股東派生訴訟之激勵(lì)與約束探究

1、股東派生訴訟之激勵(lì)與約束探究文章來(lái)源 畢業(yè)論文網(wǎng) 【摘要】新公司法首次確立了股東派生訴訟，該制度的完善過(guò)程就是在激勵(lì)與約束之間尋找最佳平衡點(diǎn)的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程是漫長(zhǎng)的。需要不斷的努力和大膽的嘗試。本文主要圍繞如何激勵(lì)與約束股東派生訴訟而展開(kāi)，希望對(duì)我國(guó)股東派生訴訟制度的建立與完善有所裨益?！娟P(guān)鍵詞】股東派生訴訟 激勵(lì) 約束一、引言我國(guó)現(xiàn)行法律制度承認(rèn)公司具有法律人格但在公司具體享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任方面對(duì)自然人的依賴(lài)卻也是不爭(zhēng)之事實(shí)。單就理論而言，公司機(jī)關(guān)擔(dān)當(dāng)人，如董事、監(jiān)事、經(jīng)理等，與公司的利益應(yīng)是一致的他們應(yīng)當(dāng)為了公司的最大利益而工作，但實(shí)踐中，董事、監(jiān)事、經(jīng)理等損害公司利益之事時(shí)有發(fā)生。由于受

2、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等內(nèi)部人控制，公司對(duì)此種利益損害通常很“麻木”而公司的“麻木，看似僅與公司自己有關(guān)，實(shí)則不然。公司雖然具有法律上的人格，但從經(jīng)濟(jì)利益歸屬角度來(lái)看公司利益的真正分享者應(yīng)是股東，公司利益受損，其最終受到損害的只能是股東，尤其是中小股東。所以世界各國(guó)各地區(qū)的商法大都賦予了股東在公司利益受損而公司怠于起訴時(shí)，以自己名義代公司提起派生訴訟的權(quán)利。我國(guó)借2005年修訂公司法之機(jī)于第152條增設(shè)股東派生訴訟制度填補(bǔ)了公司立法的空白。但建立完善、行之有效的股東派生訴訟制度，絕非一個(gè)法律條文所能及。所以，最高人民法院關(guān)于適用(公司法>若干問(wèn)題的規(guī)定(二)

3、(征求意見(jiàn)稿)(下文簡(jiǎn)稱(chēng)征求意見(jiàn)稿)對(duì)股東派生訴訟1作了具體規(guī)定。股東派生訴訟肇始于英美普通法已有一兩百年的歷史。其問(wèn)股東派生訴訟，除了擔(dān)當(dāng)保護(hù)中小股東、完善公司治理結(jié)構(gòu)等彰顯其本旨的使命外，也出現(xiàn)了違背本旨，乃至干擾公司正常經(jīng)營(yíng)的不當(dāng)形式。這些不當(dāng)訴訟主要表現(xiàn)為：(1)原告股東和律師為獲取個(gè)人利益而與董事通謀提起的投機(jī)訴訟;(2)股東為爭(zhēng)奪公司的控制權(quán)而提起的騷擾性訴訟;(3)股東為謀取非法利益而向公司提起勒索性訴訟等。適當(dāng)提高股東提起派生訴訟的門(mén)檻可以降低不當(dāng)訴訟發(fā)生的機(jī)率，對(duì)居心叵測(cè)的股東構(gòu)成一定的約束。但在具有息訟傳統(tǒng)的我國(guó)除了約束外，更多的還是應(yīng)當(dāng)思考如何激勵(lì)股東提起派生訴訟。激勵(lì)派

4、生訴訟就是通過(guò)減少障礙，使股東提起派生訴訟的難度降低或增加可能性具體有以下幾種方式：1.明確股東派生訴訟為非財(cái)產(chǎn)訴訟按照民事訴訟的一般規(guī)則，原告提起訴訟時(shí)。應(yīng)當(dāng)預(yù)先墊付訴訟費(fèi)用，股東派生訴訟自然也不能例外。但是，如果把股東派生訴訟視為財(cái)產(chǎn)案件并依原告股東請(qǐng)求額計(jì)算訴訟費(fèi)用的話(huà)。;會(huì)增加原告股東的訴訟負(fù)擔(dān)，從而在客觀上阻卻派生訴訟的提起。例如，最近經(jīng)常見(jiàn)諸報(bào)端的顧雛軍事件，如果股東以顧挪用科龍公司34億資金為由提起派生訴訟依照訴訟費(fèi)用交納辦法該股東起訴時(shí)應(yīng)墊付的受理費(fèi)無(wú)疑是天文數(shù)字。面對(duì)高昂的訴訟費(fèi)用，中小股東們通常會(huì)選擇放棄。日本早在1950年修改商法時(shí)就增設(shè)了股東派生訴訟?？蓪?shí)踐中提起的派生

5、訴訟少之又少，直接原因就是由于當(dāng)時(shí)日本法律將派生訴訟規(guī)定為財(cái)產(chǎn)訴訟使得股東提起派生訴訟必須承擔(dān)巨額的受理費(fèi)用。所以，1993年再次修改商法時(shí)就;股東派生訴訟改為非財(cái)產(chǎn)案件。在我國(guó)首次建立股東派生訴訟之時(shí)應(yīng)借鑒日本曲折立法的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，;股東派生訴訟明確規(guī)定為非財(cái)產(chǎn)訴訟實(shí)行定額收費(fèi)。遺憾的是，征求意見(jiàn)稿卻沒(méi)有涉及此問(wèn)題，即意味著原告股東提起派生訴訟將按照訴訟費(fèi)用交納辦法墊付巨額受理費(fèi)，這將構(gòu)成股東提起派生訴訟的巨大障礙。2賦予勝訴股東訴訟費(fèi)用補(bǔ)償請(qǐng)求權(quán)原告股東勝訴時(shí)，其墊付的訴訟受理費(fèi)和其他法定訴訟費(fèi)用應(yīng)由被告承擔(dān)。但其所支付的律師費(fèi)和其他合理費(fèi)用則無(wú)權(quán)獲得補(bǔ)償。這種現(xiàn)狀將會(huì)大大抑制在派生訴訟中

6、本來(lái)就得不償失的股東提起派生訴訟的積極性，從而大大降低派生訴訟啟動(dòng)的可能性。筆者認(rèn)為，為調(diào)動(dòng)廣大股東監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)的積極性。有效維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，我國(guó)宜借鑒美國(guó)、日本的立法例，賦予勝訴股東訴訟費(fèi)用補(bǔ)償權(quán)，即原告股東除有權(quán)從敗訴被告處獲得其墊付的法定訴訟費(fèi)用外。還有權(quán)請(qǐng)求公司在原告股東支付的律師費(fèi)及其他必要費(fèi)用內(nèi)支付相當(dāng)合理的金額。3.賦予勝訴原告股東直接受償權(quán)股東派生訴訟的勝訴利益應(yīng)當(dāng)完全歸公司所有原告股東只能按其持股比例間接受償。而這種間接受償在某些股東就公司利益受損存在過(guò)錨時(shí)也不對(duì)過(guò)錯(cuò)與否區(qū)別對(duì)待，過(guò)錯(cuò)股東與無(wú)過(guò)錯(cuò)股東同樣享有間接受償權(quán)。這對(duì)于原告股東是不公平的，同時(shí)也會(huì)抑制股東提起

7、派生訴訟的積極性。美國(guó)判例法承認(rèn)原告股東在以下三種情形下享有直接受償權(quán)：一是股東派生訴訟是對(duì)濫用公司財(cái)產(chǎn)的內(nèi)部人提出時(shí);二是股東派生訴訟中存在善意股東與過(guò)錨股東時(shí)三是公司不再是持續(xù)運(yùn)營(yíng)的興旺企業(yè)時(shí)。因此為了完善我國(guó)的股東派生訴訟制度，有必要借鑒美國(guó)的判例法在特定情形下，賦予勝訴原告股東直接受償權(quán)。筆者建議賦予勝訴原告股東直接受償權(quán)時(shí)，應(yīng)注意下列問(wèn)題：(1)是否只能在公司股東存在過(guò)錨與無(wú)過(guò)錨之分時(shí)方可賦予無(wú)過(guò)錨的勝訴原告股東直接受償權(quán)?不一定。賦予勝訴原告股東直接受償權(quán)的首要目的是為了保護(hù)股東提起派生訴訟的積極性其次才是為了避免過(guò)錯(cuò)股東與無(wú)過(guò)錯(cuò)股東同等享有間接受償權(quán)，這一不公平現(xiàn)象出現(xiàn)。所以無(wú)論

8、在涉訴公司中的股東是否存在過(guò)錯(cuò)問(wèn)題，都應(yīng)當(dāng)賦予勝訴原告股東直接受償權(quán)。(2)勝訴原告股東在什么范圍內(nèi)享有直接受償權(quán)?按照國(guó)外的立法例，勝訴原告股東一般是按照持股比例享有勝訴利益例如某派生訴訟勝訴后，法院判決被告賠償10萬(wàn)元，若原告股東持股比例為1o%，則可直接享有1萬(wàn)元。這樣的規(guī)定操作性強(qiáng)，也不影響其他股東的間接受償權(quán)，所以筆者建議，我國(guó)派生訴訟勝訴原告股東直接受償?shù)姆秶部筛鶕?jù)持股比例予以確定。在存在過(guò)錯(cuò)股東時(shí)，計(jì)算持股比例應(yīng);降過(guò)錯(cuò)股東的股份排除在外。例如，某公司注冊(cè)資本1.o萬(wàn)元其中股東甲出資50萬(wàn)元，股東乙出資10萬(wàn)元，其他股東出資40萬(wàn)元。股東甲兼任公司董事期間損害公司利益股東乙提起以甲為被告的派生訴訟。原告股東乙勝訴法院判決被告甲賠償損失10萬(wàn)元。;過(guò)錨股東即甲的股份排除在外，則原告股東乙可直接受償2萬(wàn)元。(3)原告股東直接受償?shù)睦媸怯煞ㄔ涸谧鞒鰟僭V判決時(shí)一并作出，還是在勝訴后原告股東另行向公司提出請(qǐng)求筆者認(rèn)為由法院在作出勝訴判決時(shí)一并作出較為妥當(dāng)。股東提起派生訴訟是由于公司怠于自己起訴。而公司怠于提起訴訟多