工程項目索賠管理0001

1、程項目 賠管理 1. 索賠的概念及分類 工程索賠是指在工程合同履行過程中， 當(dāng)事人一方因非巳方的原因而遭受 經(jīng)濟損失或工期延誤按照合同約定或法律規(guī)定， 應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任， 而向?qū)Ψ?提出工期和(或)費用補償要求的行為。 (1 )按索賠的當(dāng)事人分類。根據(jù)索賠的合同當(dāng)事人不同， 可以將工程索賠分為： 1) 承包人與發(fā)包人之間的索賠。該類索賠發(fā)生在建設(shè)工程施工合同的雙方當(dāng) 事人之間， 既包括承包人向發(fā)包人的索賠， 也包括發(fā)包人向承包人的索賠。但 是在工程實踐中， 經(jīng)常發(fā)生的索賠事件， 大都是承包人向發(fā)包人提出的， 下面 所提及的索賠，如果未作特別說明，即是指此類情形。 2) 總承包人和分包人之間的索

2、賠。 在建設(shè)工程分包合同履行過程中， 索賠事 件發(fā)生后， 無論是發(fā)包人的原因還是總承包人的原因所致， 分包人都只能向總 承包人提出索賠要求，而不能直接向發(fā)包人提出。 ( 2 )按索賠目的和要求分類。根據(jù)索賠的目的和要求不同，可以將工程索賠 分為工期索賠和費用索賠 。 1) 工期索賠。工期索賠一般是指工程合同履行過程中，由于非因自身原因造 成工期延誤， 按照合同約定或法律規(guī)定， 承包人向發(fā)包人提出合同工期補償要 求的行為。 工期順延的要求獲得批準(zhǔn)后， 不僅可以免除承包人承擔(dān)拖期違約賠 償金的責(zé)任，而且承包人還有可能因工期提前獲得趕工補償(或獎勵) 。 2) 費用索賠。費用索賠是指工程承包合同履行

3、中，當(dāng)事人一方因非己方原因 而遭受費用損失， 按合同約定或法律規(guī)定應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任， 而向?qū)Ψ教岢鲈?加費用要求的行為 。 (3 )按索賠事件的性質(zhì)分類。根據(jù)索賠事件的性質(zhì)不同， 可以將工程索賠分為： 1) 工程延誤索賠。因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或因發(fā)包人指令工 程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥模?承包人可以向發(fā)包人提出索賠； 如果由于承包人原因?qū)е鹿て谕涎?，發(fā)包人可以向承包人提出索賠。 2) 加速施工索賠。由于發(fā)包人指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承 包人的人力、物力、財力的額外開支，承包人提出的索賠。 3) 工程變更索賠。 由于發(fā)包人指令增加或減少工程量或增加附加工

4、程、 修改 設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和(或)費用增加，承包人就此提出索 賠。 4) 合同終止的索賠。 由于發(fā)包人違約或發(fā)生不可抗力事件等原因造成合同非 正常終止， 承包人因其遭受經(jīng)濟損失而提出索賠。 如果由于承包人的原因?qū)е?合同非正常終止，或者合同無法繼續(xù)履行，發(fā)包人可以就此提出索賠。 5) 不可預(yù)見的不利條件索賠。 承包人在工程施工期間， 施工現(xiàn)場遇到一個有 經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙， 例如地質(zhì)條件與 發(fā)包人提供的資料不符，出現(xiàn)不可預(yù)見的地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙 物等，承包人可以就因此遭受的損失提出索賠。 6) 不可抗力事件的索賠。工程施工期間

5、，因不可抗力事件的發(fā)生而遭受損失 的一方，可以根據(jù)合同中對不可抗力風(fēng)險分擔(dān)的約定， 向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出索賠。 7) 其他索賠。如因貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引 起的索賠。 標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 (2007 年版的通用合同條款中，按照引起索賠事件的 原因不同，對一方當(dāng)事人提出的索賠可能給予合理補償工期、費用和(或)利 潤的情況， 分別做出了相應(yīng)的規(guī)定。 其中，引起承包人索賠的事件以及可能得 到的合理補償內(nèi)容如表 5.1.3 所示 。 2. 索賠的依據(jù)和前提條件 (1 )索賠的依據(jù)。提出索賠和處理索賠都要依據(jù)下列文件或憑證： 1) 工程施工合同文件。工程施工合同是工程索賠中最關(guān)鍵和

6、最主要的依據(jù)， 工程施工期間， 發(fā)承包雙方關(guān)于工程的拾商、 變更等書面協(xié)議或文件， 也是索 賠的重要依據(jù) 2）國家法律、法規(guī)。國家制定的相關(guān)法律、行政法規(guī)，是工程索賠的法律依 據(jù)。工程項目所在地的地方性法規(guī)或地方政府規(guī)章， 也可以作為工程索賠的依 據(jù)，但應(yīng)當(dāng)在施工合同專用條款中約定為工程合同的適用法律。 3）國家、部門和地方有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、 規(guī)范和定額。 對于工程建設(shè)的強制性標(biāo)準(zhǔn)， 是合同雙方必須嚴(yán)格執(zhí)行的； 對于非強制性標(biāo)準(zhǔn)， 必須在合同中有明確規(guī)定的 情況下，才能作為索賠的依據(jù) 。 4）工程施工合同履行過程中與索賠事件有關(guān)的各種憑證。這是承包人因索賠 事件所遭受費用或工期損失的事實依據(jù)，它反映

7、了工程的計劃情況和實際情 況。 （2 ）索賠成立的條件。承包人工程索賠成立的基本條件包括： 1）索賠事件已造成了承包人直接經(jīng)濟損失或工期延誤； 2）造成費用增加或工期延誤的索賠事件是因非承包人的原因發(fā)生的； 3）承包人已經(jīng)按照工程施工合同規(guī)定的期限和程序提交了索賠意向通知、索 賠報告及相關(guān)證明材料。 3. 工程索賠處理程序 （1 ）施工承包單位的索賠程序。根據(jù)九部委發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件 ，施 工承包單位認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和 （或）延長工期的， 應(yīng)按以下程序向建設(shè) 單位提出索賠： 1） 施工承包單位應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交 索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件

8、的事由。施工承包單位未在前述 28 天 內(nèi)發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或） 延長工期的權(quán)利。 2）施工承包單位應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后 28 天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠 通知書。 索賠通知書應(yīng)詳細(xì)說明索賠理由以及要求追加的付款金額和 （或）延 長的工期，并附必要的記錄和證明材料。 3）索賠事件具有連續(xù)影響的，施工承包單位應(yīng)按合理時間間隔繼續(xù)遞交延續(xù) 索賠通知，說明連續(xù)影響的實際情況和記錄， 列出累計的追加付款金額和 （或） 工期延長天數(shù)。在索賠事件影響結(jié)束后的 28 天內(nèi)，施工承包單位應(yīng)向監(jiān)理人 遞交最終索賠通知書， 說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期， 并附 必要的記錄和證明材料。 （ 2）監(jiān)理人處理索賠的程序。 監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通知書后， 應(yīng)按以下程序進行處理： 1） 監(jiān)理人收到施工承包單位提交的索賠通知書后，應(yīng)及時審查索賠通知書的 內(nèi)容、查驗施工承包單位的記錄和證明材料， 必要時監(jiān)理人可要求施工承包單 位提交全部原始記錄副本。 2）監(jiān)理人應(yīng)商定或確定追加的付款和（或）延長的工期，并在收到上述索賠 通知書或有關(guān)索賠的進一步證明材料后的 42 天內(nèi)，將索賠處理結(jié)果答復(fù)施工 承包單位。 3）施工承包單位接受索賠處理結(jié)果的，建設(shè)單位應(yīng)在做出索賠處理結(jié)果答復(fù) 后 28 天內(nèi)完成賠付。施工承包單位不接受索賠處理結(jié)果的，按合同中爭議解