 特級(jí)資質(zhì)或一級(jí)資質(zhì) 二級(jí)資質(zhì) 三級(jí)資質(zhì)僅需房地產(chǎn)類填寫1、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)：特級(jí)資質(zhì)或一級(jí)資質(zhì) 二級(jí)資質(zhì) 三級(jí)資質(zhì)2、土地儲(chǔ)備平均可開發(fā)年數(shù)：土地儲(chǔ)備總量/年開發(fā)土地量 土地儲(chǔ)備總量： 年

14、開發(fā)土地量： 僅需餐飲類填寫賓館類：五星級(jí) 四星級(jí) 三星級(jí) 二星級(jí)及以下餐飲類服務(wù)質(zhì)量情況：（根據(jù)環(huán)境、服務(wù)、顧客人流狀況綜合觀察分析）很好 較好 一般 較差 很差僅需其他類填寫市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況： 完全壟斷 競(jìng)爭(zhēng)壟斷 完全競(jìng)爭(zhēng)三、籌資能力政府支持有政策性銀行貸款記錄 有成功申請(qǐng)產(chǎn)業(yè)、項(xiàng)目基金記錄 皆無(可多選)銀行貸款被評(píng)價(jià)年度有銀行信貸記錄 無其他籌資方式上市公司、或近三年有債券發(fā)行或獲取風(fēng)險(xiǎn)投資記錄無上述項(xiàng)，但被評(píng)年度有股東資金支持記錄(選此選項(xiàng)不選前項(xiàng)) 皆無工作人員簽字： 企業(yè)簽字（蓋章）： 年 月 日9收入性合同履行調(diào)查情況 索引編號(hào)b3-1抽查說明：1、抽查對(duì)象：金額特別大的合同；金額

15、較小的合同；原穩(wěn)定客戶后終止的合同；應(yīng)收賬明細(xì)科目仍有余額的客戶的合同。數(shù)量不低于5份。2、抽查時(shí)要求仔細(xì)核對(duì)合同條款規(guī)定和交付、收款憑證，并復(fù)印相關(guān)資料。企業(yè)名稱檔案號(hào)接待人員序號(hào)抽查合同編號(hào)簽訂人員約定交付日期約定交付數(shù)量約定結(jié)算日期合同金額實(shí)際交付日期實(shí)際交付數(shù)量履行憑證實(shí)際結(jié)算金額回收款延遲金額實(shí)際結(jié)算日期回收款延遲天數(shù)結(jié)算憑證123456其他情況說明： 工作人員簽字： 企業(yè)簽字（蓋章）： 年 月 日 支出性合同履行調(diào)查情況 索引編號(hào)b3-2抽查說明：1、抽查對(duì)象：金額特別大的合同；金額較小的合同；長(zhǎng)期穩(wěn)定客戶的合同；原穩(wěn)定客戶后終止的合同；應(yīng)付賬明細(xì)科目仍有余額的客戶的合同。數(shù)量不低

16、于5份。 2、抽查時(shí)要求仔細(xì)核對(duì)合同條款規(guī)定和付款單據(jù)和憑證，并復(fù)印相關(guān)資料。 企業(yè)名稱檔案號(hào)接待人員序號(hào)抽查合同編號(hào)簽訂人員授信付款期限約定付款日期約定付款金額約定交貨日期實(shí)際交貨日期付款原始憑證實(shí)際付款日期實(shí)際延付天數(shù)實(shí)際付款金額延遲付款金額備注123456其他情況說明： 工作人員簽字： 企業(yè)簽字（蓋章）： 年 月 日 現(xiàn)場(chǎng)考核工作情況匯總 索引編號(hào)b4-1企業(yè)名稱檔案號(hào)評(píng)估事項(xiàng)溝通情況現(xiàn)場(chǎng)考核需說明事項(xiàng)工作人員簽字： 年 月 日履約滿意度調(diào)查情況 索引編號(hào)b5-1企業(yè)名稱檔案號(hào)客戶抽查要點(diǎn)：交易金額特別大的客戶或供應(yīng)商； 交易金額較小的客戶或供應(yīng)商；長(zhǎng)期穩(wěn)定客戶或供應(yīng)商； 原長(zhǎng)期穩(wěn)定后終

17、止的客戶或供應(yīng)商；應(yīng)收賬、應(yīng)付賬明細(xì)科目仍有余額的客戶或供應(yīng)商。說明：調(diào)查意見填滿意、較滿意、一般、較不滿意、很不滿意五種情況，但若有調(diào)查發(fā)現(xiàn)的異常情況可據(jù)此調(diào)整調(diào)查意見；對(duì)于綜合業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、貿(mào)易批發(fā)業(yè)、其他行業(yè)五個(gè)行業(yè)，可只選擇客戶調(diào)查。客戶履約滿意情況：（一般不低于3家）企業(yè)名稱聯(lián)系地址聯(lián)系人/方式調(diào)查發(fā)現(xiàn)的異常情況調(diào)查意見供應(yīng)商履約滿意情況：（一般不低于3家）企業(yè)名稱聯(lián)系地址聯(lián)系人/方式調(diào)查發(fā)現(xiàn)的異常情況調(diào)查意見工作人員簽字： 年 月 日客戶履約滿意度調(diào)查情況 索引編號(hào)b5-1（1） ： 我們正對(duì) 的 年信用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，現(xiàn)需調(diào)查客戶對(duì)其履約滿意情況。我們這次調(diào)查的目的是

18、對(duì)該企業(yè)的合同履約狀況做出客觀、公正、科學(xué)的評(píng)價(jià)，以便反映其真實(shí)的合同履行信用狀況。對(duì)于貴單位的參與和配合，我們表示衷心的感謝，貴單位的填寫資料我們將予以保密。回函請(qǐng)寄往 郵政編碼： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話/傳真： 調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)提供產(chǎn)品質(zhì)量合格性企業(yè)提供產(chǎn)品數(shù)量及時(shí)性質(zhì)量糾紛違約行為其他合同爭(zhēng)議是否提前索取款項(xiàng)調(diào)查意見：您認(rèn)為對(duì)方的總體合同履約狀況： 滿意 較滿意 一般 較不滿意 很不滿意 企業(yè)簽章/日期 評(píng)估機(jī)構(gòu)簽章/日期供應(yīng)商履約滿意度調(diào)查情況 索引編號(hào)b5-1（2） ： 我們正對(duì) 的 年信用情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，現(xiàn)需調(diào)查供應(yīng)商對(duì)其履約滿意情況。我們這次調(diào)查的目的是對(duì)該企業(yè)的合同履約狀況做出客觀、公正、科學(xué)的評(píng)價(jià)，以便反映其真實(shí)的合同履行信用狀況。對(duì)于貴單位的參與和配合，我們表示衷心的感謝，貴單位的填寫資料我們將予以保密。回函請(qǐng)寄往 郵政編碼： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話/傳真： 調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)付款是否及時(shí)一般付款時(shí)間是否有拖欠行為合同爭(zhēng)議調(diào)查意見：對(duì)于對(duì)方的付款信用狀況： 滿意 較滿意 一般 較不滿意 很不滿意 企業(yè)簽章/日期 評(píng)估機(jī)構(gòu)