焦化廠風(fēng)險(xiǎn)管理自查和自我評(píng)估

1、焦化廠風(fēng)險(xiǎn)管理自查和自我評(píng)估報(bào)告一、本季度風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)情況（一）面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)：安全：對(duì)重大危險(xiǎn)源管理不善，可能引起重大危險(xiǎn)源發(fā)生泄漏、火災(zāi)、爆炸等事故，一旦發(fā)生粗苯泄漏流入澇河污染水源事故，將會(huì)形成嚴(yán)重的環(huán)境事件，必將要承擔(dān)法律責(zé)任和向周邊居民的賠償；如發(fā)生火災(zāi)爆炸事故將會(huì)對(duì)周?chē)?00米內(nèi)的人員的生命安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。消防：焦化廠屬于易燃易爆化工廠區(qū)，火災(zāi)爆炸事故的發(fā)生將造成十分嚴(yán)重的人財(cái)物損失。消防管理不規(guī)范、不科學(xué)、不到位，可能導(dǎo)致消防管理效率低下；消防設(shè)施不健全、維護(hù)不及時(shí)、運(yùn)行不正常，將不能對(duì)可能發(fā)生的火災(zāi)爆炸事故起到有效地預(yù)防和扼制作用；干部職工對(duì)于本部門(mén)本崗位的消防防范意識(shí)和

2、措施的能力，是避免消防事故風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵；公司對(duì)于消防管理的必要投入是否及時(shí)、到位，是源頭性的根本預(yù)防手段。環(huán)境：由于突然停電、生產(chǎn)設(shè)備故障、檢修、環(huán)保設(shè)施故障等原因造成的環(huán)境污染事故，給周邊居民、村莊等環(huán)境敏感區(qū)造成大氣、水等方面的影響而引起的賠償損失；由于環(huán)境污染事故被國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)政府部門(mén)曝光、處罰而引起的損失。生產(chǎn)中斷：煤場(chǎng)庫(kù)存情況向制造部、物資采購(gòu)部反映不及時(shí)，致斷料停產(chǎn)；入爐煤供應(yīng)不及時(shí)，致焦?fàn)t斷料停產(chǎn)；內(nèi)部電氣故障停電致生產(chǎn)中斷；重要設(shè)備故障致生產(chǎn)中斷；工業(yè)介質(zhì)供應(yīng)情況反應(yīng)不及時(shí)，致生產(chǎn)中斷；因生產(chǎn)指揮不當(dāng)，致生產(chǎn)中斷；因違章操作致生產(chǎn)中斷。焦炭質(zhì)量不合格：因進(jìn)廠煤質(zhì)量控制不嚴(yán)

3、，致焦炭質(zhì)量不合格；進(jìn)廠煤分析結(jié)果滯后或與實(shí)物不符、煤場(chǎng)混煤致焦炭質(zhì)量不合格；因入爐煤配比、細(xì)度不合格致焦炭質(zhì)量不合格；因爐溫控制不均勻致焦炭質(zhì)量不合格。 工程項(xiàng)目及設(shè)備管理：工程項(xiàng)目實(shí)施中圖紙是否與現(xiàn)場(chǎng)相符，可能造成材料及安裝困難；選址布局是否合理，可能造成存在隱患，影響成本升高；施工工序是否合理，可能造成工期延期，各專(zhuān)業(yè)協(xié)調(diào)、銜接是否到位，可能造成交叉施工影響工期；設(shè)備備件質(zhì)量及施工質(zhì)量是否合格，可能造成設(shè)備不能正常投運(yùn)，及正常生產(chǎn)；因操作不當(dāng),可能造成固定資產(chǎn)損壞,管理不當(dāng)可能造成固定資產(chǎn)流失；因能源介質(zhì)突然中斷,可能造成設(shè)備事故及生產(chǎn)事故(例如突然停電)。勞務(wù)用工：勞務(wù)承包方不具備相應(yīng)

4、資質(zhì)或資質(zhì)證不在有效期內(nèi)，導(dǎo)致勞務(wù)合同書(shū)無(wú)效；勞務(wù)合同書(shū)的內(nèi)容不詳盡、表述不清楚或違反國(guó)家勞動(dòng)法和勞動(dòng)合同法的規(guī)定，從而造成不必要的糾紛；未對(duì)務(wù)工人員進(jìn)行上崗前培訓(xùn)，并簽訂安全工作協(xié)議書(shū)，導(dǎo)致發(fā)生安全事故后責(zé)任不清；未對(duì)勞務(wù)工工作量嚴(yán)格考核，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失；勞務(wù)承包方進(jìn)行轉(zhuǎn)包或臨時(shí)雇用務(wù)工人員，給企業(yè)帶來(lái)安全、生產(chǎn)隱患或造成事故發(fā)生；對(duì)務(wù)工人員疏于日常管理，影響了企業(yè)的正常生產(chǎn)秩序。（二）重大風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程執(zhí)行情況我廠從收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略、提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案、風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)五方面入手，做好安全、消防、生產(chǎn)、設(shè)備等方面的重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作。安全

5、：一季度危險(xiǎn)化學(xué)品專(zhuān)項(xiàng)整治自查階段共查出1#堿液儲(chǔ)罐頂部防護(hù)欄桿有缺失、油庫(kù)焦油管道法蘭部分無(wú)防護(hù)；粗苯貧富油換熱器部分法蘭無(wú)防護(hù)罩等5項(xiàng)隱患，全部整改。定期開(kāi)展安全檢查，各車(chē)間、科室均制定了檢查計(jì)劃，并將檢查和考核結(jié)果報(bào)至安全科，通過(guò)安全檢查及時(shí)排除隱患，維持了安全生產(chǎn)的良好局面。堅(jiān)持以班組安全活動(dòng)為主進(jìn)行了危險(xiǎn)源辨識(shí)、控制措施學(xué)習(xí)、廠安全例會(huì)進(jìn)行作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，從而降低安全管理風(fēng)險(xiǎn)。消防：焦化廠成立了防火安全領(lǐng)導(dǎo)組，明確了消防管理責(zé)任，建立了每月的防火例會(huì)制度，并從廠部到班組逐級(jí)簽訂了消防工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)。修訂、制定了焦化廠消防管理辦法、焦化廠消防安全管理制度，堅(jiān)持班組每日巡檢檢查、科室每

6、周防火檢查，每月由廠領(lǐng)導(dǎo)參加開(kāi)展一次防火大檢查。并將檢查出的各類(lèi)火災(zāi)隱患及時(shí)整改，徹底消除火災(zāi)隱患和不安全因素。環(huán)境：重新修訂了焦化廠環(huán)境保護(hù)考核辦法，在過(guò)程控制方面，操作人員能?chē)?yán)格執(zhí)行環(huán)保設(shè)施工藝技術(shù)規(guī)程和設(shè)備維護(hù)規(guī)程，化驗(yàn)人員每天及時(shí)對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行化驗(yàn)分析，并將結(jié)果反饋給操作人員，保證了環(huán)保設(shè)施正常運(yùn)行。安全科每周對(duì)環(huán)保設(shè)施的完好情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，一季度共查出環(huán)保問(wèn)題17項(xiàng)，并及時(shí)解決。生產(chǎn)質(zhì)量方面：針對(duì)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，做到預(yù)知預(yù)測(cè)，提前制定控制措施，認(rèn)真執(zhí)行體系文件，風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度進(jìn)一步完善，內(nèi)部控制進(jìn)一步加強(qiáng)；通過(guò)對(duì)一季度風(fēng)險(xiǎn)管理匯總信息的分析，進(jìn)一步強(qiáng)化管理職能，全面風(fēng)險(xiǎn)管理已

7、逐步融入現(xiàn)有管理體系之中；同時(shí)，經(jīng)過(guò)對(duì)與重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的重要流程進(jìn)行診斷，明確風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，制定出較清晰的風(fēng)險(xiǎn)管理策略；進(jìn)一步梳理優(yōu)化制度、流程，并對(duì)與關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)相關(guān)的規(guī)章制度進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充。修訂了焦化廠化產(chǎn)車(chē)間脫硫工段工藝技術(shù)規(guī)程、焦化廠檢驗(yàn)與試驗(yàn)管理辦法、焦化廠質(zhì)量監(jiān)督與抽查管理辦法等文件，新增焦化廠油類(lèi)產(chǎn)品采樣管理辦法。文件的有效性得到了及時(shí)更新，各級(jí)體系文件有效運(yùn)行。質(zhì)量管理方面，嚴(yán)格執(zhí)行焦化廠質(zhì)量監(jiān)督抽查管理辦法，廠科室、車(chē)間各級(jí)質(zhì)量管理人員對(duì)實(shí)物產(chǎn)品質(zhì)量以及各生產(chǎn)工序的過(guò)程控制進(jìn)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅工藝紀(jì)律、保證產(chǎn)品質(zhì)量，并對(duì)各類(lèi)工藝參數(shù)、質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理，并應(yīng)用相關(guān)工具

8、控制圖、過(guò)程能力指數(shù)進(jìn)行分析，及時(shí)根據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，確保各環(huán)節(jié)處于受控狀態(tài)。煤場(chǎng)各單種煤按照指標(biāo)分堆堆放，及時(shí)調(diào)整配比，對(duì)配煤比例嚴(yán)格監(jiān)控，針對(duì)配煤過(guò)程中，按總量累計(jì)調(diào)整配比反應(yīng)滯后和精確度不高的現(xiàn)狀，通過(guò)編程對(duì)瞬時(shí)流量信號(hào)進(jìn)行3分鐘（暫定）加權(quán)平均處理，實(shí)現(xiàn)了瞬時(shí)流量的可觀測(cè)性，便于隨時(shí)觀察調(diào)整配比，也提高了配煤的精確度，穩(wěn)定了入爐煤質(zhì)量。應(yīng)用“鏡質(zhì)組反射率”鑒別混煤，科學(xué)評(píng)價(jià)煤質(zhì)。鏡質(zhì)組反射率直接反映了煤的變質(zhì)程度，是鑒別混煤的最有效方法。在煤質(zhì)鑒定時(shí)，煤巖分析與常規(guī)分析相結(jié)合，綜合各項(xiàng)指標(biāo)對(duì)進(jìn)廠煤煤質(zhì)做出一個(gè)全面、客觀的評(píng)價(jià)。有效遏制了混煤進(jìn)廠，從而避免了企業(yè)利益的損失，穩(wěn)定了進(jìn)廠煤

9、質(zhì)量；應(yīng)用煤巖理論指導(dǎo)配煤，優(yōu)化配煤結(jié)構(gòu)。在配煤過(guò)程中應(yīng)用了“煤巖配煤理論”，提高了焦炭質(zhì)量的預(yù)測(cè)能力。為優(yōu)化配煤煤結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定焦炭質(zhì)量、降低焦炭成本奠定了基礎(chǔ)。持續(xù)改進(jìn)，不斷提升績(jī)效指標(biāo)。不斷完善軟件功能、提升設(shè)備精確度，增強(qiáng)焦炭強(qiáng)度的受控能力，從而提升焦炭質(zhì)量的可控性在生產(chǎn)過(guò)程控制方面，進(jìn)廠原料方面，確保各煤種庫(kù)存不少于七天，確保各工藝環(huán)節(jié)連續(xù)生產(chǎn)。焦?fàn)t溫度控制方面，爐體狀況較好，車(chē)間根據(jù)結(jié)焦時(shí)間的調(diào)整和入爐煤配比的改變及時(shí)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)溫度，對(duì)加熱煤氣管道內(nèi)的焦油渣等沉積物進(jìn)行了處理保證煤氣系統(tǒng)的暢通，根據(jù)測(cè)溫和檢查情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)有故障的個(gè)別部位和個(gè)別立火道進(jìn)行處理，從而保證了焦?fàn)t整體爐溫的均勻穩(wěn)

10、定；為確保煤氣正常外供，主要對(duì)機(jī)后煤氣系統(tǒng)阻力大的設(shè)備（飽和器）進(jìn)行了處理，對(duì)水封的運(yùn)行加強(qiáng)巡檢；焦炭保供煉鐵，及時(shí)處理運(yùn)焦線故障，積極組織汽車(chē)倒運(yùn)，沒(méi)有發(fā)生過(guò)斷料現(xiàn)象；為保證單種煤準(zhǔn)確入罐，杜絕混煤現(xiàn)象的發(fā)生，安裝上煤記錄裝置；針對(duì)脫硫系統(tǒng)兩個(gè)脫硫塔煤氣處理量不均衡，利用中板檢修時(shí)間對(duì)2#再生塔壓縮空氣管道進(jìn)行了更換；煉焦車(chē)間加強(qiáng)同機(jī)電車(chē)間的配合的同時(shí)不斷加強(qiáng)生產(chǎn)管理和設(shè)備的點(diǎn)檢工作以及標(biāo)準(zhǔn)化操作，杜絕損壞設(shè)備過(guò)夜來(lái)減少非計(jì)劃?rùn)z修時(shí)間，逐步提高推焦總系數(shù)。為有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，積極推進(jìn)廠級(jí)管理升級(jí)項(xiàng)目，建立起科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾碇贫?，?duì)項(xiàng)目初選與立項(xiàng)、評(píng)估、組織與實(shí)施、以減少生產(chǎn)事故、質(zhì)量事故風(fēng)險(xiǎn)

11、，確保生產(chǎn)安全順行。工程項(xiàng)目實(shí)施方面，熟悉圖紙，熟悉工藝，認(rèn)真做好各專(zhuān)業(yè)銜接，比對(duì)項(xiàng)目建設(shè)場(chǎng)地與周?chē)h(huán)境的協(xié)調(diào)；將項(xiàng)目分為主控項(xiàng)目與一般項(xiàng)目，著重抓好主控項(xiàng)目的關(guān)鍵線路與關(guān)鍵點(diǎn)的施工；項(xiàng)目預(yù)生產(chǎn)階段，對(duì)照工藝，核對(duì)圖紙，將項(xiàng)目的各個(gè)專(zhuān)業(yè)有機(jī)的連成一個(gè)整體，為項(xiàng)目投產(chǎn)、達(dá)效做準(zhǔn)備；項(xiàng)目生產(chǎn)交工及驗(yàn)收階段，項(xiàng)目經(jīng)單體與聯(lián)動(dòng)試車(chē)后轉(zhuǎn)入試生產(chǎn)階段，這個(gè)階段充分暴露項(xiàng)目的問(wèn)題，認(rèn)真解決這些問(wèn)題為項(xiàng)目生產(chǎn)做好準(zhǔn)備。依照公司固定資產(chǎn)實(shí)物管理制度定期檢查,全廠固定資產(chǎn)實(shí)物按公司固定資產(chǎn)管理制度上報(bào)，無(wú)固定資產(chǎn)流失、損壞。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理事項(xiàng)變化及終結(jié)情況通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)流程管理，未發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。二、風(fēng)險(xiǎn)管理體系

12、及風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)現(xiàn)狀（一）風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系組 長(zhǎng)：鐘 蘇副組長(zhǎng)：郭學(xué)民 楊百虎專(zhuān)職管理人員：白愛(ài)平成 員：賈惠強(qiáng) 趙雅芳 楊百虎 譚國(guó)良 李 青 秦立軍 陸澤紅 姜 忠 康日鋒 柴秀峰以及各職能科室科員；各車(chē)間技術(shù)員。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)等內(nèi)部有關(guān)部門(mén)應(yīng)該形成各有分工、各司其責(zé)、相互聯(lián)系、相互配合的有機(jī)整體。各機(jī)構(gòu)人員進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和相關(guān)概念及工作方法的交流和運(yùn)用。能對(duì)個(gè)案做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和處理的專(zhuān)家或?qū)ｉT(mén)人才組成。制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案；風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理組織系統(tǒng)應(yīng)該能夠全面有效地指導(dǎo)和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作。（二）內(nèi)部控制體系：我廠風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)（領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)）著力

13、推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理。通過(guò)建立自上而下的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，實(shí)行廠部監(jiān)督，車(chē)間管理，班組具體實(shí)施的管理模式，積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估工作，進(jìn)一步加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)管理的理念及相關(guān)概念、語(yǔ)言、工作方法的交流、運(yùn)用與宣揚(yáng)，也進(jìn)一步強(qiáng)化了職工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。在管理工作中參入風(fēng)險(xiǎn)因素和將風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常工作的氛圍日漸濃烈。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)崗位人員必須及時(shí)反饋至車(chē)間技術(shù)人員，車(chē)間技術(shù)人員對(duì)收集信息進(jìn)行整理報(bào)至各車(chē)間，調(diào)度室對(duì)全廠工藝數(shù)據(jù)的收集報(bào)至各職能科室；各車(chē)間及科室對(duì)收集信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，以不斷改進(jìn)，上報(bào)至風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)組，風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)組根據(jù)信息反饋及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理文化健全制度 強(qiáng)化管理 嚴(yán)格考核 杜絕風(fēng)險(xiǎn) （五）風(fēng)險(xiǎn)管理考核建立有焦化廠經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核方案、焦化廠安全、環(huán)保、消防管理考核辦法暨安全、消防目標(biāo)責(zé)任書(shū)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行考核。三、有關(guān)意見(jiàn)和建議建議不斷塑造風(fēng)險(xiǎn)管理文化，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全員參與的系統(tǒng)工程，需要以塑造風(fēng)險(xiǎn)管理文化，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)為支撐。風(fēng)險(xiǎn)管理文化是企業(yè)文化的重要組成部分，其內(nèi)容主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)控制行為、風(fēng)險(xiǎn)道德標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境。在風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)中，進(jìn)一步整合風(fēng)險(xiǎn)管理資源，要倡導(dǎo)和