證券有限責(zé)任公司金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

1、證券有限責(zé)任公司金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案1 總則1.1編制目的為加強(qiáng)對(duì)金融突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作，及時(shí)有效地處理金融突發(fā)事件，最大限度地減少金融突發(fā)事件及其帶來的損失，保障公司資金安全、資產(chǎn)安全和金融安全，特制定本辦法。1.2編制依據(jù)本辦法依據(jù)國家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案、國家相關(guān)法律法規(guī)、華能集團(tuán)公司應(yīng)急管理辦法及總體應(yīng)急預(yù)案制定、證券有限責(zé)任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案。1.3適用范圍金融突發(fā)事件指突然發(fā)生，造成或者可能造成資金、資產(chǎn)及信用損失的緊急事件。包括：融資擔(dān)保類突發(fā)事件，資金安全類突發(fā)事件，金融運(yùn)作類突發(fā)事件。1）融資擔(dān)保類突發(fā)事件包括公司無法支付到期債務(wù)、因償債糾紛債權(quán)人提起訴訟、

2、銀行賬戶被法院依法凍結(jié)、公司資金周轉(zhuǎn)困難無法維持正常經(jīng)營(yíng)以及公司提供擔(dān)保的債務(wù)未能按期償付、主要債權(quán)銀行調(diào)低對(duì)公司的信用評(píng)級(jí)等。2）資金安全類突發(fā)事件包括銀行預(yù)留印鑒及重要資金結(jié)算和會(huì)計(jì)憑證丟失，因保管不善、遭遇欺詐、個(gè)別人員違法違紀(jì)等原因?qū)е麓箢~現(xiàn)金或銀行存款丟失，公司資金結(jié)算系統(tǒng)出現(xiàn)大規(guī)模故障導(dǎo)致支付錯(cuò)誤或結(jié)算無法進(jìn)行超過一個(gè)工作日。3）金融運(yùn)作類突發(fā)事件包括公司資金周轉(zhuǎn)困難，無法支付到期債務(wù)、公司發(fā)生大額資金資產(chǎn)損失、股市暴跌，擁有大量同業(yè)往來的金融機(jī)構(gòu)倒閉，主要機(jī)構(gòu)降低公司的信用評(píng)級(jí)等。1.4應(yīng)急工作原則防微杜漸，預(yù)防為主；統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)；積極應(yīng)對(duì)，協(xié)調(diào)有序；科學(xué)管理，依法處置。堅(jiān)

3、持預(yù)防與應(yīng)急相結(jié)合，高度重視風(fēng)險(xiǎn)因素，監(jiān)控關(guān)鍵環(huán)節(jié)。健全內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)制度建設(shè)和思想道德教育，杜絕產(chǎn)生突發(fā)事件的根源。2 組織體系及職責(zé)2.1 公司成立證券有限責(zé)任公司重大突發(fā)事件應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組（下稱“應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、指揮、協(xié)調(diào)、監(jiān)督公司重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作，并有權(quán)決定啟動(dòng)和終止應(yīng)急預(yù)案。具體參見證券有限責(zé)任公司重大突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案第二條組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)。3 信息報(bào)告3.1 公司建立突發(fā)事件“三個(gè)渠道”報(bào)告制度，發(fā)生突發(fā)事件的所在單位負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)、總裁辦及財(cái)務(wù)部門報(bào)告。3.2 特別緊急的情況下，各基層單位的值班人員可在向本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告的同時(shí)，直接報(bào)

4、告公司。3.3 涉及違法違紀(jì)案件的，應(yīng)及時(shí)向公司紀(jì)檢部門和國家有關(guān)司法部門報(bào)案。3.4 發(fā)生突發(fā)事件的有關(guān)單位，應(yīng)在突發(fā)事件發(fā)生后8小時(shí)內(nèi)提交簡(jiǎn)要書面報(bào)告，在突發(fā)事件處理結(jié)束后2日內(nèi)提交專題書面報(bào)告。4 信息發(fā)布依據(jù)公司突發(fā)事件信息發(fā)布制度，由公司總裁辦統(tǒng)一管理對(duì)外發(fā)布突發(fā)事件的信息。5 應(yīng)急響應(yīng)5.1事件分級(jí)根據(jù)金融突發(fā)事件的危害程度、緊急程度以及發(fā)展態(tài)勢(shì)，公司建立兩級(jí)預(yù)警機(jī)制分別為一級(jí)（特別重大）、二級(jí)（重大）。一級(jí)事件包括：1）涉及違法違紀(jì)案件的金融突發(fā)事件2）資金安全類金融突發(fā)事件3）公司因債務(wù)擔(dān)保糾紛債權(quán)人提起訴訟4）銀行賬戶被依法凍結(jié)5）金融環(huán)境發(fā)生重大變化導(dǎo)致金融公司大量資產(chǎn)損失

5、 二級(jí)事件包括1）公司資金周轉(zhuǎn)困難，無法償還到期債務(wù)2）主要金融機(jī)構(gòu)降低對(duì)公司的信用評(píng)級(jí)3） 被擔(dān)保單位未能償付到期債務(wù)，擔(dān)保權(quán)人提出清償要求5.2 應(yīng)急響應(yīng)一級(jí)事件發(fā)生后，由公司成立專門工作小組進(jìn)行應(yīng)對(duì)，聽取情況匯報(bào)、制定應(yīng)對(duì)方案，部署相關(guān)行動(dòng)。二級(jí)事件由發(fā)生事件的單位上報(bào)總部相關(guān)部門，由公司成立工作小組制定應(yīng)對(duì)方案。應(yīng)對(duì)方案及工作進(jìn)展要及時(shí)上報(bào)集團(tuán)公司。6 保障措施6.1通信與信息保障公司及各單位應(yīng)明確與應(yīng)急工作相關(guān)的單位或人員的聯(lián)系方式和方法，提出備用方案。建立信息通信系統(tǒng)及維護(hù)方案，在遵守保密法規(guī)的前提下，確保應(yīng)急期間信息24小時(shí)暢通并及時(shí)、準(zhǔn)確、安全。6.2應(yīng)急隊(duì)伍保障公司及突發(fā)事件所在單位有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)案規(guī)定的職責(zé)要求，服從統(tǒng)一指揮，立即到達(dá)規(guī)