市場(chǎng)主體輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為容錯(cuò)免責(zé)清單

1、市場(chǎng)主體輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為容錯(cuò)免責(zé)清單為激發(fā)市場(chǎng)活力,進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)中華人民共和國(guó)行政處罰法等法律、法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定,杭州市余杭區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局制定了市場(chǎng)主體輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為容錯(cuò)免責(zé)清單（以下簡(jiǎn)稱“容錯(cuò)免責(zé)清單”）。容錯(cuò)免責(zé)清單適用原則如下： 一、當(dāng)事人系首次違反容錯(cuò)免責(zé)清單所列法條，違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。 二、容錯(cuò)免責(zé)清單所列可適用的違法行為種類，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正方可適用。 三、容錯(cuò)免責(zé)清單所列可適用的違法行為種類，附有適用條件的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足該適用條件，否則不得適用。容錯(cuò)免責(zé)清單視實(shí)施具體情況和效果可適當(dāng)進(jìn)行

2、調(diào)整。市場(chǎng)主體輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為容錯(cuò)免責(zé)清單序號(hào)違法行為種類適合條件相應(yīng)處罰規(guī)定1經(jīng)營(yíng)者未依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。除違反市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)禁止性規(guī)定的外，無(wú)照經(jīng)營(yíng)持續(xù)時(shí)間未滿六個(gè)月的，依法由許可審批部門查處的除外。無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法第十三條；由工商行政管理部門依照相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。法律、行政法規(guī)對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的處罰沒(méi)有明確規(guī)定的，由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處1萬(wàn)元以下的罰款。2明知屬于無(wú)照經(jīng)營(yíng)而為經(jīng)營(yíng)者提供經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，或者提供運(yùn)輸、保管、倉(cāng)儲(chǔ)等條件的。除違反市場(chǎng)準(zhǔn)入相關(guān)禁止性規(guī)定的外，無(wú)照經(jīng)營(yíng)持續(xù)時(shí)間未滿六個(gè)月的，依法由許可審批部門查處的除外。無(wú)證無(wú)照

3、經(jīng)營(yíng)查處辦法第十四條：由工商行政管理部門責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，可以處5000元以下的罰款。3個(gè)體工商戶登記事項(xiàng)變更，未辦理變更登記的。個(gè)體工商戶條例第二十三條第一款：由登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處1500元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。4非公司企業(yè)法人擅自改變主要登記事項(xiàng)，不按規(guī)定辦理變更登記的。中華人民共和國(guó)企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例施行細(xì)則第六十條第一款第三項(xiàng)：予以警告，沒(méi)收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元，沒(méi)有非法所得的，處以1萬(wàn)元以下的罰款，并限期辦理變更登記。5公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不按照規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的。中華人民共和國(guó)公

4、司登記管理?xiàng)l例第六十九條：由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。6合伙企業(yè)未依照中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)登記管理辦法規(guī)定在其名稱中標(biāo)明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的。中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)登記管理辦法第四十條：由企業(yè)登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，處2000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。7個(gè)體獨(dú)資企業(yè)使用的名稱與其在登記機(jī)關(guān)登記的名稱不相符合的。使用公司名稱或冒用他人企業(yè)名稱的除外。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法第三十七條：責(zé)令限期改正，處以2000元以下的罰款。8個(gè)人獨(dú)資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照遺失或者毀損，不向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)補(bǔ)領(lǐng)或者更換的。個(gè)人獨(dú)資企業(yè)登記管理辦法第四十條：由登記機(jī)關(guān)處以

5、500元以下的罰款。9法律、行政法規(guī)規(guī)定必須使用注冊(cè)商標(biāo)的商品，必須申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)的，不得在市場(chǎng)銷售。中華人民共和國(guó)商標(biāo)法第五十一條：由地方工商行政管理部門責(zé)令限期申請(qǐng)注冊(cè)，違法經(jīng)營(yíng)額五萬(wàn)元以上的，可以處違法經(jīng)營(yíng)額百分之二十以下的罰款，沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五萬(wàn)元的，可以處一萬(wàn)元以下的罰款。10企業(yè)在自身辦公場(chǎng)所、自營(yíng)網(wǎng)站或自媒體上將依法獲得的“馳名商標(biāo)”當(dāng)作企業(yè)介紹的事實(shí)陳述性宣傳。中華人民共和國(guó)商標(biāo)法第五十三條 違反本法第十四條第五款規(guī)定的，由地方工商行政管理部門責(zé)令改正，處十萬(wàn)元罰款。11經(jīng)營(yíng)者在自有經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、自營(yíng)網(wǎng)站自行使用或自行變相使用“國(guó)家級(jí)”、“最高級(jí)”、“

6、最佳”等絕對(duì)化用語(yǔ)的。不足以誤導(dǎo)公眾，經(jīng)營(yíng)者事后主動(dòng)、及時(shí)改正的。中華人民共和國(guó)廣告法第五十七條第（一）項(xiàng)：責(zé)令停止發(fā)布廣告，對(duì)廣告主處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，由廣告審查機(jī)關(guān)撤銷廣告審查批準(zhǔn)文件、一年內(nèi)不受理其廣告審查申請(qǐng)；對(duì)廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者、由工商行政管理部門沒(méi)收廣告費(fèi)用，處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，并可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、吊銷廣告發(fā)布登記證件。12發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、獸藥、保健食品廣告，已過(guò)廣告審批有效期的逾期未超過(guò)三個(gè)月中華人民共和國(guó)廣告法第五十八條第一款：有下列行為之一的，由工商行政管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，責(zé)令廣

7、告主在相應(yīng)范圍內(nèi)消除影響，處廣告費(fèi)用一倍以上三倍以下的罰款，廣告費(fèi)用無(wú)法計(jì)算或者明顯偏低的，處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處廣告費(fèi)用三倍以上五倍以下的罰款，廣告費(fèi)用無(wú)法計(jì)算或者明顯偏低的，處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，可以吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并由廣告審查機(jī)關(guān)撤銷廣告審查批準(zhǔn)文件、一年內(nèi)不受理其廣告審查申請(qǐng)：（十四）違反本法第四十六條規(guī)定，未經(jīng)審查發(fā)布廣告的。13未在廣告中標(biāo)明廣告引證內(nèi)容出處的廣告引證內(nèi)容合法有據(jù)中華人民共和國(guó)廣告法第五十九條第一款： 有下列行為之一的，由工商行政管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對(duì)廣告主處十萬(wàn)元以下的罰款：（二）廣告引證內(nèi)容違反本法第十一條規(guī)定的；14廣告

8、中涉及專利產(chǎn)品或者專利方法，未標(biāo)明專利號(hào)和專利種類的具備合法有效專利證明中華人民共和國(guó)廣告法第五十九條第一款： 有下列行為之一的，由工商行政管理部門責(zé)令停止發(fā)布廣告，對(duì)廣告主處十萬(wàn)元以下的罰款：（三）涉及專利的廣告違反本法第十二條規(guī)定的；15廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全廣告業(yè)務(wù)的承接登記、審核、檔案管理制度。中華人民共和國(guó)廣告法第六十一條：由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令改正，可以處五萬(wàn)元以下的罰款。16發(fā)布藥品廣告未標(biāo)明藥品廣告批準(zhǔn)文號(hào)，實(shí)際已取得廣告批準(zhǔn)文號(hào)藥品廣告審查發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)第十八條第三款：違反本標(biāo)準(zhǔn)其他規(guī)定發(fā)布廣告，廣告法有規(guī)定的，依照廣告法處罰；廣告法沒(méi)有具體規(guī)定的，對(duì)負(fù)

9、有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者，處以一萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，處以違法所得三倍以下但不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款。17發(fā)布醫(yī)療器械廣告未標(biāo)明醫(yī)療器械廣告批準(zhǔn)文號(hào)實(shí)際已取得廣告批準(zhǔn)文號(hào)醫(yī)療器械廣告審查發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)第十七條第三款：違反本標(biāo)準(zhǔn)其他規(guī)定發(fā)布廣告，廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法有規(guī)定的，依照廣告法處罰；廣告法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法沒(méi)有具體規(guī)定的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者，處以一萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，處以違法所得三倍以下但不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款。18發(fā)布農(nóng)藥廣告未將批準(zhǔn)文號(hào)列為廣告內(nèi)容同時(shí)發(fā)布的實(shí)際已取得廣告批準(zhǔn)文號(hào)農(nóng)藥廣告審查發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)第十三條：違反本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布廣告，廣告法及其他法律法規(guī)

10、有規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。19發(fā)布獸藥廣告未將批準(zhǔn)文號(hào)列為廣告內(nèi)容同時(shí)發(fā)布的實(shí)際已取得廣告批準(zhǔn)文號(hào)獸藥廣告審查發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)第十二條：違反本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布廣告，廣告法及其他法律法規(guī)有規(guī)定的，依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定予以處罰。法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者，處以違法所得三倍以下但不超過(guò)三萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以一萬(wàn)元以下的罰款。20未經(jīng)允許，在用戶發(fā)送的電子郵件中附件廣告或者廣告鏈接的。互聯(lián)網(wǎng)廣告管理暫行辦法第二十四

11、條：未經(jīng)允許，在用戶發(fā)送的電子郵件中附件廣告或者廣告鏈接的，責(zé)令改正，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下的罰款。21在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)住所或者生產(chǎn)地址名稱發(fā)生變化而企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝未發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)自變化事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)月內(nèi)向企業(yè)所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出變更申請(qǐng)。中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第四十九條：違反本辦法第三十條規(guī)定的，企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)提出變更申請(qǐng)的，責(zé)令改正，處2萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的違法行為的，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定實(shí)施行政處罰。22取得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的企業(yè)未在規(guī)定期限內(nèi)提交自查報(bào)告的。中華人民共和國(guó)工業(yè)

12、產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例實(shí)施辦法第五十五條：違反本辦法第四十八條規(guī)定，企業(yè)未向省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局或者其委托的市縣級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提交自查報(bào)告的，責(zé)令改正，處一萬(wàn)元以下罰款。23銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品的。銷售或者在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用不知道系未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品，貨值金額不足3000元且能說(shuō)明產(chǎn)合法來(lái)源的。中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例第四十八條：責(zé)令改正，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。24銷售未經(jīng)認(rèn)證的列入目錄產(chǎn)品的不知道銷售的產(chǎn)品需經(jīng)認(rèn)證，而銷售已列入目錄的未經(jīng)認(rèn)證的產(chǎn)品，貨值金額不足30

13、00元且能夠說(shuō)明產(chǎn)品合法來(lái)源的。中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例第六十七條：列入目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證，擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用的，責(zé)令改正。處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款，有違法所得的，沒(méi)收違法所得。25使用未經(jīng)定期檢驗(yàn)的特種設(shè)備。已辦理使用登記的特種設(shè)備逾期未檢期限不超過(guò)一個(gè)月的。中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法第八十四條：違反本法規(guī)定，特種設(shè)備使用單位有下列行為之一的，責(zé)令停止使用有關(guān)特種設(shè)備，處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。26使用未經(jīng)監(jiān)督檢驗(yàn)的特種設(shè)備。設(shè)備來(lái)源合法，由有資質(zhì)的單位進(jìn)行安裝、改造、維修施工且設(shè)備已經(jīng)廠家自檢合格運(yùn)行正?；蛘邿o(wú)需安裝的場(chǎng)機(jī)類設(shè)備，未檢期限不超過(guò)一個(gè)

14、月的，能夠立即停止使用、申報(bào)檢驗(yàn)的。中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法第八十四條：違反本法規(guī)定，特種設(shè)備使用單位有下列行為之一的，責(zé)令停止使用有關(guān)特種設(shè)備，處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。27電梯的維護(hù)保養(yǎng)單位未按照安全技術(shù)規(guī)范的要求，進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)記錄的。有證據(jù)證實(shí)按時(shí)開(kāi)展了維保工作，僅是維保記錄內(nèi)容不全面的。中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法第八十八條第二款:電梯的維護(hù)保養(yǎng)單位未按照本法規(guī)定以及安全技術(shù)規(guī)范的要求，進(jìn)行電梯維護(hù)保養(yǎng)的，依照前款規(guī)定處罰。28食品小作坊、小餐飲店、小食雜店未按規(guī)定取得登記證的。限期補(bǔ)辦后及時(shí)補(bǔ)辦的浙江省食品小作坊小餐飲店小食雜店和食品攤販管理規(guī)定第二十一條第二款：食品小

15、作坊、小餐飲店、小食雜店未按規(guī)定取得登記證的，限期補(bǔ)辦，處二百元罰款；未依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，依照無(wú)照經(jīng)營(yíng)的有關(guān)法規(guī)處理。29食品小作坊、小餐飲店、小食雜店從事網(wǎng)絡(luò)食品經(jīng)營(yíng)，未按規(guī)定在登記證中載明從事網(wǎng)絡(luò)食品經(jīng)營(yíng)的。責(zé)令改正后及時(shí)改正的浙江省食品小作坊小餐飲店小食雜店和食品攤販管理規(guī)定第二十一條第三款：食品小作坊、小餐飲店、小食雜店從事網(wǎng)絡(luò)食品經(jīng)營(yíng)，未按規(guī)定在登記證中載明從事網(wǎng)絡(luò)食品經(jīng)營(yíng)的，責(zé)令改正，處二百元罰款。30食品小作坊、小餐飲店、小食雜店從業(yè)人員未按規(guī)定取得健康證明的。立即停止從事相關(guān)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)并及時(shí)取得健康證明浙江省食品小作坊小餐飲店小食雜店和食品攤販管理規(guī)定第二十一條第四款：

16、食品小作坊、小餐飲店、小食雜店和食品攤販從業(yè)人員未按規(guī)定取得健康證明的，責(zé)令停止從事相關(guān)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處三百元以上五百元以下的罰款。31電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者未在首頁(yè)顯著位置公示營(yíng)業(yè)執(zhí)照信息、行政許可信息、屬于不需要辦理市場(chǎng)主體登記情形等信息，或者上述信息的鏈接標(biāo)識(shí)的違反電子商務(wù)法規(guī)定的。不包括電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法第七十六條第一款：由市場(chǎng)監(jiān)督管理部門責(zé)令限期改正，可以處一萬(wàn)元以下的罰款。32系統(tǒng)成員轉(zhuǎn)讓廠商識(shí)別代碼和相應(yīng)條碼的。商品條碼管理辦法第三十四條：系統(tǒng)成員轉(zhuǎn)讓廠商識(shí)別代碼和相應(yīng)條碼的，責(zé)令其改正，沒(méi)收違法所得，處以3000元罰款。33使用已經(jīng)注銷的廠商識(shí)別代碼和相應(yīng)商品條碼的。商品條碼管理辦法第三十五條：未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)使用廠商識(shí)別代碼和相應(yīng)商品條碼的，在商品包裝上使用其他條碼冒充商品條碼或偽造商品條碼的，或者使用已經(jīng)注銷的廠商識(shí)別代碼和相應(yīng)商品條碼的，責(zé)令其改正，處以30000元以下罰34經(jīng)銷的