本質(zhì)安全管理體系考核標(biāo)準(zhǔn)

1、神新能源公司（煤制油化工）本質(zhì)安全管理體系達(dá)標(biāo)驗(yàn)收考核標(biāo)準(zhǔn)第一部分 領(lǐng)導(dǎo)和承諾 檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任人一、領(lǐng)導(dǎo)和承諾1.最高管理者的能力符合法律法規(guī)要求。查資料現(xiàn)場詢問（20分）1)資質(zhì)、經(jīng)歷、專業(yè)等符合法律法規(guī)要求；(重點(diǎn)考核項(xiàng)）2)接受過健康、安全與環(huán)境方面的培訓(xùn)和考核；3)掌握本人在體系運(yùn)行過程中的職責(zé)；4)熟悉本企業(yè)體系運(yùn)行狀況1、資質(zhì)、經(jīng)歷、專業(yè)等不符合法律法規(guī)要求扣5分；2、未接受過健康、安全與環(huán)境方面的培訓(xùn)和考核扣2分；3、本人在體系運(yùn)行過程中的職責(zé)職責(zé)不清的扣1分；4、不熟悉本企業(yè)體系運(yùn)行狀況1分2.最高管理者應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾 承諾的內(nèi)

2、容至少包括：1）遵守法律、法規(guī)和其他要求；2）持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會責(zé)，承諾的內(nèi)容與本企業(yè)實(shí)際相符并確保資源支持。1、無最高管理者的承諾文件扣5分；2、承諾文件未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；3、承諾內(nèi)容不全面扣1分；4、企業(yè)員工不熟悉承諾每人次扣1分； 5、沒有體系推進(jìn)管理部門好專職人員的扣3分3.最高管理者至少每季度親自主持召開本質(zhì)安全管理體系辦公會。1）主要領(lǐng)導(dǎo)、主管領(lǐng)導(dǎo)要在本單位的周、月安全生產(chǎn)辦公會上總結(jié)安排健康安全環(huán)境工作；2）在月度、季度會上，主管安全健康環(huán)保領(lǐng)導(dǎo)要有專題報告，總結(jié)部署健康安全環(huán)境工作1、月度辦公會無主要（分管）領(lǐng)導(dǎo)的專題安全健康環(huán)境報告扣3分；2、專題報告中

3、缺少健康環(huán)境方面的要求扣1分，沒有對工作的總結(jié)和布置的內(nèi)容扣1分4.各級部門、領(lǐng)導(dǎo)本質(zhì)安全管理體系責(zé)任明確，按照職責(zé)分工，制訂本質(zhì)安全管理體系建立、推進(jìn)計劃，定期總結(jié)安排體系管理工作。1、無安全健康環(huán)境委員會扣3分，無委員會職責(zé)扣1分；2、無委員會工作制度和會議制度扣1分；3）未制訂本質(zhì)安全管理體系建立、推進(jìn)計劃扣5分；4）無安全文化手冊扣1分檢查人：第二部分 方針和目標(biāo)檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)二、方針和目標(biāo)1.制定查資料詢 問（10分）制定過程體現(xiàn)全員參與、廣泛征集、組織篩選；通過統(tǒng)計、分析和論證確定方針草案；經(jīng)管理層討論，由最高管理者簽發(fā)并形成文件1、無安全健康環(huán)境方針扣5分；

4、2、方針未經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)扣2分；3、方針未形成文件或者未發(fā)布扣2分2.方針的內(nèi)容方針的內(nèi)容體現(xiàn)兩個承諾；符合國家方針政策，符合集團(tuán)公司要求；內(nèi)容適合企業(yè)的規(guī)模特點(diǎn)、風(fēng)險管理控制水平、發(fā)展方向、價值觀等，不盲目照搬、雷同上級組織、同行企業(yè)的方針；對方針做出解釋或說明1、方針未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；2、未針對方針進(jìn)行解釋扣1分3. 戰(zhàn)略目標(biāo)以方針為依據(jù)制定；戰(zhàn)略目標(biāo)可以達(dá)到；體現(xiàn)企業(yè)長遠(yuǎn)規(guī)劃；為年度的目標(biāo)和指標(biāo)制定提供框架目標(biāo)脫離實(shí)際情況的扣1分4.方針的執(zhí)行本質(zhì)安全期管理的方針和目標(biāo)應(yīng)對員工進(jìn)行貫徹、實(shí)施，廣大員工應(yīng)普遍了解本質(zhì)安全期管理的方針和目標(biāo)員工不熟悉安全健康環(huán)境方針每人次扣1分檢查人

5、：第三部分 策 劃檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任人三策劃31危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制1.基本要求查資料詢 問（50分）制定風(fēng)險控制程序和制度； (重點(diǎn)考核項(xiàng)）詳細(xì)規(guī)定危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的具體過程；對實(shí)施過程的信息、資料進(jìn)行收集、整理；相關(guān)結(jié)論形成文件并及時更新1、未開展危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作扣50分；2、無危害因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的制度扣5分2.危害因素辨識、風(fēng)險評價的組織按專業(yè)或職能分別成立風(fēng)險評價小組，明確小組職責(zé);各小組成員包括相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、內(nèi)審員、專業(yè)技術(shù)人員等; 規(guī)定危害因素辨識和風(fēng)險評價的責(zé)任、方法;評價小組成員進(jìn)行相應(yīng)的

6、培訓(xùn);采取措施確保全員參與風(fēng)險控制，重點(diǎn)是業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)保安責(zé)任的落實(shí);針對危害因素辨識、風(fēng)險評價對機(jī)關(guān)員工進(jìn)行培訓(xùn)1、未設(shè)置風(fēng)險管理小組扣5分；缺少風(fēng)險小組每缺少一項(xiàng)扣1分，最多扣5分；2、風(fēng)險管理小組成員不符合要求每有一處扣0.5分；3、未進(jìn)行培訓(xùn)扣2分，培訓(xùn)資料不齊全扣1分；4、同一裝置單元員工有五人次以上不了解崗位風(fēng)險控制要求的扣50分3. 危害因素辨識1）危害因素辨識范圍常規(guī)和非常規(guī)活動；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動；設(shè)備設(shè)施；企業(yè)周圍環(huán)境；氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。2）危害因素辨識要求根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、風(fēng)險特點(diǎn)、變化情況、控制水平等確定所屬生產(chǎn)單位危害因素辨識的周期或時間間隔;規(guī)定新改

7、擴(kuò)建項(xiàng)目、變更、事故或未遂事件的發(fā)生、法律法規(guī)和其他要求的變化等情況下的危害因素辨識時機(jī);定期對生產(chǎn)企業(yè)和承包方的所有活動進(jìn)行梳理，建立企業(yè)安全管理檔案; 明確辨識單元目標(biāo)的分類標(biāo)準(zhǔn)，制定分類清單;通過從人員、設(shè)備、物料、工藝、環(huán)境等幾方面進(jìn)行分類以保證辨識的全面性;分別從健康、安全與環(huán)境三個方面進(jìn)行危害因素辨識;辨識過程充分考慮遵守的法律法規(guī)、規(guī)章制度和其他要求;辨識過程中考慮正常、異常和緊急情況；考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài); 結(jié)合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對危害因素進(jìn)行描述，描述準(zhǔn)確;對危害因素進(jìn)行分類1、未明確危害因素控制的范圍扣1分；2、危害因素辨識的范圍未覆蓋企業(yè)所有活動的一處扣0.5分；3、危害因

8、素辨識未體現(xiàn)到全員參與的一人次扣0.5分，最多扣5分；4、辨識工作開展不規(guī)范的每一項(xiàng)次扣1分，最多扣5分5、未開展辦公場所危害因素識別和風(fēng)險控制工作扣5分；缺少過程性資料扣2分 4. 風(fēng)險評價1）基本要求評價人員能夠熟悉并正確應(yīng)用評價方法；重大風(fēng)險應(yīng)用多種評價方法組合使用；識別出可削減或控制的風(fēng)險；明確風(fēng)險分級的準(zhǔn)則；制定重大危害因素和重大環(huán)境因素清單，對所屬生產(chǎn)單位重大風(fēng)險項(xiàng)目和重大危險源進(jìn)行備案 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）2）持續(xù)地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患；3）定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果；4）當(dāng)發(fā)生事故或變更時，應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價；5）下列情形發(fā)生時應(yīng)及時進(jìn)行風(fēng)險評價：新的

9、或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作條件變化或工藝改變；技術(shù)改造項(xiàng)目；有對事件、事故或其他信息的新認(rèn)識；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；人員崗位發(fā)生變動1、未明確風(fēng)險評價方法的扣1分；2、未明確對風(fēng)險進(jìn)行分級的扣3分；3、風(fēng)險分級不合理的一處扣為1分，最多扣5分；4、清單不劃分風(fēng)險等級扣3分；5、未建立重大危害因素和重大環(huán)境因素清單的扣50分；6、發(fā)生事故或變更時，未及時進(jìn)行風(fēng)險評價的扣5分5風(fēng)險控制明確風(fēng)險控制的優(yōu)先順序，對重大危害因素的控制與一般危害控制的措施明顯區(qū)別；分別從技術(shù)和管理兩方面采取措施對風(fēng)險進(jìn)行控制和削減；明確、具體的描述危害因素的控制措施，措施可行；通過風(fēng)險控制措施對設(shè)施進(jìn)行改造、維護(hù)；

10、通過風(fēng)險控制對人員進(jìn)行培訓(xùn)，崗位員工應(yīng)熟悉本崗位的風(fēng)險控制措施；通過風(fēng)險控制對工藝進(jìn)行變更；對風(fēng)險控制措施的實(shí)施和效果進(jìn)行檢查、監(jiān)視1、無風(fēng)險管理手冊的扣10分；2、風(fēng)險管理手冊中無削減控制措施的一處扣1分，此項(xiàng)最多扣5分；3、風(fēng)險控制不符合要求的一處扣0.5分，最多扣3分；4、控制措施不合理，每項(xiàng)扣2分，最多扣5分6評審針對危害因素的性質(zhì)和危害確定評審周期；定期進(jìn)行評審；條件變化、變更后及時評審;評審時確認(rèn)危害因素識別的全面性、風(fēng)險評價的準(zhǔn)確性和可靠性、控制措施的過程、效果和有效性等;收集、整理評審的過程資料;根據(jù)評審結(jié)果采取改進(jìn)措施1、風(fēng)險評價后未組織評審的扣3分，評審不規(guī)范一處扣1分，最

11、多扣3分；2、企業(yè)的工藝、設(shè)備、機(jī)構(gòu)等發(fā)生變化，或發(fā)生事故后未進(jìn)行辨識一次扣1分，最多扣5分32法律法規(guī)和其它要求1.建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理制度，收集適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，適時對法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行適用性評價及更新，形成單位法律法規(guī)和其他要求清單查資料詢問（10分）1、無法律法規(guī)控制程序扣5分；未明確法律法規(guī)收集的主管部門扣2分；2、未收集法規(guī)扣5分；無法律法規(guī)清單扣3分；缺少法律法規(guī)的目錄扣2分；無法規(guī)文本扣5分；3、清單與法律法規(guī)文本不對應(yīng)每缺少一項(xiàng)扣1分，最高扣3分；4、每出現(xiàn)一部過期的法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)扣0.5分，最多扣3分；缺少本行業(yè)基本的法律法規(guī)標(biāo)

12、準(zhǔn)每缺少1項(xiàng)扣0.5分，最多扣2分；5、法律法規(guī)未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；6、未對法律法規(guī)的適用性進(jìn)行識別扣1分2.及時對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)1、 1、未在企業(yè)內(nèi)部傳達(dá)法律法規(guī)扣3分；2、未對從業(yè)人員進(jìn)行法律法規(guī)方面的培訓(xùn)扣2分；3、無培訓(xùn)記錄扣1分；4、無相關(guān)考核記錄扣1分33目標(biāo)和指標(biāo)1.制定年度本質(zhì)安全、健康與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)，并層層簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，各單位目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)可測量查資料詢問（15分）1、未制定目標(biāo)和指標(biāo)程序或制度的扣2分2、無年度企業(yè)安全健康環(huán)境目標(biāo)的扣5分；目標(biāo)未形成文件或未在內(nèi)網(wǎng)上公示扣2分；3、目標(biāo)內(nèi)容中缺少過程性指標(biāo)的扣2分；目標(biāo)未體現(xiàn)量化扣2分；4、未將目標(biāo)和指標(biāo)分解到

13、組織內(nèi)部各相關(guān)職能部門和管理層次，形成文件的扣5分；5、責(zé)任狀內(nèi)容不全面扣2分；每缺少一個層次的責(zé)任狀扣3分；每層次中缺少一份責(zé)任狀扣1分，該項(xiàng)最多扣3分張智慧2.制定內(nèi)部考核辦法，并定期考核評價目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。1、無考核辦法扣3分；考核辦法每缺少一項(xiàng)扣1分；2、未按考核辦法進(jìn)行考核扣5分；考核記錄不全面每一次扣1分，最多扣2分彭慶34管理方案1. 1.針對重大危害因素和重要環(huán)境因素控制，制定管理方案、措施；方案、措施應(yīng)形成文件，內(nèi)容符合要求查資料詢問（25分）1、未針對重大危害因素和重大環(huán)境因素制定管理方案扣50分；2、未制定程序或制度，對管理方案的實(shí)施進(jìn)行規(guī)定的扣5分；3、管理方案未文

14、件化扣10分；4、管理方案中缺少明確的目標(biāo)或指標(biāo)、措施、進(jìn)度時間、責(zé)任人、資源等，每缺少一項(xiàng)扣1分2.按照規(guī)定對管理方案、措施實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評審1、未按規(guī)定期限對管理方案的完成情況進(jìn)行監(jiān)督檢查扣5分；2、未在計劃的時間間隔內(nèi)對方案的實(shí)施過程、完成情況和實(shí)施效果進(jìn)行評審扣3分；3、發(fā)生變更、針對活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化、管理方案未按期完成時，未及時進(jìn)行修訂和調(diào)整扣3分；4、管理方案完成后未起到預(yù)期的效果，分析原因，采取糾正措施扣5分檢查人：第四部分 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任人四組織結(jié)構(gòu)、資源 和文件41組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1.基本要求查資料詢 問（

15、20分）張智慧部門和人員設(shè)置符合體系運(yùn)行的要求；健康、安全與環(huán)境職責(zé)與業(yè)務(wù)職責(zé)相結(jié)合；明確各層次、各部門一把手負(fù)責(zé)制；1、未設(shè)置專門組織機(jī)構(gòu)的扣10分；部門職責(zé)缺少內(nèi)容扣1分2.健康、安全與環(huán)境工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)張智慧成立本質(zhì)安全管理委員會，明確委員會職責(zé)及相關(guān)工作制度；最高管理者的職責(zé)符合國家法律、相關(guān)規(guī)定和體系的要求；管理層重視體系運(yùn)行，能夠通過承諾、資源配置、個人表率、日常考核任用等環(huán)節(jié)體現(xiàn)主要負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)資格不符合要求扣3分；職責(zé)不符合國家法律及安全健康環(huán)境相關(guān)要求一人次扣2分；職責(zé)內(nèi)容不全面一人次扣1分3.體系小組張智慧成立體系推進(jìn)小組，跨層次、跨部門確定小組成員；(重點(diǎn)考核項(xiàng)）規(guī)定

16、體系推進(jìn)小組在體系運(yùn)行過程中的各個階段的職責(zé)；未成立體系推進(jìn)小組，沒有跨層次、跨部門確定小組成員的扣2分；未規(guī)定體系推進(jìn)小組在體系運(yùn)行過程中的各個階段職責(zé)的扣2分4.健康、安全與環(huán)境管理機(jī)構(gòu)尹海濤有專職的安全、健康與環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，可合并設(shè)置也可分別設(shè)置；機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量、資質(zhì)和能力符合國家和行業(yè)相關(guān)要求 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）無職能機(jī)構(gòu)設(shè)置文件的扣1分；機(jī)構(gòu)人員不足，不符合有關(guān)規(guī)定的扣5分5.各級職能部門和管理層次尹海濤確定與安全、健康、環(huán)境有關(guān)的各職能部門和管理層次，制定本質(zhì)安全管理網(wǎng)絡(luò)圖；明確界定不同的職能部門和管理層次相互間的職責(zé)接口，有職能分配表或矩陣圖；部門職責(zé)齊全，能夠覆蓋所有與健康、安全與

17、環(huán)境有關(guān)的部門；明確企業(yè)內(nèi)各層次的管理職能和隸屬關(guān)系，有健康、安全與環(huán)境管理網(wǎng)絡(luò)；建立一體化的安全監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)1、崗位職責(zé)未形成文件扣2分；2、職能部門職責(zé)每缺少一項(xiàng)扣0.5分；3、涉及到安全健康環(huán)境的人員每缺少一份職責(zé)扣0.5分4、無安全管理網(wǎng)絡(luò)（圖）扣1分6.職責(zé)的宣傳和履行尹海濤全員熟悉本人的和本部門的安全、健康、環(huán)境職責(zé)；以責(zé)任制為依據(jù)，確定部門、個人業(yè)績目標(biāo)并納入到目標(biāo)、指標(biāo)考核范圍中；當(dāng)組織機(jī)構(gòu)變化或其他發(fā)生變更，對職責(zé)和權(quán)限予以評審并修訂4.2管理者代表1.基本要求查資料詢 問（5分）管理者代表為最高管理層成員;通過對管理者代表的任命文件明確其職責(zé)和權(quán)限;如兼職，明確的健康、安全

18、與環(huán)境職責(zé)與其他職責(zé)的關(guān)系兼職未明確的健康、安全與環(huán)境職責(zé)與其他職責(zé)的關(guān)系的扣5分2.管理者代表應(yīng)承擔(dān)自身在健康、安全與環(huán)境管理體系管轄范圍內(nèi)的責(zé)任建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系;組織健康、安全與環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核;定期向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行的績效和改進(jìn)的措施;參與健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和定期評審工作；與相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境管理體系有關(guān)的問題進(jìn)行交涉一項(xiàng)次問題扣1分43資源1.編制安全措施費(fèi)用計劃，確定提取標(biāo)準(zhǔn)，按標(biāo)準(zhǔn)提取，并按計劃實(shí)施查資料詢 問（5分）1、未制定安技措計劃扣3分；2、無體系運(yùn)行的資源配置文件扣2分；3、無體系運(yùn)行的激勵措施扣

19、1分尹海濤2.隱患治理資金及安全技術(shù)措施、消防、環(huán)保等專項(xiàng)資金做到?？顚Ｓ茫瑢Y金的使用情況要進(jìn)行監(jiān)督檢查無專項(xiàng)資金計劃扣1分；無專用帳戶扣1分尹海濤3.建立安全投入保障制度及安全費(fèi)用臺賬無制度扣1分；無臺帳扣1分尹海濤44能力培訓(xùn)和意識1.制定與本質(zhì)安全、健康與環(huán)境相關(guān)崗位的能力標(biāo)準(zhǔn)（包括管理和操作崗位），對各級崗位人員（包括干部和操作人員）進(jìn)行能力考評查資料詢 問（50分）1、無崗位能力標(biāo)準(zhǔn)的具體要求扣5分；2、崗位標(biāo)準(zhǔn)每缺少一項(xiàng)扣0.5分，最多扣3分；3、未對崗位能力進(jìn)行考核扣2分，考核不規(guī)范扣1分尹海濤2.制定培訓(xùn)管理的程序和相關(guān)制度無培訓(xùn)管理的程序和相關(guān)制度的扣5分尹海濤3.建立從業(yè)

20、人員安全培訓(xùn)教育檔案未建立檔案扣3分；檔案內(nèi)容不規(guī)范扣1分；每缺少一名員工檔案扣0.5分，最多扣3分尹海濤4.年度培訓(xùn)計劃中安全、健康、環(huán)保培訓(xùn)的內(nèi)容要齊全，并能按計劃落實(shí)到位1、無年度培訓(xùn)需求扣2分；2、無年度培訓(xùn)計劃扣2分；3、培訓(xùn)計劃中每缺少一個層次人員的具體要求扣0.5分；4、培訓(xùn)計劃中缺少培訓(xùn)學(xué)時、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式等，每缺少一項(xiàng)扣0.5分，最多扣3分尹海濤5.對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓(xùn)，再培訓(xùn)時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學(xué)時1、未制定全員持證上崗制度扣5分；一人不持證上崗扣0.5分，該項(xiàng)最多扣3分；2、再培訓(xùn)學(xué)時不滿足要

21、求扣5分；培訓(xùn)內(nèi)容缺少項(xiàng)目每缺少一項(xiàng)扣0.5分，最多扣5分；3、單項(xiàng)單次培訓(xùn)記錄不規(guī)范扣0.5分，最多扣5分尹海濤6.領(lǐng)導(dǎo)層、管理人員、特種作業(yè)人員按要求參加地方和集團(tuán)組織的培訓(xùn)(重點(diǎn)考核項(xiàng)）1、集團(tuán)組織的培訓(xùn)未達(dá)到100%，參加培訓(xùn)的每少一人的扣3分；考核不合格每一人次的扣2分；2、未按要求參加地方培訓(xùn)的一人次扣1分尹海濤7.新入廠人員三級教育內(nèi)容、學(xué)時符合國家規(guī)定要求1、三級教育內(nèi)容不符合要求扣3分；2、每人次學(xué)時不符合要求扣0.5分，最多扣3分；3、相關(guān)記錄不規(guī)范扣1分尹海濤8.轉(zhuǎn)崗人員、復(fù)崗人員教育培訓(xùn)規(guī)范轉(zhuǎn)崗人員、復(fù)崗人員教育培訓(xùn)不符合國家、企業(yè)規(guī)定要求的1人次扣2分尹海濤9.特種作

22、業(yè)人員必須進(jìn)行培訓(xùn)教育、持證上崗1、無特種作業(yè)人員名單扣1 分；2、每缺少一份資格證扣1分，最多扣5分；3、每一份資格證過期扣0.5分，最多扣2分尹海濤10外來人員和外委施工人員安全教育到位1、承包商管理人員、特種作業(yè)人員每一名資質(zhì)不符合要求扣1分；2、未對承包商作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)扣3分；承包商每一名作業(yè)人員未接受培訓(xùn)扣0.5分，最多扣3分尹海濤11“四新”（新工藝、新設(shè)備、新材料、新產(chǎn)品）教育、職業(yè)健康、應(yīng)急救援、環(huán)境保護(hù)等教育培訓(xùn)到位；進(jìn)行必要的培訓(xùn)效果評估1、對四新、轉(zhuǎn)換崗、工作復(fù)工培訓(xùn)、事故后培訓(xùn)等每缺少一項(xiàng)單項(xiàng)培訓(xùn)扣1分，最多扣5分；2、每一單項(xiàng)培訓(xùn)不規(guī)范扣0.5分，最多扣3分；3、未

23、進(jìn)行培訓(xùn)效果評價扣5分；單項(xiàng)單次培訓(xùn)每缺少一次效果評價扣0.5分，最多扣2分尹海濤12.開展本質(zhì)安全管理體系培訓(xùn) (重點(diǎn)考核項(xiàng)）未開展體系建設(shè)培訓(xùn)工作的扣5分尹海濤13.安全活動有效開展，開展“安全生產(chǎn)月”、 “6.5環(huán)境日”、“11.9消防周”及神華集團(tuán)安排的各項(xiàng)活動，有記錄和總結(jié)1、每缺少一項(xiàng)活動扣1分，最多扣3分；2、活動記錄不規(guī)范每一次扣0.5分，最多扣2分尹海濤4.5協(xié)商與溝通1.涉及本質(zhì)安全、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息的溝通、收集、傳遞要有明確要求并貫徹到位 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）查資料查現(xiàn)場（40分）1、內(nèi)部溝通無記錄扣1分；外部溝通無記錄扣1分；2、未規(guī)定內(nèi)部文件傳達(dá)的流程、時限的扣1分；3

24、、集團(tuán)的通知、發(fā)文等未及時發(fā)放到位的扣5分；4、定期上報相關(guān)資料不及時的扣5分；5、集團(tuán)需要的其他信息上報不及時的扣3分；6、向集團(tuán)報告事故等信息不及時的扣10分；7、無安全健康環(huán)境相關(guān)的簡報、公告和宣傳等扣1分2.涉及本質(zhì)安全、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息要及時處理，如相關(guān)方抱怨、本質(zhì)安全健康環(huán)境信息整改反饋等無相關(guān)記錄扣1分；一處不合格扣0.5分3.是否組織員工參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)管理，是否對員工建議進(jìn)行答復(fù)1、員工參與無規(guī)定扣1分；2、無員工代表的意見、建議及答復(fù)扣1分4安全辦公會議管理制度執(zhí)行到位 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）1、未按要求召開辦公會議扣2分，會議內(nèi)容缺少安全健康環(huán)境要求扣1分；2、辦公會

25、議記錄缺少簽名表、會議記錄、會議紀(jì)要等每缺少一項(xiàng)扣1分4.6文件1.成立本質(zhì)安全管理工作小組（適用于初始建立或階段性提高）明確小組成員在文件編制過程中的職責(zé)，應(yīng)包括評審、策劃等；策劃人員應(yīng)掌握體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，熟悉組織的業(yè)務(wù)流程；對小組人員進(jìn)行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識的培訓(xùn)和文件編寫培訓(xùn)查資料詢 問（25分）未成立本質(zhì)安全管理工作小組的1分2.策劃策劃的內(nèi)容覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要素；制定企業(yè)的工作任務(wù)清單，覆蓋企業(yè)的所有產(chǎn)品和活動。策劃過程應(yīng)能清發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分晰的反應(yīng)出企業(yè)從計劃、采購、生產(chǎn)、庫存、銷售的每一環(huán)節(jié)工作；形成策劃方案或計劃，并經(jīng)最高管理層討論批準(zhǔn)；策劃方案能夠明確文

26、件的結(jié)構(gòu)、目錄或數(shù)量；策劃方案明確具體的任務(wù)和完成時間，有推進(jìn)度計劃表；3.體系文件能夠表達(dá)健康、安全與環(huán)境管理體系的組成、結(jié)構(gòu)和層次體系文件應(yīng)由管理手冊、程序文件、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書和相關(guān)的記錄組成；體系文件能夠覆蓋本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的全部文件 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）體系文件未能覆蓋依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的全部文件的扣2分4體系文件能夠描述各個要素的具體實(shí)現(xiàn)要求管理手冊規(guī)定實(shí)現(xiàn)要素的具體程序或制度；程序、制度以及其他內(nèi)部文件能夠規(guī)范各個要素的具體運(yùn)行規(guī)則；作業(yè)指導(dǎo)書，能夠具體、詳細(xì)的說明操作步驟；發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分5.體系文件能夠描述各個要素之間的相互關(guān)系和作用明確程序規(guī)定的范圍；明確具體程序的輸入、

27、輸出的對應(yīng)程序；明確支持程序運(yùn)行的相關(guān)制度、規(guī)定和表格發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分6.體系文件能夠描述職能分配和接口程序、制度均描述部門的職責(zé)；能夠明確主管部門和配合部門的接口關(guān)系；明確基層單位和全體員工的職責(zé)及其相互關(guān)系；涉及相關(guān)方的程序、制度等明確相關(guān)方的職責(zé)和與相關(guān)方的接口發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分7.體系文件能夠提供文件和記錄的查詢途徑有體系文件框架圖，每一個文件均能夠有效查詢；有體系文件清單，涵蓋所有體系文件發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分，最多扣5分8.文件格式文件內(nèi)容的目的、范圍、職責(zé)、控制要求和相關(guān)文件等層次清晰，反應(yīng)5W1H的原則；體系文件中不存在重復(fù)的內(nèi)容，規(guī)定引用的方式；同

28、一項(xiàng)內(nèi)容不應(yīng)在兩處分別描述，同一項(xiàng)制度不應(yīng)出現(xiàn)在兩個程序的后面；在滿足充分和有效的前提下，文件數(shù)量最少化發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分4.7文件控制1.制定文件、記錄控制程序和制度查資料查現(xiàn)場（25分）2.本質(zhì)安全健康環(huán)境管理體系文件編制、評審、修訂、發(fā)布符合規(guī)范要求 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）1、未制定控制程序和管理制度的扣5分2、未制定受控編碼程序的扣5分；3、單項(xiàng)次不符合要求扣0.5分3.制定健全的本質(zhì)安全健康環(huán)境管理制度；及時進(jìn)行評審和修訂：制訂制度應(yīng)包括：1）安全生產(chǎn)職責(zé)； （安全監(jiān)察局）2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求；（安全監(jiān)察局）3）安全生產(chǎn)會議管理； （安全監(jiān)察局）4）安全生產(chǎn)

29、費(fèi)用； （財務(wù)資產(chǎn)部）5）安全生產(chǎn)獎懲管理； （安全監(jiān)察局）6）管理制度評審和修訂；（安全監(jiān)察局）7）安全培訓(xùn)教育； （人力資源部）8）特種作業(yè)人員管理； （人力資源部）9）管理部門、基層班組安全活動管理；（工會、安全監(jiān)察局）10）風(fēng)險評價； （電力、設(shè)備中心、生產(chǎn)技術(shù)部、安全監(jiān)察局）11）隱患治理； （安全監(jiān)察局）12）重大危險源管理；（電力、設(shè)備、保衛(wèi)、物供、技術(shù)部、安全監(jiān)察局）13）變更管理； （安全監(jiān)察局）14）事故管理； （安全監(jiān)察局）15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；（治安保衛(wèi)處、物供中心、物業(yè) ）16）消防管理； （治安保衛(wèi)處）17）倉庫、罐區(qū)安全管理； （治安保衛(wèi)處、物供中心

30、）18）關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理；（設(shè)備中心、安全監(jiān)察局）19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；（設(shè)備、安監(jiān)）20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理；（設(shè)備中心）21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進(jìn)入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；（電力、設(shè)備、工程、物業(yè)、安監(jiān)）22）危險化學(xué)品安全管理，包括劇毒化學(xué)品安全管理及危險化學(xué)品儲存、出入庫、運(yùn)輸、裝卸等；（治安保衛(wèi)處、物供中心）23）檢維修管理；（設(shè)備中心、電力通信公司、物業(yè)）24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理；（設(shè)備中心）25）承包商管理； （工程管理部）26）供應(yīng)商

31、管理； （物供中心）27) 職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；（人力資源部）28）勞動防護(hù)用品（具）和保健品管理； （人力資源部）29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理； （規(guī)劃發(fā)展部）30）應(yīng)急救援管理；（安全監(jiān)察局）31）安全檢查管理；（安全監(jiān)察局）32）內(nèi)部考核管理等（人力資源部）1、缺少一項(xiàng)制度扣1分；2、制定關(guān)于管理制度評審和修訂的制度,內(nèi)容包括責(zé)任不明、評審、修訂等，一項(xiàng)不符合扣5分。3、未及時進(jìn)行評審和修訂一項(xiàng)扣1分4、未規(guī)定評審和修訂的時機(jī)、頻次或不定期進(jìn)行評審和修訂，扣5分。5、未定期評審和修訂，每種管理制度扣1分。6、規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，各相關(guān)崗位持有的規(guī)章制度應(yīng)是最

32、新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣1分4.對文件的收發(fā)建立文件發(fā)放記錄，并認(rèn)真登記；建立有效文件清單，文件清單涵蓋所有體系文件，在使用處有適用文件的有效版本(重點(diǎn)考核項(xiàng)）無發(fā)放記錄扣2分，記錄不全1處扣0.5分；無有效的受控文件及相關(guān)記錄總清單扣1分5.對外來文件進(jìn)行標(biāo)識和控制，作廢文件進(jìn)行回收和處理，保留文件進(jìn)行標(biāo)識 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）1、無作廢文件處置記錄扣1分；2、保留文件未作標(biāo)識扣0.5分6崗位配備本崗位有效版本的本質(zhì)安全、健康與環(huán)境制度、作業(yè)指導(dǎo)卡；根據(jù)關(guān)鍵裝置、工藝制定本質(zhì)安全、健康、環(huán)境檢查表、工藝卡1、每有一個崗位缺少操作規(guī)程扣1分，最多扣5分；每一項(xiàng)崗位操作規(guī)程為非有效版本的一項(xiàng)次扣

33、0.5分，最多扣2分；2、“兩卡一表”制定不符合要求一處扣1分7“兩卡一表”、操作規(guī)程、補(bǔ)充制度的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布與發(fā)放符合要求編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、發(fā)放不符合體系要求一項(xiàng)扣1分，最多扣5分檢查人：第五部分 實(shí)施和運(yùn)行檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任人五實(shí)施和運(yùn)行1.基本要求制定設(shè)施完整性管理程序；根據(jù)不同的設(shè)施分別制定管理制度對設(shè)計、建造、采購、安裝、操作、維護(hù)和檢查等進(jìn)行規(guī)定，明確相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；明確不同設(shè)施的完好標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)符合國家相關(guān)規(guī)定明確不同設(shè)施的完好標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)符合國家相關(guān)規(guī)定；制定主要設(shè)備、設(shè)施等固定資產(chǎn)清單；設(shè)施的配置符合法律、法規(guī)和其他要求；滿足方針目標(biāo)要求設(shè)施的配置

34、符合法律、法規(guī)和其他要求；按照有關(guān)專業(yè)技術(shù)管理要求，規(guī)定大型機(jī)組，關(guān)鍵設(shè)備、設(shè)施的責(zé)任人和相關(guān)職責(zé)查資料（5分）2.生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施管理1）規(guī)范制定以下制度，嚴(yán)格執(zhí)行并留存記錄設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)；設(shè)備潤滑管理；設(shè)備密封管理；設(shè)備防腐管理；設(shè)備事故管理；備品配件管理；設(shè)備安全裝置管理；設(shè)備、管道的標(biāo)識；設(shè)備檔案資料管理；設(shè)備管理技術(shù)指標(biāo)；工業(yè)建筑物、構(gòu)筑物管理；設(shè)施巡回檢查；檢修機(jī)具安全管理；設(shè)備設(shè)施檢修規(guī)范 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）查資料查現(xiàn)場（30分）制度不健全，一項(xiàng)次問題扣2分2）裝置大修及設(shè)備購置、安裝、驗(yàn)收、報廢符合規(guī)定程序1、未建立裝置大修或裝置檢修管理規(guī)定扣3分；2、未建立設(shè)備采購和設(shè)備報廢管理制度

35、扣3分；3、裝置大修及機(jī)組檢修時，無購置計劃及大修計劃，或計劃編排不詳細(xì)、有缺項(xiàng)扣1-3分；4、設(shè)備無安裝、調(diào)試、單機(jī)試運(yùn)行等相關(guān)計劃、記錄不符合程序規(guī)定一項(xiàng)扣1分；5、裝置大修后無試運(yùn)行記錄或總結(jié)扣1分3）制定關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位安全管理制度，實(shí)行企業(yè)管理人員定點(diǎn)聯(lián)系（承包）的安全管理機(jī)制1、未制定關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部門安全管理規(guī)定扣3分；2、未建立關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位清單扣1分；3、未實(shí)施企業(yè)管理人員定點(diǎn)承包安全管理的扣1分； 4、未建立關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部分管理檔案；未對承包活動進(jìn)行統(tǒng)計和考核扣1分；5、現(xiàn)場未設(shè)置管理人員定點(diǎn)聯(lián)系（承包）責(zé)任牌、未對承包內(nèi)容及相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行規(guī)范扣1分；6、未建立關(guān)鍵裝

36、置、重點(diǎn)部位應(yīng)急救援預(yù)案扣2分，每半年未對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練扣1分。4）建立健全設(shè)備檢修、巡檢、包機(jī)等制度，并嚴(yán)格執(zhí)行，確保設(shè)備良好運(yùn)行1、未制定并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)鍵設(shè)備巡點(diǎn)檢制度扣50分；2、未建立設(shè)備檢修規(guī)程、設(shè)備巡檢及包機(jī)等制度，每缺一項(xiàng)扣3分；3、未建立設(shè)備檢修計劃，或安全設(shè)施未按檢修節(jié)點(diǎn)納入檢修計劃扣2分；4、未規(guī)定設(shè)備檢修巡檢及包機(jī)檢查頻次扣1分；5、未在承包設(shè)備上設(shè)置“機(jī)、電、儀、管、操”五位一體的包機(jī)牌，落實(shí)各專業(yè)包機(jī)的扣1分；6、在設(shè)備檢修前，未開展設(shè)備檢修作業(yè)危害分析的扣2分；5）設(shè)備臺帳要每季度核對一次，設(shè)備臺帳與財務(wù)固定資產(chǎn)臺帳要每年核對一次1、未建立轉(zhuǎn)動設(shè)備、靜設(shè)備的設(shè)備臺帳

37、扣3分；2、設(shè)備變更時未對臺帳及時更新扣1分；3、未按要求與固定資產(chǎn)臺帳核對，一次扣1分，核對內(nèi)容不全面扣0.5分。6）設(shè)備管理部門要建立、健全大型、主要設(shè)備的技術(shù)檔案，主要設(shè)備要建立設(shè)備履歷簿和技術(shù)特征卡片，并繪制相應(yīng)的系統(tǒng)圖1、未建立技術(shù)檔案，每缺一項(xiàng)扣5分；2、每一處檔案不完善扣0.5分，最多扣3分；3、無履歷簿、系統(tǒng)圖一項(xiàng)扣1分，最多扣5分7）設(shè)備完好率達(dá)到98%設(shè)備完好率每下降一個百分點(diǎn)扣1分8）設(shè)備防泄漏管理未制訂管理規(guī)定的扣10分3.電氣設(shè)備管理1）對以下項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)定并嚴(yán)格管理 制定并執(zhí)行電業(yè)安全工作規(guī)程、電氣設(shè)備典型消防規(guī)程、變電所運(yùn)行規(guī)程、工作票操作票規(guī)定、電氣設(shè)備維護(hù)檢修規(guī)

38、程、現(xiàn)場臨時用電規(guī)范、手持式電工工具規(guī)程、爆炸危險場所電氣安全規(guī)程等。 安全裝置與防護(hù)器材管理 設(shè)備缺陷管理 安全作業(yè)證管理 (重點(diǎn)考核項(xiàng)） 巡回檢查 變壓器安全管理 變配電室管理 臨時用電管理查資料查現(xiàn)場（30分）發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣2分2）防爆場所電氣設(shè)備不出現(xiàn)失爆現(xiàn)象 (重點(diǎn)考核項(xiàng)） 電動機(jī)設(shè)置、運(yùn)行等符合規(guī)定； 照明符合規(guī)定； 通訊設(shè)備符合規(guī)定； 施工機(jī)具符合規(guī)定； 手動工具符合規(guī)定1、防爆區(qū)內(nèi)使用非防爆電氣設(shè)備扣3分；2、防爆區(qū)域內(nèi)防爆電氣設(shè)備選型錯誤扣2分；3、防爆區(qū)域內(nèi)電纜套管一處未封堵扣0.5分，最多扣3分；4、防爆區(qū)域內(nèi)使用的臨時配電設(shè)施及線路不符合防爆要求扣2分；5、防爆區(qū)域內(nèi)

39、使用不合格電氣設(shè)備或試驗(yàn)不符合安全要求的產(chǎn)品扣5分；6、發(fā)現(xiàn)一處電氣設(shè)備失爆扣5分。7、裝置變電所一項(xiàng)不符合安全要求扣1分，最多扣5分。8、防爆區(qū)內(nèi)失爆五處以上的扣50分4.安全設(shè)備設(shè)施管理1）防靜電設(shè)施符合規(guī)定；2)防雷設(shè)施符合規(guī)定；3)接地及接零系統(tǒng)、工藝等符合規(guī)定；4)各類防護(hù)器材的配置，應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)查資料查現(xiàn)場（30分）1、沒有防靜電設(shè)施定期檢查記錄的一項(xiàng)次問題扣1分2、未認(rèn)真執(zhí)行規(guī)定，一項(xiàng)次問題扣1分5)防護(hù)器材應(yīng)定點(diǎn)存放，其存放點(diǎn)應(yīng)在安全、方便取用的地方，并有專人負(fù)責(zé)保管，定期校驗(yàn)和維護(hù)，每次校驗(yàn)后應(yīng)作好記錄 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）一項(xiàng)次問題扣2分6)主要消防設(shè)施、防護(hù)設(shè)施、

40、監(jiān)測儀器等本質(zhì)安全、健康與環(huán)境設(shè)備設(shè)施臺賬內(nèi)容規(guī)范齊全1、未按照危險化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施目錄（試行）建立安全設(shè)施臺帳，缺一項(xiàng)臺帳扣3分；2、現(xiàn)場安全設(shè)施與記錄不對應(yīng)，一處扣0.5分7）建立檢查制度和標(biāo)準(zhǔn)，有專人管理、維護(hù)、保養(yǎng)，并按要求登記1、未建立安全設(shè)備、設(shè)施管理制度扣3分；2、各類安全設(shè)施是否設(shè)立專人進(jìn)行定期的檢查和維護(hù)保養(yǎng)，無檢查、維護(hù)記錄一項(xiàng)扣1分，無檢查維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)一項(xiàng)扣一分，最多扣5分；3、安全設(shè)施的檢維修未列入本單位的設(shè)備檢修、維護(hù)計劃扣5分；4、檢修維護(hù)記錄一處不合格扣1分，最多扣5分8）建立生產(chǎn)安全設(shè)施拆除和報廢制度；對拆除作業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評價，制定拆除計劃或方案；并落實(shí)到位1、

41、未建立安全生產(chǎn)設(shè)施安全拆除和報廢的管理制度，扣3分；2、拆除前未進(jìn)行風(fēng)險識別及評價，完善拆除計劃或方案等扣2分；3、安全設(shè)施的拆除、挪用、棄用或因檢修拆除及恢復(fù)沒有相應(yīng)的手續(xù)及材料扣3分；4、需拆除的管道、容器及設(shè)備等未進(jìn)行安全處置而直接進(jìn)行拆除作業(yè)的扣2分；5、拆除的帶有危險化學(xué)品設(shè)備未進(jìn)行安全處理、驗(yàn)收直接報廢的扣3分。5、儀器儀表管理1）建立信號報警裝置聯(lián)鎖管理制度，并定期進(jìn)行檢查 (重點(diǎn)考核項(xiàng)） 報警、聯(lián)鎖系統(tǒng)要規(guī)范化管理，任何變更，必須經(jīng)單位有關(guān)部門會簽后，由分管領(lǐng)導(dǎo)或總工程師批準(zhǔn)，并及時修改圖紙，做好存檔工作； 長期摘除聯(lián)鎖保護(hù)，必須經(jīng)單位有關(guān)部門會簽后，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)或總工程師批準(zhǔn)簽

42、字 查資料查現(xiàn)場（25分）會簽管理一項(xiàng)次問題扣5分2）信號聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)的摘除和投入實(shí)施分級管理 (重點(diǎn)考核項(xiàng)） 聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)在摘除和投入前，辦理聯(lián)鎖工作（操作）票1、未分級管理扣10分2、工作票內(nèi)容一項(xiàng)次問題扣2分6.特種設(shè)備管理1）建立健全特種設(shè)備管理制度，并嚴(yán)格執(zhí)行 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）查資料查現(xiàn)場（30分）1、未建立健全特種設(shè)備管理制度的扣50分；2、執(zhí)行不到位每項(xiàng)扣1分2）特種設(shè)備技術(shù)資料齊全，按要求進(jìn)行登記注冊1、未建立壓力管道、容器、鍋爐及其安全附件等特種設(shè)備臺帳或檔案扣3分；2、未辦理各類特種設(shè)備登記使用證件，每臺扣1分3）特種設(shè)備的安裝、投入使用、化學(xué)清洗、修理、改造、報廢嚴(yán)格履行審

43、批手續(xù)1、特種設(shè)備沒有設(shè)計文件、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、安裝及使用維修說明、監(jiān)督檢驗(yàn)證明等文件，少一項(xiàng)扣1分；2、特種設(shè)備安裝前未向特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門扣1分；3、特種設(shè)備未經(jīng)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)或檢驗(yàn)不合格投入使用2分；4、特種設(shè)備作業(yè)人員是否取得了由技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督部門、安全部門頒發(fā)的特種設(shè)備操作證；5、特種設(shè)備檢修、報廢未納入相應(yīng)的管理制度，扣3分4）特種設(shè)備及其附件按規(guī)定定期檢驗(yàn)、檢查1、未按規(guī)定定期檢驗(yàn)1臺扣1分，最多扣10分；2、未定期開展特種設(shè)備檢查扣1分，檢查不規(guī)范扣0.57.建設(shè)項(xiàng)目設(shè)施管理1）建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)目的主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用查資料詢 問（20

44、分）1、安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施未執(zhí)行 “三同時”規(guī)定的扣5分2）建設(shè)項(xiàng)目安全、健康、環(huán)境設(shè)備設(shè)施投入使用前驗(yàn)收情況1、建設(shè)項(xiàng)目安全、消防、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)設(shè)施未按照國家設(shè)立許可要求進(jìn)行設(shè)立評價及獲得批復(fù)扣3分；2、安全、環(huán)保、消防及環(huán)境保護(hù)設(shè)施未執(zhí)行相應(yīng)設(shè)計審核、審查、備案要求的扣3分；3、安全、職業(yè)衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)設(shè)施未按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行試生產(chǎn)方案備案扣3分；4、安全、環(huán)保、消防及環(huán)境保護(hù)設(shè)施未按要求進(jìn)行驗(yàn)收扣3分；5、建設(shè)項(xiàng)目完成安全設(shè)施“三同時”后，未按照要求完成安全生產(chǎn)許可證扣3分6、無環(huán)境影響報告書（表）及其批文扣5分；7、環(huán)保設(shè)施建設(shè)不符合“三同時”扣5分；8、無驗(yàn)收批文扣5

45、分；9、無驗(yàn)收監(jiān)測報告扣3分3）環(huán)保設(shè)施管理情況，“三廢”處理設(shè)施投用率達(dá)100%1、安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施未指定專人管理及維護(hù)扣1分；2、安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施未建立相應(yīng)臺帳（檔案），扣2分；臺帳內(nèi)容不完善每缺一項(xiàng)扣1分；3、安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施未投入運(yùn)行，每一項(xiàng)扣3分；4、安全、環(huán)保、消防及職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施檢維修未納入單位檢維修計劃扣2分；檢維修后未驗(yàn)收或未投入運(yùn)行扣1分；5、安全、職業(yè)衛(wèi)生、消防及環(huán)?！叭龔U”等設(shè)施投用率未達(dá)100%扣1分建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施、環(huán)保、消防、水土保持方面的三同時履行不符合規(guī)定的扣50分5.2承包商和供應(yīng)商1.依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求制定承包商和

46、供應(yīng)商管理程序或制度，對承包商和供應(yīng)方進(jìn)行資質(zhì)審查（包括?；愤\(yùn)輸商），收集其信息，建立合格承包商名錄 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）查資料詢 問（20分）1、未建立承包商、供應(yīng)商安全管理制度扣50分；2、未對承包商、供應(yīng)商及相關(guān)安全管理人員、特種作業(yè)人員進(jìn)行安全資質(zhì)審查扣3分；3、未建立承包商、供應(yīng)商安全資質(zhì)檔案扣2分；缺一項(xiàng)內(nèi)容扣0.5分，最多扣2分；4、未建立合格承包商名錄扣1分；5、未對危險化學(xué)品運(yùn)輸商進(jìn)行資質(zhì)審查扣3分；6、未將拉運(yùn)危險化學(xué)品的相關(guān)資質(zhì)及證件進(jìn)行備案扣2分2.與承包商簽訂本質(zhì)安全、健康與環(huán)保相關(guān)協(xié)議1、未與承包商簽訂安全、健康與環(huán)境保證協(xié)議扣5分；2、安全、健康與環(huán)保協(xié)議未規(guī)定或未交

47、納承包商風(fēng)險抵押金的扣3分；3、協(xié)議中缺少職業(yè)危害、環(huán)境保護(hù)、及安全交底的條款，每項(xiàng)扣1分，最多扣5分。3.承包方施工現(xiàn)場安全、健康與環(huán)境管理到位 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）1、對重大檢修項(xiàng)目，未審核、審查承包商編制的施工方案及安全方案，扣50分；2、未對承包商作業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行監(jiān)督檢查的扣2分；3、未對承包商現(xiàn)場作業(yè)的特種作業(yè)人員進(jìn)行檢查的扣1分；4、未對承包商、供應(yīng)方作業(yè)要求進(jìn)行落實(shí)檢查扣1分；5、未對承包商進(jìn)行違章考核、違章人員進(jìn)行再教育的扣2分。4.定期對承包商和供方服務(wù)質(zhì)量和安全、健康與環(huán)境相關(guān)表現(xiàn)進(jìn)行評審1、未建立承包商、供應(yīng)方業(yè)績檔案扣2分；2、未對各承包商、供應(yīng)方進(jìn)行年底評審扣1分；3、評審的承

48、包商數(shù)量不全1個扣0.5分。5.3顧客與產(chǎn)品1.基本要求對產(chǎn)品或提供的服務(wù)的全過程進(jìn)行危害辨識和風(fēng)險評價，將風(fēng)險控制到可接受的程度；識別、確定顧客在健康、安全與環(huán)境方面的需求；及時接受、處理顧客的投訴和抱怨，并予答復(fù)；建立顧客檔案；記錄顧客的需求，并采取措施控制和降低對顧客可能帶來的風(fēng)險和影響查資料詢 問（5分）1、未識別、確定顧客在健康、安全與環(huán)境方面的需求的扣2分；2、未建立顧客檔案扣3分；檔案一項(xiàng)次問題扣0.5分；2.危險化學(xué)品管理查資料查現(xiàn)場（45分） 1）企業(yè)從事危險化學(xué)品的相關(guān)活動得到國家的相關(guān)許可，證件齊全，并在規(guī)定的范圍內(nèi)從事活動； (重點(diǎn)考核項(xiàng)） 制定危險化學(xué)品管理制度，內(nèi)容

49、符合國家相關(guān)規(guī)定； 危險化學(xué)品管理、作業(yè)人員配置符合國家相關(guān)規(guī)定； 人員接受國家相關(guān)培訓(xùn)，取得相關(guān)資格證(重點(diǎn)考核項(xiàng)）； 對危險化學(xué)品的設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲存、銷售、使用和廢棄處理的全過程進(jìn)行危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制從事危險化學(xué)品的相關(guān)活動未得到國家的相關(guān)許可，證件不齊全的扣50分。2）危險化學(xué)品安全與告知 依據(jù)規(guī)定對企業(yè)接觸的危險化學(xué)品進(jìn)行辨識、分類； 建立危險化學(xué)品檔案，其內(nèi)容符合要求； (重點(diǎn)考核項(xiàng)） 按要求編制危險化學(xué)品安全技術(shù)說明書； 按要求編制危險化學(xué)品安全標(biāo)簽； 有毒物品的包裝有警示標(biāo)識和中文警示說明； 設(shè)置24小時應(yīng)急咨詢電話發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)次問題扣1分3）安全設(shè)備、設(shè)施管理符

50、合國家規(guī)定，定期進(jìn)行以下內(nèi)容的安全檢查 檢測與報警裝置符合要求：生產(chǎn)裝置火災(zāi)爆炸危險部位設(shè)置超溫、超壓、報警(聲、光)和安全連鎖裝置； 可燃?xì)怏w(蒸氣)可能泄漏擴(kuò)散處，設(shè)置可燃?xì)怏w濃度檢測、報警儀； 危險化學(xué)品儲罐應(yīng)設(shè)液位計或高、低液位報警裝置； 有毒有害氣體可能泄漏擴(kuò)散處，設(shè)置有毒有害氣體檢測、報警裝置 泄壓設(shè)施符合要求： 可能引起超壓的設(shè)備設(shè)置安全閥，并按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定壓，定期校驗(yàn)； 甲、乙、丙類的設(shè)備，有事故緊急排放設(shè)施； 有突然超壓或發(fā)生瞬時分解爆炸危險物料的反應(yīng)設(shè)備，裝爆破片和導(dǎo)爆管，管口朝向無火源方向；同時設(shè)報警信號和泄壓排放設(shè)施及自動或手動遙控的緊急切斷進(jìn)料設(shè)施，必要時應(yīng)采取防止二次

51、爆炸、火災(zāi)的措施； 連續(xù)排放的可燃?xì)怏w排氣筒頂或放空管口符合規(guī)定； 可燃?xì)怏w、可燃液體設(shè)備的安全閥出口的連接符合規(guī)定。 防雷、防靜電設(shè)施符合要求，阻火設(shè)施與呼吸閥設(shè)置符合要求 防護(hù)器材、急救設(shè)施符合要求： 有毒有害生產(chǎn)區(qū)、罐區(qū)、充裝區(qū)，應(yīng)設(shè)置洗眼、噴淋等沖洗設(shè)施，并配備足夠的適用的急救藥品和應(yīng)急藥品，洗消藥品、物品等； 設(shè)置救護(hù)站(隊(duì))，配置急救器材和藥品，并晝夜值班；或就近與有能力的醫(yī)院簽訂救助協(xié)議，作為固定急救點(diǎn)； 有毒、有害車間成立搶救組，100人以上的車間，至少有l(wèi)O名兼職救護(hù)員，并備有急救藥品、器具 圍堰與防護(hù)堤符合要求： 開停工、檢修中，可能有可燃液體泄漏、漫流的設(shè)備區(qū)周圍，應(yīng)設(shè)置

52、圍堰和導(dǎo)液設(shè)施。有毒、有害工作場所，應(yīng)設(shè)置必要的泄險區(qū)； 甲、乙、丙類液體的地上、半地下儲罐或儲罐組，應(yīng)設(shè)置非燃燒材料的防火堤，其防火堤內(nèi)的有效容積，應(yīng)符合要求發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定要求的一項(xiàng)次問題扣3分4）危險化學(xué)品使用符合規(guī)定，定期進(jìn)行下述內(nèi)容的安全檢查 生產(chǎn)和使用有毒有害化學(xué)品場所具備防止和減少毒物溢(逸)散措施、防護(hù)措施等； 制定危險化學(xué)品入庫驗(yàn)收制度，核對、檢驗(yàn)進(jìn)庫物品的規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量。無產(chǎn)地、銘牌、檢驗(yàn)合格證的物品不得入庫；發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定要求的一項(xiàng)次問題扣3分5）危險化學(xué)品儲存符合規(guī)定，定期進(jìn)行下述內(nèi)容的安全檢查 (重點(diǎn)考核項(xiàng)）庫存物品應(yīng)當(dāng)分類、分垛、分庫儲存，儲盤存安排與垛距符合GB 15603要求；甲、乙類物品和一般物品以及容易相互發(fā)生化學(xué)反應(yīng)或者滅火方法不同的物品，分間、分庫儲存，并在醒目處標(biāo)明儲存物品的名稱