二元政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制消費(fèi)扭曲與收入分配

1、二元政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制、消費(fèi)扭曲與收入分配鄧可斌 王藝明鄧可斌：廣東外語外貿(mào)大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院、國際經(jīng)貿(mào)研究中心、粵商研究中心王藝明：廈門大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院【內(nèi)容提要】本文建立“二元”政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制連續(xù)時(shí)間跨期博弈模型。并引入“自利的政府”和兩類資本稟賦顯著差異的“經(jīng)濟(jì)人”。考察政治收益對(duì)消費(fèi)和收入分配的影響。研究發(fā)現(xiàn)：(1)當(dāng)勞動(dòng)力供給無薪酬彈性時(shí)，勞動(dòng)力供給市場(chǎng)減少性扭曲現(xiàn)象不會(huì)出現(xiàn)，取而代之的是消費(fèi)減少性扭曲；(2)無論任期長短，政府從單位勞動(dòng)收入獲得的政治收益均趨于一個(gè)高水平值；(3)收入差距與單位勞動(dòng)政治收益正相關(guān)，與時(shí)間呈u型關(guān)系，且單位資本政治收益越小，u型拐點(diǎn)出現(xiàn)得越早；(4)經(jīng)濟(jì)增長是減少收入差

2、距的必要條件而非充分條件。在沒有監(jiān)督的環(huán)境中。政府自利傾向會(huì)使經(jīng)濟(jì)增長與收入差距擴(kuò)大并存。加強(qiáng)對(duì)政府的監(jiān)督以減小單位勞動(dòng)政治收益、轉(zhuǎn)移資本收益以增加勞動(dòng)者收入以及解決教育公平是減小收入差距的關(guān)鍵。【關(guān)鍵詞】二元經(jīng)濟(jì)政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制 收入分配 消費(fèi)扭曲一 引言消費(fèi)與收入問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的基礎(chǔ)問題。對(duì)于中國這樣的發(fā)展中國家，消費(fèi)不足與收入差距擴(kuò)大是學(xué)界一直關(guān)注的焦點(diǎn)。本文關(guān)注的課題是：在“二元”特征明顯的環(huán)境中。傳統(tǒng)的“二元經(jīng)濟(jì)”指的是劉易斯模型中傳統(tǒng)部門與現(xiàn)代工業(yè)并存，以勞動(dòng)力無限供給為特征的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)(龔剛和楊光，2010)。郎咸平曾根據(jù)他的理解，在首屆(2007)中國最具成長型企業(yè)發(fā)展高峰論壇上

3、提出了中國特色的“二元經(jīng)濟(jì)”觀點(diǎn)。他認(rèn)為政府基于自身目的，會(huì)通過操控資本獲取私利，特別是若干重要產(chǎn)業(yè)部門的大額資本。這導(dǎo)致這些部門(以國有大型企業(yè)為主)時(shí)常發(fā)生“經(jīng)濟(jì)過熱”現(xiàn)象。與此同時(shí)，吸附大量勞動(dòng)力就業(yè)的非國有企業(yè)卻容易因激烈的國際競(jìng)爭而處于“經(jīng)濟(jì)過冷”狀態(tài)。他將此命名為中國特色的“二元經(jīng)濟(jì)”。本文建立的政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制模型主要基于第一種提法的“二元經(jīng)濟(jì)”，但亦能夠同時(shí)考察第二種提法的“二元經(jīng)濟(jì)”特征，因而我們將其命名為“二元政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制模型”。長期消費(fèi)不足的消費(fèi)扭曲現(xiàn)象反映了怎樣的政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制？政府追求政治利益又會(huì)對(duì)資本與勞動(dòng)間的收入分配格局形成有著怎樣的影響作用？在經(jīng)典的消費(fèi)與收入分配研究

4、中，通常假設(shè)政府是仁慈的(a benevolent govern-ment)，以追求社會(huì)福利最大化為目標(biāo)(battaglini和coate，2005；golosov等，2007)，或是作為代表性經(jīng)濟(jì)人(中間投票人)偏好的代言人(bertola，1993；perotti，1993；alesina和rodfik，1994)。顯然，仁慈政府的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)存在很大差異。有鑒于此，自私或自利政府(a self-interested government)的假設(shè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中正逐漸增多(besley和case，1995，acemoglu和robinson，2001；acemoglu等，2008、2010)。

5、自私政府是追求自身效用最大化的經(jīng)濟(jì)主體。acemoglu等(2008、2010)在具一般性的自私政府框架中討論了宏觀經(jīng)濟(jì)中的消費(fèi)、勞動(dòng)供給以及最優(yōu)稅制制定等機(jī)制的形成問題，并將這些機(jī)制命名為“政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制”。他們發(fā)現(xiàn)當(dāng)政府“急功近利”時(shí)，長期中政府的稅收政策不僅會(huì)帶來勞動(dòng)力供應(yīng)不足或勞動(dòng)稅扭曲(自愿性失業(yè)增加)，同時(shí)也帶來資本供給的下降(資本稅扭曲)。acemoglu等(2008、2010)的研究忽視了一些因素：一方面，“二元經(jīng)濟(jì)”條件與“一元經(jīng)濟(jì)”條件存在明顯區(qū)別，相對(duì)于資本要素，勞動(dòng)力的供給彈性可能十分缺乏(尹恒等，2005)；另一方面，僅考慮了異質(zhì)性勞動(dòng)因素，沒有考慮異質(zhì)性資本因素。因而

6、，他們的研究結(jié)論似乎與中國的情況存在著諸多不吻合之處。他們似乎并不在意消費(fèi)不足與收入分配領(lǐng)域的問題，而著重于分析失業(yè)的原因。但中國市場(chǎng)并沒有出現(xiàn)明顯的勞動(dòng)力供給不足的情況，中國失業(yè)問題雖然嚴(yán)峻但勞動(dòng)者自愿性失業(yè)僅是極少部分，與此同時(shí)貧富差距卻不斷擴(kuò)大。與此同時(shí)，廣大中低收入人群(主要是勞動(dòng)收入者)的高納稅和少數(shù)資本收入者的較低納稅也一直為輿論詬病，即中國存在明顯的勞動(dòng)稅扭曲，而不存在明顯的資本稅扭曲。因此，脫離二元經(jīng)濟(jì)背景探討收入分配問題難以解釋中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一些典型事實(shí)。此外，在已有的對(duì)“二元”經(jīng)濟(jì)收入分配問題研究中，“政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制”并未得到充分考察，因而政府對(duì)收入分配的作用一直沒有得到完

7、整的分析。有研究表明，如果二元經(jīng)濟(jì)環(huán)境的政府更多地代表勞動(dòng)者利益，那么在剩余勞動(dòng)未出清之前勞動(dòng)者不斷增加工資的要求就會(huì)得到滿足，這可能會(huì)帶來資本和勞動(dòng)的雙重扭曲(供給不足)，制約經(jīng)濟(jì)增長的同時(shí)也使得收入分配矛盾得不到解決(somanathan，2002)。但這一研究結(jié)論既沒有說明什么樣的“政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制”才會(huì)使得“二元經(jīng)濟(jì)”中的政府有充足激勵(lì)去代表勞動(dòng)者或資本的利益，同時(shí)也難以解釋一些“二元經(jīng)濟(jì)”中的典型事實(shí)。特別地，中國勞動(dòng)力收入分配長期處于劣勢(shì)，經(jīng)濟(jì)雖然不斷增長，但收入分配矛盾(勞資矛盾)依然沒有得到緩解。研究還表明，無論對(duì)城鎮(zhèn)勞動(dòng)力還是農(nóng)村勞動(dòng)力，這種勞動(dòng)力收入分配劣勢(shì)都顯著存在(張車偉和

8、張士斌，2010)。進(jìn)一步，如果把城鎮(zhèn)勞動(dòng)力報(bào)酬與農(nóng)村勞動(dòng)力報(bào)酬相比較，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)與回報(bào)的不匹配特征則更為明顯(周明海等，2010；李實(shí)和李婷，2010)。如果順著somanathan(2002)的思路，我們只能把上述現(xiàn)象簡單地理解為要維持經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定的增長，在剩余勞動(dòng)力出清之前，不能滿足勞動(dòng)者增加收入分配比例的要求。這就意味著在勞動(dòng)者收入達(dá)到一定水平之前，經(jīng)濟(jì)增長與收入分配差距是正向相關(guān)關(guān)系；然后希望通過經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步持續(xù)增長，達(dá)到縮小收入分配差距的目的。近期基于中國二元經(jīng)濟(jì)環(huán)境的理論研究發(fā)現(xiàn)，要解決收入分配不平等問題，最根本的方法在于保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。因?yàn)?，中國收入不平?/p>

9、很大原因在于二元經(jīng)濟(jì)下的勞動(dòng)力無限供給，從而使得勞動(dòng)力供給對(duì)工資缺乏彈性。如果經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)增長，那么這種缺乏彈性的狀況將得到改善(龔剛和楊光，2010)。這實(shí)質(zhì)上就要求庫茲涅茨的收入分配與經(jīng)濟(jì)增長倒u型假說(kuznets，1955)能夠得到滿足。然而遺憾的是，已有的研究發(fā)現(xiàn)庫茲涅茲假設(shè)在中國難以成立(王小魯和樊綱，2005)。中國收入分配差距中最重要的差距是城鄉(xiāng)差距，而城鄉(xiāng)差距主要取決于經(jīng)濟(jì)政策而非經(jīng)濟(jì)增長(李實(shí)和李婷，2010；李實(shí)，2010)。同時(shí)理論研究也沒有給予庫茲涅茲假設(shè)充分支持。尹恒等(2005)的研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)財(cái)政支出同時(shí)具有生產(chǎn)性和消費(fèi)性特征時(shí)，收入分配差距對(duì)經(jīng)濟(jì)增長存在倒u型

10、影響，說明政府的財(cái)政政策會(huì)影響收入分配進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長，但他們并沒有證明經(jīng)濟(jì)增長會(huì)對(duì)收入分配差距產(chǎn)生作用?？梢?，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長只是收入分配改善的必要條件，而非充分條件。如果缺乏必要的政治機(jī)制設(shè)計(jì)，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長帶來的或許只能是收入分配差距的持續(xù)擴(kuò)大。同時(shí)，政府政治利益甚至?xí)苯佑绊懯杖敕峙洹１热?，腐敗帶來的機(jī)會(huì)不平等很可能成為引起收入分配不均衡的重要原因(陳剛和李樹，2010)。如果把腐敗理解為是政府與資本擁有者進(jìn)行合謀所獲得的政治利益的一部分，我們則可以更加清楚地認(rèn)識(shí)到，要解釋二元經(jīng)濟(jì)中收入分配的形成與變遷，對(duì)政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制的深入剖析不可或缺。本文首次嘗試建立二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制理論模型，

11、探討消費(fèi)扭曲現(xiàn)象與收入分配問題的內(nèi)在成因。不同于以往的政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制模型，我們區(qū)分了源于資本與源于勞動(dòng)的兩類不同性質(zhì)的政治收益，也區(qū)分了兩類資本稟賦不同的經(jīng)濟(jì)人。我們發(fā)現(xiàn)，二元經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)力供給工資缺乏彈性源于其原始資本欠缺，而這使得勞動(dòng)力供給對(duì)勞動(dòng)力工資缺乏彈性，從而政府更有動(dòng)機(jī)從單位勞動(dòng)而不是單位資本中獲取政治收益。本文的政治收益概念，均指政府利用職權(quán)所能獲得的福利性質(zhì)的收益。通過勞動(dòng)獲取微薄的工資收入需要承受很大的閑暇負(fù)效用，而通過資本獲取利潤則不存在這一問題，因而在工資水平低下的環(huán)境中，勞動(dòng)者在積累了一定資本雖然這一資本數(shù)量很可能是很小的。后會(huì)趨向于減少勞動(dòng)(盡管這一時(shí)間過程很長)和勞動(dòng)收入

12、，最終導(dǎo)致收入差距無法減少。張五常把這種現(xiàn)象成因簡單歸結(jié)為“未富先嬌”(http：/blog.sinacomcn/s/blog_47841af701007ti9.ht-ml)，但本文的分析發(fā)現(xiàn)并非如此。我們證明，在沒有監(jiān)督的環(huán)境中，經(jīng)濟(jì)增長、勞動(dòng)力長期充足供給、消費(fèi)減少性扭曲與收入差距擴(kuò)大等現(xiàn)象可以長期并存。余下部分安排如下：第二部分為二元經(jīng)濟(jì)博弈模型；第三部分探討政治收益與消費(fèi)扭曲的關(guān)系；第四部分研究政治收益形成機(jī)制；第五部分分析政治收益對(duì)收入分配的影響；最后是總結(jié)。二 模型假設(shè)與博弈過程(一)模型假設(shè)與效用函數(shù)假設(shè)經(jīng)濟(jì)體中有n個(gè)經(jīng)濟(jì)人每人擁有ki的資本和li的勞動(dòng)力；總的資本量為： 總的勞

13、動(dòng)力供給為：每位經(jīng)濟(jì)人以最大化其終身效用為目標(biāo)。假定工資率w和資本報(bào)酬率r等于兩個(gè)要素的外生收益率和眾多研究曾將rl和rk定義為兩個(gè)要素的邊際收益率(barro，1990；尹恒等，2005)。但是這樣的假設(shè)是在封閉經(jīng)濟(jì)體中得到的，在開放環(huán)境中，由于國際要素競(jìng)爭和其他眾多因素的影響，一國的要素收益率往往難以等于其國內(nèi)邊際收益率或邊際產(chǎn)出率。因而以上假設(shè)與中國的實(shí)際情況不符。根據(jù)蔣云贊和任若恩(2004)的研究，中國工業(yè)企業(yè)從1996年后，資本收益率基本穩(wěn)定在6左右。另外，中國勞動(dòng)力收入增長緩慢盡人皆知如果把教育帶來的勞動(dòng)力素質(zhì)提升看做勞動(dòng)力要素投入的增加，并剔除物價(jià)因素的影響，那么將勞動(dòng)力邊際收

14、益rl視為不變也是一個(gè)合理地選擇。如果將兩個(gè)變量視為隨時(shí)間變化，本文結(jié)論也不會(huì)有大的變化，僅推導(dǎo)過程更為繁復(fù)。減去支付給政府的費(fèi)用率：和分別代表政治集團(tuán)從勞動(dòng)邊際產(chǎn)出和資本邊際產(chǎn)出獲得的收益(租金)，嚴(yán)格來說，xl和xk代表的政治收益與通常意義上的稅收存在很大差別。它們主要表示政府利用職權(quán)獲得的福利性質(zhì)的收益。其與稅收“取之于民，用之于民”，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)資源配置和調(diào)節(jié)收入分配的特性有本質(zhì)區(qū)別。政治收益會(huì)引致經(jīng)濟(jì)效率下降或“加總的稅收扭曲(aggregate tax distortion)”(acemoglu等，2008)?？煞謩e稱為勞動(dòng)私有收益和資本私有收益，且有w0，r0，0，0。區(qū)分兩類不同的

15、政治收益，有助于我們理解勞動(dòng)力無限供給情況為何會(huì)出現(xiàn)并維持較長時(shí)間，勞動(dòng)力無限供給如何影響收入分配，以及勞動(dòng)力無限供給如何過渡到有限供給狀態(tài)。也即劉易斯“二元經(jīng)濟(jì)”問題。同時(shí)我們還可以分析，什么情況下政府有動(dòng)機(jī)從資本或勞動(dòng)力中獲取政治收益。由此可以考察郎咸平“二元經(jīng)濟(jì)”現(xiàn)象。因而，區(qū)分兩類不同的政治收益是本文二元政治經(jīng)濟(jì)模型的基礎(chǔ)。假設(shè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體追求無限期效用函數(shù)最大化，即：其中ci=ci(t)表示個(gè)體在時(shí)間t的消費(fèi)，li=li(t)表示標(biāo)準(zhǔn)化的個(gè)體在時(shí)間t的勞動(dòng)力供給，li0，1。00，ucc0，ul0，ull0即為權(quán)重因子。但是否加入權(quán)重因子并不影響本文結(jié)論。為簡化模型，我們略去了權(quán)重因子。

16、為：參考acemoglu等(2008)的做法，假設(shè)政治集團(tuán)追求任期內(nèi)效用函數(shù)最大化：t1為政治集團(tuán)任期，為政治集團(tuán)折現(xiàn)率。即期效用函數(shù)映射為：rr。為簡化分析，參考besley和ghatak(2001)的研究，令政治集團(tuán)在任期內(nèi)每期效用函數(shù)直接恒等于其收益：(二)博弈過程博弈過程：第一階段，經(jīng)濟(jì)人根據(jù)效用最大化原則，對(duì)于一系列可能的xl和xk，制定勞動(dòng)力供給li(t)和ci(t)的決策規(guī)則；第二階段，政府根據(jù)經(jīng)濟(jì)人的決策規(guī)則，制定能夠使自己在任期內(nèi)利益最大化的xl和xk。由于政府的政策不可以隨時(shí)變動(dòng)，因而我們假定xl和xk在政府任期內(nèi)是不變的。特別的，如果每一屆政府都面臨著相同的博弈條件，那么

17、xl和xk值將長期不變。我們這一博弈過程的設(shè)計(jì)與acemoglu等(2008)類似。它的優(yōu)勢(shì)主要在于將政府的政治收益決策變量(包括xl和xk)納入了經(jīng)濟(jì)人效用函數(shù)。由此形成的一般均衡解能夠避免著名的lucas批判。換言之，經(jīng)濟(jì)人此時(shí)是“理性預(yù)期”的。對(duì)這一博弈過程，一位匿名審稿人提出：如果政府先決策，再由經(jīng)濟(jì)人決策，是否會(huì)改變博弈結(jié)果？事實(shí)上，只要此時(shí)政府能預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)人決策過程，博弈結(jié)果就不會(huì)改變。但如果政府掌握的信息不夠，或者政府的理性情況比經(jīng)濟(jì)人低，結(jié)果就會(huì)迥然不同。但對(duì)于中國而言后一種情況是可以忽略的，這是因?yàn)楹茈y想象目前環(huán)境中，存在政府掌握的信息比代表性經(jīng)濟(jì)人還低的情況，而且政府的理性程

18、度一般也比代表性經(jīng)濟(jì)人高。三 政治收益與消費(fèi)扭曲本節(jié)通過對(duì)第一階段博弈的分析，探討政治收益與消費(fèi)扭曲間的關(guān)系，得到命題1。當(dāng)政府沒有資本私有收益(xk=0)時(shí)，式(11)表明居民消費(fèi)會(huì)增加。式(12)則表明，當(dāng)政府沒有勞動(dòng)私有收益時(shí)(xl=0)，經(jīng)濟(jì)人存在3種可能的情況：(1)勞動(dòng)力供給增加；(2)居民消費(fèi)增加；(3)勞動(dòng)力供給與消費(fèi)同時(shí)增加。因而，政治收益的存在會(huì)帶來勞動(dòng)力供給或消費(fèi)的減少性扭曲，命題1第(1)部分證畢，第(2)部分與第(3)部分的證明詳見附錄1。命題1表明，政府來自資本的政治收益增加會(huì)使居民消費(fèi)減少，而來自勞動(dòng)力的政治收益增加會(huì)使勞動(dòng)力供給或消費(fèi)減少。當(dāng)經(jīng)濟(jì)人初始資本為0時(shí)

19、，勞動(dòng)力供給對(duì)政治收益增加缺乏彈性，來自單位勞動(dòng)力的政治收益增加只會(huì)使居民消費(fèi)減少。因?yàn)榇藭r(shí)經(jīng)濟(jì)人急需通過勞動(dòng)獲得收入來增加即期和未來消費(fèi)，也即效用函數(shù)中通過勞動(dòng)增加的消費(fèi)所帶來的正效用遠(yuǎn)大于勞動(dòng)增加直接帶來的負(fù)效用。故政府從勞動(dòng)力獲得政治收益，只會(huì)使其減少消費(fèi)，而不會(huì)減少勞動(dòng)力供給。另外只要持續(xù)時(shí)間足夠長(t2)。政府從資本獲得的政治收益增加還會(huì)帶來勞動(dòng)力供給增長。這是因?yàn)檎问找娴脑黾咏?jīng)過一段時(shí)間后，會(huì)使經(jīng)濟(jì)人消費(fèi)中來自資本獲得的收益部分出現(xiàn)較大幅度下降，這對(duì)其效用帶來的損失必須通過更多的勞動(dòng)付出獲得收益來彌補(bǔ)。由附錄1的(a-1)、(a-6)、(a-7)式我們還得到：從式(13)可知，給

20、定rk，xk和，消費(fèi)增長率則為一個(gè)恒定值，與個(gè)人稟賦沒有關(guān)系。于是，資本增長率與經(jīng)濟(jì)增長率均為(rk-xk-)。因此，只要(rk-xk-)0，經(jīng)濟(jì)就能持續(xù)增長，消費(fèi)與資本也將不斷增加。從式(14)和(15)可知，初始資本越多的經(jīng)濟(jì)人，消費(fèi)總量越多，勞動(dòng)力的供給越少。結(jié)合命題1我們得到的啟發(fā)是，如果經(jīng)濟(jì)人初始資本很少，勞動(dòng)力的供給就在很大程度上取決于xk。如果兩者此時(shí)正相關(guān)，那么當(dāng)xk較大時(shí)，勞動(dòng)力供給就會(huì)較長時(shí)期維持在高水平，且此時(shí)工資大小w與勞動(dòng)力供給無關(guān)，于是看起來就是供給缺乏彈性。那么，政府的政治收益xl和xk如何決定？下一節(jié)將通過對(duì)第二階段博弈的分析給出這一問題的解釋。四 政治收益的決

21、定在第二階段博弈中，政府通過選擇xl和xk以獲得任期t。內(nèi)的效用最大化，即：01代表政府折現(xiàn)因子，度量政府的耐心程度。這一變量值越小，耐心程度越高，政府在遠(yuǎn)期獲得政治收益給其帶來的效用也越高。由于每位經(jīng)濟(jì)人的ki(0)不一樣，從式(6)和式(15)可知，如果每位經(jīng)濟(jì)人的ki(t)與li(t)均不同，要對(duì)式(16)求出一般性解析解比較困難。但我們可以結(jié)合二元經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)情況，將經(jīng)濟(jì)人適當(dāng)分類，從而發(fā)現(xiàn)一些有趣且解釋力強(qiáng)的結(jié)論。我們假設(shè)存在兩類典型代表性人群，第一類經(jīng)濟(jì)人每人擁有的初始財(cái)富k1(0)很大，這類人群數(shù)量為一個(gè)相對(duì)很小的n1；第二類則每人擁有很少的初始財(cái)富，k2(0)0，這類人群數(shù)量為一

22、個(gè)相對(duì)非常大的n2。這樣的假設(shè)符合二元經(jīng)濟(jì)的特征。第一類經(jīng)濟(jì)人實(shí)質(zhì)代表了得到國家政策諸多關(guān)照的經(jīng)濟(jì)主體；而第二類經(jīng)濟(jì)人則代表沒有得到政策照顧甚至承擔(dān)了政策負(fù)擔(dān)的經(jīng)濟(jì)主體。n1+n2=n。對(duì)于發(fā)展中國家二元經(jīng)濟(jì)而言，不失一般性有rlrk且n1n2，由此可推出命題2。命題2：博弈過程中政府的子博弈完美均衡(subgame perfect equilibrium， spe)解滿足：(1)源自單位勞動(dòng)力產(chǎn)出的政治收益接近單位勞動(dòng)力產(chǎn)出收益：；當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中由于人道主義、選舉壓力等因素，xlrl。 (2)當(dāng)rlrk且n1rl的因素；xl的取值范圍則主要考慮了xlrl且rl-xl0的條件。和分別代表了經(jīng)濟(jì)人

23、和政府的耐心程度。其值越小說明耐心程度越高，政府的耐心程度既可能高于經(jīng)濟(jì)人也可能低于經(jīng)濟(jì)人，因而我們讓這兩個(gè)值在相同的范圍內(nèi)隨機(jī)波動(dòng)。圖1-6描繪了數(shù)值模擬的部分結(jié)果。限于篇幅無法列出太多的數(shù)值模擬結(jié)果，只能給出一些規(guī)律性的圖示。有需要的讀者可以向作者索取。由圖可見，隨著政府任期的增加，政府制定的每期單位資本政治收益會(huì)趨于減少。不過，在圖2和圖5中，在t1取某些值時(shí)都出現(xiàn)了xk存在多個(gè)最優(yōu)解(多重均衡)的情況。事實(shí)上，在很多情況下，可以得到更多完全不存在多個(gè)最優(yōu)解的和單調(diào)負(fù)相關(guān)關(guān)系曲線圖。為了在較短篇幅內(nèi)揭示更一般情況，我們沒有給出這些圖形。這也從側(cè)面說明了二元經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性。在這樣的情況下，x

24、k應(yīng)取何解呢？我們認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)中xk的合理解應(yīng)是其多個(gè)最優(yōu)解中的最小值。因?yàn)槿绻鹸k取多個(gè)最優(yōu)解中的較高值，并不能帶來政府效用增加，且同時(shí)造成經(jīng)濟(jì)人效用函數(shù)減少，因此xk取多個(gè)最優(yōu)解中的較小值是一種合理的帕累托改進(jìn)。當(dāng)然，在這種帕累托改進(jìn)過程中或許需要企業(yè)和政府進(jìn)行充分的溝通、談判等等。對(duì)此本文暫不討論?；诖苏J(rèn)識(shí)再回顧圖2和圖5，可以更加清晰地發(fā)現(xiàn)xk和t1的單調(diào)負(fù)相關(guān)關(guān)系。因而命題2第(2)部分得證。命題2告訴我們，在缺乏監(jiān)督和制度約束的二元經(jīng)濟(jì)環(huán)境中。政府源自勞動(dòng)力的政治收益可能會(huì)占據(jù)勞動(dòng)力收入的相當(dāng)大部分。而如果政府任期短，政府亦會(huì)從單位資本收取較高比例的政治收益，但如果政府任期足夠長，

25、政府從單位資本收取的政治收益就會(huì)相當(dāng)?shù)汀Ｒ环矫?，二元?jīng)濟(jì)環(huán)境下存在著大量沒有資本的勞動(dòng)力。他們急需通過勞動(dòng)獲得消費(fèi)，以實(shí)現(xiàn)基本的效用滿足。在他們得到的消費(fèi)量達(dá)到一定幅度之前，勞動(dòng)者對(duì)勞動(dòng)政治收益的容忍度是極強(qiáng)的，此時(shí)，勞動(dòng)力供給對(duì)薪酬缺乏彈性。就整個(gè)政府政治收益而言，會(huì)出現(xiàn)短期內(nèi)大部分源于勞動(dòng)力的情況。雖然長期而言，隨著資本的不斷增加，政府的政治收益會(huì)逐漸更多地來源于資本，但因?yàn)閱挝粍趧?dòng)力產(chǎn)出的政治收益過高(接近產(chǎn)出收益本身)，占據(jù)人數(shù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的第二類經(jīng)濟(jì)人(勞動(dòng)力供給者)就容易感覺到收入壓力一直十分沉重。另一方面，政府任期越長，它就越傾向于降低每期單位資本中的政治收益，因?yàn)檫@樣能使政府通過未

26、來資本的增值獲得更多的政治收益。命題2還可以回答這樣一個(gè)問題：同樣是資本，為什么政府會(huì)熱衷于操控若干重要產(chǎn)業(yè)部門的大額資本并使這些部門呈現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)過熱”而另外一些部門則呈現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)過冷”現(xiàn)象？事實(shí)上，如果不考慮政治關(guān)系問題，在最大化利益目標(biāo)下，政府從所有產(chǎn)業(yè)部門單位資本獲取的政治收益確實(shí)是一致的。但是即便如此，對(duì)于第一類經(jīng)濟(jì)人而言，因?yàn)槠涮烊粨碛写罅康馁Y本，所屬企業(yè)以資本密集型為主，扣除政治收益后他們的利潤仍是可觀的?？紤]到他們獲得利潤幾乎不需要付出勞動(dòng)，這一類經(jīng)濟(jì)人利潤增長所帶來的效用較高，行業(yè)也較繁榮。而第二類經(jīng)濟(jì)人所屬企業(yè)以勞動(dòng)密集型企業(yè)為主，資金量較少，主要依靠勞動(dòng)力獲得收益。故第二類經(jīng)濟(jì)

27、人的策略只能是努力勞動(dòng)積累資金有一定資金積累后依靠資金收益滿足消費(fèi)需求，逐漸減少勞動(dòng)。政府從單位勞動(dòng)力產(chǎn)出的收益中獲取的政治收益如果很高，勞動(dòng)力獲得的收益則是微薄的，而帶來的閑暇效用損失(勞動(dòng)負(fù)效用)是巨大的。長此以往，第二類經(jīng)濟(jì)人在有了一點(diǎn)資本積累后必然會(huì)減少勞動(dòng)付出以增加效用，而這是勞動(dòng)密集型行業(yè)無法承受的，尤其在資本積累仍十分有限的情況下，勞動(dòng)密集型行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)升級(jí)可能性很低。也可以部分解釋近期中國部分地區(qū)“民工荒”現(xiàn)象。這就會(huì)帶來第二類經(jīng)濟(jì)人所屬行業(yè)的表面蕭條。五 政治收益、勞動(dòng)力供給與收入分配本節(jié)我們將證明，即使政府從單位勞動(dòng)力產(chǎn)出收益中獲取的政治收益很高，經(jīng)濟(jì)仍有可能穩(wěn)定

28、增長。另外，如果政府的單位資本政治收益則xk很高，勞動(dòng)力的大量供給將維持相當(dāng)長的一個(gè)時(shí)期。與此同時(shí)，收入差距有可能呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。(一)政治收益與勞動(dòng)力供給我們先證明政治收益與勞動(dòng)力供給的關(guān)系，并提出命題3。命題3第(1)部分意味著，勞動(dòng)力供給是否增長，取決于政府源自單位資本的政治收益是否大到使得(rk-xk-)0。如果是，那么勞動(dòng)力供給將增長。但從第二節(jié)的分析可知，在(rk-xk-)0時(shí))或保持不變(當(dāng)(rk-xk-)=0時(shí))。這是因?yàn)殡S著社會(huì)財(cái)富的積累，經(jīng)濟(jì)人可以從資本獲得更多收益，進(jìn)而閑暇的效用在其效用比重中逐漸加大。式(28)則表明，隨著時(shí)間的推移，勞動(dòng)力供給下降的速度是逐漸加快的

29、。當(dāng)(rk-xk-)0。初期的財(cái)富分配為：時(shí)間t過后的財(cái)富分配為：因?yàn)閗2(t)0，由式(29)易知：即單位勞動(dòng)力的政治收益增加。會(huì)加大收入差距，反之亦然，這和直覺一致。進(jìn)一步，我們提出命題4。命題4第(1)部分的經(jīng)濟(jì)含義是：在經(jīng)濟(jì)增長環(huán)境下，總存在一個(gè)時(shí)間點(diǎn)t，在這個(gè)時(shí)間點(diǎn)前，兩類經(jīng)濟(jì)人的收入差距不斷減小。在這一時(shí)間點(diǎn)后則不斷擴(kuò)大。也即收入差距與時(shí)間之間有u型關(guān)系。第(2)部分則意味著，在經(jīng)濟(jì)增長環(huán)境下，單位資本政治收益的擴(kuò)大，會(huì)使得收入差距從減小轉(zhuǎn)變?yōu)槔蟮墓拯c(diǎn)向后延遲。證明：由式(29)可以求出：命題4第(2)部分得證。我們通過數(shù)值模擬給出命題4的圖示(圖11)?？梢娛杖氩罹嗯ct呈現(xiàn)明顯

30、的“u”型關(guān)系。而且，隨著xk的增大(圖中由0.001增大到0.004)。u型拐點(diǎn)出現(xiàn)的時(shí)間推后。需要指出的是，盡管即單位勞動(dòng)政治收益增加會(huì)引致收入差距增大，但是xl的變化并不會(huì)影響收入分配與時(shí)間的u型關(guān)系。也不會(huì)影響u型拐點(diǎn)的位置。圖11的現(xiàn)象與中國的一些情況很相似。王小魯和樊綱(2005)的研究曾表明，中國改革開放之初的收入差距在相當(dāng)一段時(shí)間呈現(xiàn)縮小趨勢(shì)。但隨后(主要是20世紀(jì)90年代后)收入差距不斷擴(kuò)大?？梢姡袊氖杖氩罹嗲闆r不符合“庫茲涅茲”假說，而與本文發(fā)現(xiàn)的u型關(guān)系相似。王小魯和樊綱(2005)認(rèn)為，這是因?yàn)楦母镩_放從農(nóng)村開始的緣故。我們認(rèn)為，始于農(nóng)村的改革相當(dāng)于在短期內(nèi)增加了r

31、l或減少xl，但資本價(jià)格卻沒有確定。這當(dāng)然會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)減小收入差距。由于rl增加幅度的有限性，這并不能從根本改變二元政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制下的收入差距u形曲線特性和收入差距不斷擴(kuò)大的最終結(jié)果。因?yàn)樵诒O(jiān)督缺位的環(huán)境中，政府有動(dòng)機(jī)將單位勞動(dòng)政治收益xl定得很高。經(jīng)濟(jì)人通過勞動(dòng)獲取微薄的工資收入要承受很大的閑暇負(fù)效用，而通過資本獲取利潤則不存在這一問題。因而在工資水平低下的環(huán)境中，勞動(dòng)者積累了一定資本后會(huì)趨向于減少勞動(dòng)(盡管這一時(shí)間過程很長)和勞動(dòng)收入，最終導(dǎo)致收入差距無法減少。從中國改革經(jīng)驗(yàn)看，當(dāng)分權(quán)式政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制確立，資本得以定價(jià)后，收入差距的u型變化趨勢(shì)就難以逆轉(zhuǎn)。六 總結(jié)與討論本文目的是為二元經(jīng)濟(jì)下

32、中國消費(fèi)與收入分配的典型事實(shí)提供從微觀到宏觀、內(nèi)洽一致的理論框架。討論發(fā)展經(jīng)濟(jì)中的收入分配、消費(fèi)與勞動(dòng)供給等問題均難以離開對(duì)二元經(jīng)濟(jì)機(jī)制的分析。以往研究或側(cè)重在只存在單一代表性經(jīng)濟(jì)人的一元政治經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)研究此類問題(aeemoglu等，2008、2010)，或者側(cè)重于在純粹的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范式(如凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式)內(nèi)分析“二元經(jīng)濟(jì)”下的收入分配與消費(fèi)(龔剛和楊光，2010)。因而，盡管研究得出了豐富的、具解釋力的結(jié)論，但目前從微觀機(jī)理上能夠解釋二元經(jīng)濟(jì)機(jī)制中消費(fèi)扭曲與收入分配問題的理論與模型仍有所欠缺。有鑒于此，我們首先引入一個(gè)“自利的政府”和兩類資本稟賦存在顯著差異的“經(jīng)濟(jì)人”，構(gòu)建連續(xù)時(shí)間

33、跨期博弈模型；接著在這一模型框架中考察“二元”政治經(jīng)濟(jì)機(jī)制環(huán)境下消費(fèi)扭曲現(xiàn)象的成因，最后分析了政治收益的來源及其與收入分配的關(guān)系。我們發(fā)現(xiàn)：(1)當(dāng)勞動(dòng)力供給無薪酬彈性時(shí)，勞動(dòng)力供給市場(chǎng)減小性扭曲現(xiàn)象不會(huì)出現(xiàn)，取而代之的是消費(fèi)減少性扭曲；(2)無論任期長短，政府從單位勞動(dòng)收入獲得的政治收益均趨于一個(gè)高水平值；(3)收入差距與單位勞動(dòng)政治收益正相關(guān)，且與時(shí)間呈u型關(guān)系。單位資本政治收益越小，u型拐點(diǎn)出現(xiàn)得越早；(4)經(jīng)濟(jì)增長是減少收入差距的必要條件而非充分條件。本文研究表明，在沒有監(jiān)督的環(huán)境中，政府的自利傾向會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長、消費(fèi)扭曲和收入差距擴(kuò)大等現(xiàn)象并存。加強(qiáng)對(duì)政府的監(jiān)督，減少單位勞動(dòng)政治收益

34、來增加勞動(dòng)者收入是解決消費(fèi)扭曲與收入分配問題的必要條件。但是，這些并不能構(gòu)成充分條件。一方面。在收入分配u型拐點(diǎn)已經(jīng)出現(xiàn)的情況下，通過單純減少單位勞動(dòng)政治收益來增加勞動(dòng)者收入雖然可以在一定幅度上減小消費(fèi)扭曲和收入差距，但如果勞動(dòng)者收入不能穩(wěn)定且較大幅度增加，就難以避免收入差距隨時(shí)間擴(kuò)大的趨勢(shì)，消費(fèi)扭曲問題也難以從根本上得到解決。這是因?yàn)?，由于過去長期勞動(dòng)者工資處于低水平，u型拐點(diǎn)出現(xiàn)后，收入差距已經(jīng)極大。此時(shí)，減少單位勞動(dòng)政治收益對(duì)勞動(dòng)者收入的增加作用是有限的。因而，政府必須將單位資本政治收益轉(zhuǎn)化為單位資本稅收(或是直接加收資本稅收)，并將其轉(zhuǎn)移補(bǔ)貼至勞動(dòng)力收入上，才有可能改善消費(fèi)扭曲和收入分

35、配問題。另一方面，在開放經(jīng)濟(jì)下政府進(jìn)行上述轉(zhuǎn)移支付對(duì)于大多數(shù)勞動(dòng)者顯然是不現(xiàn)實(shí)的，這樣的轉(zhuǎn)移支付只能局限于少數(shù)極低收入人群。這就要求市場(chǎng)能夠?yàn)榇蠖鄶?shù)勞動(dòng)者提供較高的薪酬水平，進(jìn)而要求勞動(dòng)者具備較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。在u型拐點(diǎn)出現(xiàn)而勞動(dòng)者資本積累仍然十分有限的情況下，創(chuàng)新能力只能來源于勞動(dòng)者素質(zhì)(擁有的勞動(dòng)能力)有大幅度的提升而不能來源于資本投入。比如，勞動(dòng)能力不再是li0，1而是li0，q，q1。因此，解決教育公平問題也是減小收入差距的關(guān)鍵。附錄1：命題1第(2)、(3)部分的證明。將式(4)分別代入式(11)和(12)，得到：于是有：政府從資本中獲得的收益增加，會(huì)使得：顯然，增加xk會(huì)帶來消費(fèi)的減

36、少。附錄2：命題3的證明。參考文獻(xiàn)：陳剛和李樹(2010)：中國的腐敗、收入分配和收入差距，經(jīng)濟(jì)科學(xué)第2期。龔剛和楊光(2010)：從功能性收入看中國收入分配的不平等，中國社會(huì)科學(xué)第2期。蔣云赟和任若恩(2004)：中國工業(yè)的資本收益率測(cè)算，經(jīng)濟(jì)學(xué)(季刊)第4期。李實(shí)(2010)：正確看待我國收入分配問題，中國發(fā)展觀察第12期。李實(shí)和李婷(2010)：庫茲涅茨假說可以解釋中國的收入差距變化嗎，經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理第3期。王小魯和樊綱(2005)：中國收入差距的走勢(shì)和影響因素分析，經(jīng)濟(jì)研究第10期。尹恒、龔六堂和鄒恒甫(2005)：收入分配不平等與經(jīng)濟(jì)增長：回到庫茲涅茨假說，經(jīng)濟(jì)研究第4期。張車偉

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