我市上市工作回顧總結(jié)

1、我市上市工作回顧總結(jié)今天，我們?cè)谶@里召開XX年xxx市上市工作會(huì)議，會(huì)議的主題是學(xué)習(xí)、貫徹國務(wù)院頒布的關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見，落實(shí)近期李長春同志聽取大連振興老工業(yè)基地匯報(bào)時(shí)的講話和孫春蘭書記關(guān)于加強(qiáng)上市工作的指示精神，總結(jié)我市近三年上市工作情況，部署和安排XX年上市工作，組織和動(dòng)員全市各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各有關(guān)部門、各有關(guān)企業(yè)，認(rèn)清新形勢(shì)，開拓新思路，采取新舉措，共同開創(chuàng)我市上市工作新局面。一、XX-XX年我市上市工作回顧XX年3月，我國股票發(fā)行管理體制進(jìn)行了重大改革，沿襲多年的計(jì)劃指標(biāo)加行政審批的發(fā)行管理模式被廢止，新股發(fā)行正式由指標(biāo)制轉(zhuǎn)變?yōu)楹藴?zhǔn)制。這種股票發(fā)行管理體制的深刻變革

2、以及隨后陸續(xù)出臺(tái)的一系列政策規(guī)定，構(gòu)成了我國證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的制度框架，標(biāo)志著我國證券市場(chǎng)向市場(chǎng)化方向的演進(jìn)有了實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展。新體制的運(yùn)行取消了新股發(fā)行指標(biāo)的計(jì)劃分配，強(qiáng)化了市場(chǎng)導(dǎo)向和市場(chǎng)監(jiān)管，加強(qiáng)了制度和利益約束，杜絕了人為包裝的可能，規(guī)范了公司上市行為，同時(shí)也加大了上市工作難度。XX年以來，在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在中國證監(jiān)會(huì)及其大連特派員辦事處的大力支持下，在全市各部門、各方面的共同努力下，我市的上市工作與時(shí)俱進(jìn)，開拓創(chuàng)新，取得了一定成績，為全市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出了一定貢獻(xiàn)。截至XX年12月末，我市共有境內(nèi)上市公司21家，上市股票22只，通過資本市場(chǎng)募集資金128.81億元，其中首發(fā)股票

3、募集資金44.42億元，后續(xù)融資84.39億元。21家上市公司總股本60.69億股，流通股24.20億股。股票總市值431.21億元，流通市值160.85億元。另有海外上市公司1家。XX-XX年我市上市工作的主要特點(diǎn)1、企業(yè)上市及后續(xù)融資在東北三省保持領(lǐng)先地位XX-XX年，我市共有2家企業(yè)實(shí)現(xiàn)國內(nèi)主板上市，1家企業(yè)在加拿大溫哥華證券交易所上市，8家企業(yè)實(shí)施后續(xù)融資。通過首發(fā)及后續(xù)融資共募集資金41.48億元。在東北三省各主要城市中，XX-XX年我市發(fā)行新股數(shù)量及新增融資額均位于前列。與省內(nèi)其他13個(gè)城市相比，XX-XX年我市新股發(fā)行家數(shù)和融資額均超過全省的60%，特別是XX年全省只有大連市有1

4、家企業(yè)上市、3家上市公司后續(xù)融資。三年中，我市新增上市公司數(shù)量超過全省其他13個(gè)城市新增上市公司數(shù)的總和，融資額是沈陽市的6倍多，是其他13個(gè)城市融資額總和的4倍。東北三省主要城市XX-XX年新發(fā)行上市情況比較 (家,億元)城市總家數(shù)XX-XX新發(fā)家數(shù)XX-XX融資額XX年XX年XX年發(fā)行家數(shù)融資額發(fā)行家數(shù)融資額發(fā)行家數(shù)融資額大連22341.48114.9412.38123.96*21244.58024.80217.0302.75長春17110.9201.7515.0304.14沈陽1815.7815.780000大連市與省內(nèi)其他13城市XX-XX年新發(fā)行上市情況比較(家,億元)總家數(shù)累計(jì)融資

5、額XXXX新發(fā)家數(shù)XXXX融資額XX年XX年XX年發(fā)行家數(shù)融資額發(fā)行家數(shù)融資額發(fā)行家數(shù)融資額省內(nèi)其他13城市36177.68210.49115.7815.9100大連市22128.81341.48114.9412.38123.962、重點(diǎn)項(xiàng)目蓄勢(shì)待發(fā)，海外上市工作取得突破大港集箱完成改制及上市申報(bào) 大連港集裝箱股份有限公司經(jīng)過三年的運(yùn)作，于XX年4月完成上市輔導(dǎo)并通過驗(yàn)收，同年 6月正式申報(bào)。目前已通過證監(jiān)會(huì)預(yù)審，正在等待上發(fā)審會(huì)。大連港集裝箱的改制上市對(duì)做強(qiáng)做大大連港集裝箱產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)中央提出“把大連建設(shè)成為東北亞區(qū)域性國際航運(yùn)中心”的戰(zhàn)略目標(biāo)具有十分重要的意義。天歌傳媒完成改制及上市申報(bào) 天

6、歌傳媒是市委、市政府確定的整合大連廣電系統(tǒng)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，借助資本市場(chǎng)做強(qiáng)做大的重點(diǎn)項(xiàng)目，夏德仁市長曾親任領(lǐng)導(dǎo)小組組長。經(jīng)過三年的不懈努力，天歌傳媒已完成公司改制、資產(chǎn)重組、業(yè)務(wù)重組，并通過上市輔導(dǎo)及驗(yàn)收，于XX年12月正式申報(bào)。目前正處于證監(jiān)會(huì)預(yù)審程序。天歌傳媒改制上市工作是市委、市政府推動(dòng)廣電傳媒業(yè)深化改革的重大舉措，這項(xiàng)工作走在了全國廣電系統(tǒng)改革的前列。綠源新化學(xué)等待上發(fā)審會(huì) 綠源新化學(xué)是我市第一家全部由自然人發(fā)起設(shè)立的民營股份制企業(yè)，也是一家集醫(yī)藥、醫(yī)藥中間體及特殊化學(xué)品研究、生產(chǎn)、銷售于一體的高科技企業(yè)。目前綠源新化學(xué)已完成輔導(dǎo)及驗(yàn)收，于XX年6月上報(bào)材料，已通過證監(jiān)會(huì)預(yù)審，正在等待安排上

7、發(fā)審會(huì)。綠源新化學(xué)的上市將開創(chuàng)我市民營高科技企業(yè)國內(nèi)主板上市的先河。大連漢楓借殼海外上市 XX年大連漢楓公司通過資本運(yùn)作，成功地在加拿大溫哥華證券交易所借殼上市。大連漢楓公司是中國首家在加拿大上市的民營企業(yè)，也是我市第一家海外上市的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了我市企業(yè)海外上市零的突破。3、借助資本市場(chǎng)上市公司做強(qiáng)做大大商股份跨地區(qū)快速擴(kuò)張 大連商場(chǎng)股份有限公司上市以來共進(jìn)行4次融資，達(dá)9.4億元，先后收購重組了十幾家外地企業(yè)，成為東北零售業(yè)的“航母”，全國商品零售龍頭企業(yè)之一，在XX年全國零售百強(qiáng)中排名第一。大冷股份合資合作做大做強(qiáng) 大冷股份上市以來先后4次融資，共計(jì)7.29億元。已發(fā)展成為我國最大的工業(yè)制冷

8、設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和最大的制冷成套設(shè)備出口商家,并擁有我國工業(yè)制冷設(shè)備行業(yè)中唯一的馳名商標(biāo)。大顯股份橫向聯(lián)合成為行業(yè)龍頭 大顯股份上市以來共進(jìn)行3次融資，共計(jì)7.87億元,經(jīng)過幾年發(fā)展,總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)分別為上市之初的4.5倍和5.4倍,成為國家計(jì)委批準(zhǔn)的全國唯一的電子槍金屬零件及組件生產(chǎn)基地，產(chǎn)品覆蓋了國內(nèi)40%以上的市場(chǎng)，被譽(yù)為中國電子第一槍。國電電力迅猛擴(kuò)張，資產(chǎn)、業(yè)務(wù)幾何增長 國電電力上市以來先后3次融資，達(dá)52.64億元。XX年三季度總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)分別為上市之初的93倍和48倍,運(yùn)行裝機(jī)容量和發(fā)電量分別是上市之初的259倍和94倍；完成的主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)利潤和凈利潤分別為上市之初的28

9、倍、40倍和20倍。美羅藥業(yè)大力鋪設(shè)營銷網(wǎng)絡(luò) 美羅藥業(yè)上市后，順應(yīng)國家醫(yī)藥體制改革，大力發(fā)展?fàn)I銷網(wǎng)絡(luò)及新產(chǎn)品開發(fā)。目前公司營銷網(wǎng)絡(luò)遍布我市及東北三省，并積極向全國范圍擴(kuò)張，新藥欣美羅、人參糖肽注射液等市場(chǎng)占有率逐步提高。4、擬上市企業(yè)培育工作全面展開，多層次后備隊(duì)伍逐步形成XX年以來，順應(yīng)國家股票發(fā)行管理體制的根本改革，我市上市工作適時(shí)轉(zhuǎn)變職能和對(duì)策，實(shí)施“分類指導(dǎo)、重點(diǎn)跟蹤、全面推進(jìn)”，對(duì)已達(dá)到申報(bào)條件的正式申報(bào)企業(yè)、已進(jìn)入輔導(dǎo)期或完成改制的重點(diǎn)擬上市企業(yè)以及納入培養(yǎng)計(jì)劃的擬上市后備企業(yè)，從三個(gè)層面分別予以指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和服務(wù)。對(duì)申報(bào)企業(yè)全程跟蹤，隨時(shí)服務(wù)；對(duì)重點(diǎn)擬上市企業(yè)全面指導(dǎo)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)；對(duì)

10、擬上市后備企業(yè)加強(qiáng)聯(lián)系，定期輔導(dǎo)。上市工作形成梯次推進(jìn)和動(dòng)態(tài)調(diào)整的基本格局。全市擬上市企業(yè)隊(duì)伍逐步形成。截至XX年12月末，全市共有重點(diǎn)擬上市企業(yè)30家，其中擬于國內(nèi)主板上市15家，擬上國內(nèi)創(chuàng)業(yè)板10家，在海外上市5家。30家重點(diǎn)擬上市企業(yè)中，已正式申報(bào)的4家，輔導(dǎo)期滿通過驗(yàn)收的4家，已進(jìn)入輔導(dǎo)期的11家，已完成改制的5家，正在改制的6家。按企業(yè)類別劃分，改制前為國有及國有控股企業(yè)12家，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)4家，民營企業(yè)14家；按行業(yè)類別劃分，高新技術(shù)11家，工業(yè)7家，交通2家，房地產(chǎn)2家，商業(yè)1家，文化傳媒1家，水產(chǎn)1家，其它5家。擬上市后備企業(yè)100家，其中高新技術(shù)34家，工業(yè)23家，商業(yè)旅游5家，

11、交通運(yùn)輸6家，農(nóng)業(yè)5家，房地產(chǎn)5家，電子3家，金融1家，其他18家。XX-XX年上市工作取得較好成績的原因1、各級(jí)政府高度重視市委、市政府一直把企業(yè)上市作為促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)改制的重要工作。早在1999年就成立了專門的工作部門推進(jìn)上市工作。特別是在XX年機(jī)構(gòu)改革中，在行政編制大幅度精簡的情況下，將上市辦及其工作職能整體并入新組建的大連市人民政府金融工作辦公室，并作為市政府工作部門納入政府行政序列，體現(xiàn)了市委、市政府對(duì)上市工作的高度重視。各區(qū)市縣政府對(duì)上市工作也予以高度重視，金州區(qū)、甘井子區(qū)、旅順口區(qū)、開發(fā)區(qū)、高新園區(qū)在推薦、培育擬上市企業(yè)方面做了大量工作，有的縣區(qū)還成立了專門機(jī)構(gòu)并配備了專

12、人具體負(fù)責(zé)。市體改辦、工商局、財(cái)政局、稅務(wù)局、環(huán)保局等政府職能部門為企業(yè)改制、上市提供政策指導(dǎo)，公開辦事程序，開辟“綠色通道”，主動(dòng)提供服務(wù)，有效地推動(dòng)了我市的上市工作。2、主管部門與集團(tuán)公司的全力支持作為企業(yè)主管部門，市經(jīng)委、商業(yè)局、鄉(xiāng)鎮(zhèn)局、廣電局等始終把上市工作當(dāng)作重點(diǎn)工作來抓，分管市領(lǐng)導(dǎo)、部門主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，委派專人負(fù)責(zé)，深入企業(yè)調(diào)查研究，解決企業(yè)上市過程中遇到的各種問題，對(duì)我市上市工作起到了積極的推動(dòng)作用。作為上市公司的母公司或主要控股公司，熱電集團(tuán)、大顯集團(tuán)、冰山集團(tuán)、大連港集團(tuán)、廣電集團(tuán)等堅(jiān)持把上市公司作為集團(tuán)發(fā)展的骨干和龍頭考慮其長遠(yuǎn)發(fā)展。無論是上市前的重組改制還是上市后的資本運(yùn)

13、作，都盡力扶植，注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和項(xiàng)目，使得上市公司保持良好的業(yè)績和后續(xù)融資能力。3、公司上市的規(guī)范運(yùn)作和有效監(jiān)管證監(jiān)會(huì)大連特派辦一方面加強(qiáng)監(jiān)管，一方面加強(qiáng)服務(wù)，全力支持我市上市公司、擬上市企業(yè)的發(fā)行和后續(xù)融資工作，同時(shí)還通過組建上市公司協(xié)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)，發(fā)揮行業(yè)自律組織的作用，實(shí)現(xiàn)我市上市公司的規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。我市企業(yè)在改制、輔導(dǎo)、申報(bào)的整個(gè)上市過程中，以及上市后募股資金投向、公司運(yùn)作、信息披露等方面自覺按照國家的有關(guān)規(guī)定和要求規(guī)范運(yùn)作。各有關(guān)部門也都在職權(quán)范圍內(nèi)，嚴(yán)格把關(guān)，杜絕弄虛作假事件的發(fā)生，總體上保證了我市上市工作的良性運(yùn)行和上市公司的健康發(fā)展。4、證券中介服務(wù)體系日趨

14、完善上市工作的日益深入，吸引了眾多證券類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在我市開展業(yè)務(wù)，既有本市的，也有外省市的，還有普華永道、百富勤、京華山一等國際知名中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，使我市證券中介服務(wù)體系日趨完善，成為我市上市工作中不可缺少的專業(yè)力量。我市上市工作中存在的問題盡管我市上市工作取得了一定的成績，但與我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求、與南方城市相比，還存在著不容忽視的問題：一是近三年我市發(fā)行新股數(shù)量減少；二是企業(yè)上市的積極性不高，特別是XX年，新進(jìn)入輔導(dǎo)期的企業(yè)只有1家；三是上市公司規(guī)模偏小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局不盡合理，21家上市公司大多集中于工業(yè)、商業(yè)等傳統(tǒng)行業(yè)，在高新技術(shù)、新興產(chǎn)業(yè)上市方面還沒有實(shí)現(xiàn)突破；四是各區(qū)、市、縣發(fā)展不夠平

15、衡，上市公司和擬上市企業(yè)主要集中在市內(nèi)三區(qū)和高新園區(qū)、開發(fā)區(qū)，有的區(qū)、市、縣還是空白；五是上市公司出現(xiàn)兩極分化，部分公司業(yè)績下滑，個(gè)別上市公司被ST處理，存在著退市的可能。近三年來新股發(fā)行少，尤其是國企改制上市遲緩是比較突出的問題。究其原因，客觀上：一是國家股票發(fā)行體制由指標(biāo)制到核準(zhǔn)制的重大改革，延長了上市工作的周期，加大了發(fā)行上市難度；二是從XX年下半年開始股票二級(jí)市場(chǎng)持續(xù)低迷，新股發(fā)行速度明顯放慢；三是證券市場(chǎng)日趨規(guī)范，近三年中國證監(jiān)會(huì)幾次提高上市門檻，首發(fā)上市的標(biāo)準(zhǔn)不斷提高，使擬上市企業(yè)的上市進(jìn)程延長；四是新體制下由券商負(fù)責(zé)上市推薦，在風(fēng)險(xiǎn)及利益機(jī)制的驅(qū)動(dòng)下，加大了小盤股發(fā)行的難度。從主

16、觀因素分析：一是企業(yè)改制滯后，近三年我市僅有17家企業(yè)完成股份制改造，使上市工作成了無米之炊；二是部分企業(yè)未能按照股票發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范改制，改制中遺留問題較多，成為上市的直接障礙；三是擬上市企業(yè)效益不佳，競爭性不強(qiáng)，難以首發(fā)上市。部分上市公司的資產(chǎn)運(yùn)營效益低下，盈利能力逐年下降，導(dǎo)致后續(xù)融資能力受到影響；四是企業(yè)上市主觀能動(dòng)性不足。與南方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市相比，我市一些企業(yè)小富即安，還有一些企業(yè)認(rèn)為上市工作費(fèi)力、費(fèi)時(shí)、費(fèi)財(cái)，上市后企業(yè)運(yùn)營公開透明，信息披露要求高，財(cái)務(wù)審計(jì)嚴(yán)格，要接受來自各方的監(jiān)管，得不償失。因而上市積極性不高。上述問題有待于我們?cè)诮窈蟮墓ぷ髦姓J(rèn)真加以解決。二、XX年上市工作目標(biāo)與任務(wù)

17、黨的十六大及十六屆三中全會(huì)提出了振興東北老工業(yè)基地的重大戰(zhàn)略舉措，大連市委九屆五次會(huì)議做出了建設(shè)“大大連”的重大決定，我國和我市的社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)將進(jìn)入一個(gè)新的歷史發(fā)展階段，因此，XX年是充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)的一年。按照市委、市政府的要求，根據(jù)XX年大連市委、市政府工作重點(diǎn)，和市委九屆七次全會(huì)所確定的任務(wù)，我市XX年上市工作的指導(dǎo)思想是：全面貫徹十六大、十六屆三中全會(huì)精神，圍繞東北老工業(yè)基地振興和大大連建設(shè)的總體目標(biāo)，抓住國家推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的歷史機(jī)遇，認(rèn)清新形勢(shì)，開拓新思路，采取新舉措，開創(chuàng)我市上市工作的新局面。上市工作面臨的形勢(shì)1、中央明確提出發(fā)展資本市場(chǎng)的大政方針黨的十六大和十

18、六屆三中全會(huì)提出了要推進(jìn)我國資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展,大力發(fā)展資本市場(chǎng),擴(kuò)大直接融資,為我國資本市場(chǎng)指明了方向。XX年1月31日，國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見。這是在我國資本市場(chǎng)13年的發(fā)展過程中,國務(wù)院首次就發(fā)展資本市場(chǎng)的作用、指導(dǎo)思想和任務(wù)進(jìn)行全面明確的闡述,對(duì)發(fā)展資本市場(chǎng)的政策措施進(jìn)行整體部署,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。這為我市上市工作創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境。2、振興東北老工業(yè)基地和建設(shè)大大連戰(zhàn)略的實(shí)施創(chuàng)造了良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境十六大提出了振興東北老工業(yè)基地的重大戰(zhàn)略舉措，大連市委九屆五次會(huì)議制定了建設(shè)“大大連”的規(guī)劃綱要，東北地區(qū)和大連市的現(xiàn)代

19、化建設(shè)將進(jìn)入一個(gè)新的歷史發(fā)展階段。國家將采取一系列的政策和措施，促進(jìn)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這為我市上市工作創(chuàng)造了良好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境。3、國際資本市場(chǎng)的機(jī)遇近幾年由于中國經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中持續(xù)保持著一枝獨(dú)秀的局面，國際資本市場(chǎng)紛紛看好國內(nèi)企業(yè)赴境外上市融資。目前，我國已有很多企業(yè)在美國、新加坡、香港等地上市。XX年我市的漢楓長綠在加拿大上市開創(chuàng)了我市企業(yè)海外上市的先河，今后隨著中國經(jīng)濟(jì)融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，中國企業(yè)到國際資本市場(chǎng)融資充滿機(jī)遇。4、國企改制的深化、民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為上市工作提供資源深化國企改革，實(shí)現(xiàn)機(jī)制轉(zhuǎn)變，是振興老工業(yè)基地的重要任務(wù)，也是實(shí)現(xiàn)振興的必要條件，深化國企改革是我市經(jīng)

20、濟(jì)改革的首要任務(wù)，上市是實(shí)現(xiàn)國企發(fā)展的重要途徑。我市民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展方興未艾，一批充滿活力、具有發(fā)展前景的民營企業(yè)脫穎而出。國企改革的深化和民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將為上市工作提供優(yōu)質(zhì)的后備資源。工作目標(biāo)XX年我市上市工作目標(biāo)為：加大資本市場(chǎng)直接融資力度，年內(nèi)完成發(fā)行上市2家，后續(xù)融資2家，發(fā)行企業(yè)債券1家，募集資金20億元。大力拓展海外融資渠道，力爭實(shí)現(xiàn)海外資本市場(chǎng)發(fā)行上市1家。加大資本運(yùn)作宣傳、指導(dǎo)工作力度，積極推進(jìn)擬上市企業(yè)培育工作，實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，保持申報(bào)企業(yè)10家、重點(diǎn)擬上市企業(yè)30家、擬上市后備企業(yè)100家的總體規(guī)模，重點(diǎn)是提高擬上市企業(yè)的資質(zhì)和競爭上市的實(shí)力。工作思路XX年我市上市工作總的工作思

21、路為：圍繞一個(gè)主題、發(fā)揮兩個(gè)積極性、突出三個(gè)重點(diǎn)、體現(xiàn)四個(gè)結(jié)合、強(qiáng)化五種職能，確保完成XX年的上市工作目標(biāo)。圍繞一個(gè)主題 即“扶強(qiáng)做大”。資本的趨利性決定了資本市場(chǎng)的職能不是扶貧幫困，而是扶強(qiáng)做大，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。因而我市的上市工作要圍繞這個(gè)主題，通過發(fā)行上市、增發(fā)配股、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、借殼并殼等多種方式，力爭培養(yǎng)一批優(yōu)秀企業(yè)作為大連市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭和中堅(jiān)力量，以上市公司的快速發(fā)展帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和大連地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。發(fā)揮兩個(gè)積極性 即發(fā)揮企業(yè)和政府的積極性。對(duì)企業(yè)而言，通過資本市場(chǎng)不但可以籌集到所需的資金，更重要的是從根本上轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展；對(duì)政府而言，企業(yè)上市是利用全國的資本

22、市場(chǎng)發(fā)展大連的經(jīng)濟(jì)，可以實(shí)現(xiàn)政府和企業(yè)的雙贏。因此，在上市工作中，我們要發(fā)揮企業(yè)和各級(jí)政府、各部門的積極性，加強(qiáng)協(xié)作，形成共識(shí)，加快企業(yè)上市進(jìn)程。突出三個(gè)重點(diǎn) 一是國有企業(yè)。今年是全面實(shí)施振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略部署的開局之年。要振興東北，必須振興國有企業(yè)。要積極推進(jìn)國有資產(chǎn)重組和國有企業(yè)改制上市，建立現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，促進(jìn)國有企業(yè)的發(fā)展。二是民營企業(yè)。與南方城市相比，民營經(jīng)濟(jì)既是我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)，也是最具增長潛力的領(lǐng)域。十六屆三中全會(huì)的決定要求大力發(fā)展和積極引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)。要積極推動(dòng)民營企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)，做大做強(qiáng)，獲得超常規(guī)的發(fā)展。三是高新技術(shù)企業(yè)。通過推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)上

23、市，把高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)做大，是發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的先導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)我市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、振興東北老工業(yè)基地的重要途徑。體現(xiàn)四個(gè)結(jié)合上市工作要與建立現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合。企業(yè)上市的目的不僅是融資，更要建立現(xiàn)代企業(yè)制度，從根本上轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制。因此，我們要把企業(yè)上市工作的指導(dǎo)與深化企業(yè)改制結(jié)合起來，在推進(jìn)上市工作的同時(shí)，深化企業(yè)改革。上市工作要與大連市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合。為貫徹落實(shí)中共中央關(guān)于振興東北老工業(yè)基地重大戰(zhàn)略決策，市委市政府作出了建設(shè)“一個(gè)中心、四大基地、四大園區(qū)”的戰(zhàn)略規(guī)劃。我市上市工作要圍繞大連經(jīng)濟(jì)工作的總體目標(biāo)，服從、服務(wù)于大連市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，借助資本市場(chǎng)，為推進(jìn)“一個(gè)中心、四

24、大基地、四大園區(qū)”建設(shè)提供金融支持。上市工作要與科技發(fā)展、科技進(jìn)步相結(jié)合。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的發(fā)展離不開科技的發(fā)展和進(jìn)步。只有保持良好的技術(shù)創(chuàng)新能力，才能增強(qiáng)市場(chǎng)競爭力，企業(yè)才能長期保持發(fā)展的后勁。因此，我市的上市工作在指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作的同時(shí)，還要指導(dǎo)和幫助企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目嫁接，引進(jìn)人才，促進(jìn)科技發(fā)展與進(jìn)步。上市工作要與招商引資相結(jié)合。企業(yè)上市的過程也是招商引資的過程。要充分調(diào)動(dòng)各有關(guān)部門的積極性，把上市工作與招商引資工作結(jié)合起來進(jìn)行，積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、國際金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和資本運(yùn)作的專業(yè)人才，積極拓展海外資本市場(chǎng)融資渠道，積極推進(jìn)企業(yè)在美國、新加坡、香港等地資本市場(chǎng)上市。強(qiáng)化五種職能強(qiáng)化

25、宣傳職能。要通過宣傳使更多的企業(yè)和政府各有關(guān)部門了解資本市場(chǎng)和資本運(yùn)作對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用和意義，了解國家政策和改革趨勢(shì)，了解企業(yè)上市的具體過程，進(jìn)而達(dá)成共識(shí)，形成合力，推進(jìn)上市工作。強(qiáng)化服務(wù)職能。上市工作要重點(diǎn)突出服務(wù)的系統(tǒng)性，變事后服務(wù)為事前服務(wù)、變被動(dòng)服務(wù)為主動(dòng)服務(wù)、變個(gè)別培養(yǎng)為全面推進(jìn)、變零散實(shí)施為系統(tǒng)運(yùn)作。各有關(guān)部門要增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，經(jīng)常深入企業(yè)調(diào)查研究，切實(shí)幫助企業(yè)解決上市工作中的具體問題，開辟上市工作綠色通道。強(qiáng)化參謀職能。各有關(guān)部門要發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)提供指導(dǎo)，出謀劃策，當(dāng)好“軍師”。 上市是企業(yè)的一次大變革、大發(fā)展，涉及到企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、投資項(xiàng)目論證、法人治理結(jié)構(gòu)的建立等一系

26、列問題，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，各有關(guān)部門要為企業(yè)當(dāng)好參謀，使企業(yè)少走彎路。強(qiáng)化督導(dǎo)職能。在上市工作中對(duì)企業(yè)的監(jiān)督指導(dǎo)主要體現(xiàn)在：一方面要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格把關(guān)，規(guī)范運(yùn)作；另一方面要加強(qiáng)指導(dǎo)，全力推進(jìn)，起到助力器的作用。強(qiáng)化信息職能。在上市工作中要及時(shí)了解國家政策、市場(chǎng)的走勢(shì)、外省市的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及國際慣例，掌握更多的信息，使工作更具有權(quán)威性和說服力。推進(jìn)企業(yè)上市工作的對(duì)策措施企業(yè)上市工作是一個(gè)系統(tǒng)工程，是企業(yè)改革、企業(yè)競爭力和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的綜合反映，為全面推進(jìn)企業(yè)上市，必須從源頭抓起，從根本上改變企業(yè)重上市、輕轉(zhuǎn)制、重籌資、輕回報(bào)的問題,提高上市公司的整體質(zhì)量。1、深化企業(yè)改革，擴(kuò)大上市資源按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定，

27、股份公司設(shè)立滿3年方可申請(qǐng)上市。企業(yè)完成股份制改造是上市的必備前提。加快企業(yè)改制，方能推進(jìn)企業(yè)上市工作。因此企業(yè)主管部門、體改部門應(yīng)加快企業(yè)股份制改革步伐，引導(dǎo)有發(fā)展前景和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司。2、增強(qiáng)企業(yè)素質(zhì)，提高競爭能力企業(yè)要想取得上市資格必須有良好的經(jīng)營業(yè)績和可持續(xù)發(fā)展能力。因此企業(yè)主管部門及企業(yè)自身應(yīng)將提高企業(yè)內(nèi)在素質(zhì)和運(yùn)行質(zhì)量放在首位，不斷提高企業(yè)經(jīng)營管理水平、技術(shù)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)開拓能力，使企業(yè)具有競爭上市的實(shí)力，并在公司上市后保持后續(xù)融資和持續(xù)發(fā)展的后勁。要采取切實(shí)措施,改變部分上市公司重上市、輕轉(zhuǎn)制、重籌資、輕回報(bào)的狀況,提高上市公司的整體質(zhì)量,為投資者提供分享經(jīng)濟(jì)