探究民事審判開(kāi)庭前程序的功能與價(jià)值論文

1、摘要從西方各國(guó)民事訴訟發(fā)展來(lái)看 , 審前程序已日益成為民事 訴訟中一個(gè)非常重要的階段。 但我國(guó)的民事審前程序長(zhǎng)期以來(lái) 被民事立法和司法 ,甚至被訴訟法學(xué)理論研究所忽視 , 至今尚未有嚴(yán) 格意義上的審前程序 , 這正是多年來(lái)我國(guó)民事司法未能走出困境的癥 結(jié)之一。 本文通過(guò)考察各國(guó)民事審前程序 , 分析其價(jià)值與功能， 以期對(duì)我國(guó)民事審前程序的構(gòu)建有所裨益。 關(guān)鍵詞 民事審前程序;功能; 價(jià)值我國(guó)民事訴訟法自 1982年試行以來(lái)已逾 20年， 隨著我國(guó)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展變化， 現(xiàn)行的民事訴訟制度越來(lái)越不 適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，修改民事訴訟法的呼聲日益增高。 相比之下， 西方主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家民

2、事訴訟立法及其改革， 均由偏重 開(kāi)庭審理轉(zhuǎn)為審前準(zhǔn)備與開(kāi)庭審理并重， 美國(guó)的民事訴訟的中心已從 開(kāi)庭審理轉(zhuǎn)移到審前程序，美國(guó) 95的民事訴訟案件經(jīng)過(guò)審前程序 而以和解結(jié)案。 1 我國(guó)也有學(xué)者指出， 民事審判的審前準(zhǔn)備程 序是民事訴訟法的重要組成部分， 完善審前準(zhǔn)備程序， 對(duì)修改民事訴 訟法將具有重要意義。 2 回顧我國(guó)審判方式改革的歷程， 經(jīng)歷 了從過(guò)去先定后審到一步到庭的矯枉過(guò)正， 再到審前準(zhǔn)備程序重新認(rèn) 識(shí)與探索， 現(xiàn)在仍處于司法實(shí)踐的摸索階段， 有許多問(wèn)題還需要進(jìn)一 步探討。 本文試就民事審前程序的價(jià)值與功能作一探討。 一、審前程序的概念在美國(guó)，現(xiàn)行的民事訴訟程序是由訴答程序、審 理前程

3、序和庭審程序三個(gè)階段構(gòu)成的。 審前程序介于訴答程序 和庭審程序之間，包括發(fā)現(xiàn)程序和審前會(huì)議程序。 日本民事訴 訟法的審前程序分為三種， 由法官根據(jù)案情進(jìn)行選擇一是準(zhǔn)備性口頭辯論，即以公開(kāi)開(kāi)庭的方式來(lái)進(jìn)行爭(zhēng)點(diǎn)和證據(jù)的整理； 二是辯論性準(zhǔn) 備程序，在該程序中，為整理爭(zhēng)點(diǎn)和證據(jù)，法院除可詢問(wèn)證人、鑒定 人或?qū)Ξ?dāng)事人本人作為證人詢問(wèn)外， 還可以進(jìn)行審查書(shū)證等訴訟行為， 當(dāng)事人也可以在必要時(shí)進(jìn)行辯論等訴訟行為； 三是書(shū)面準(zhǔn)備程序， 該 種方式主要用于當(dāng)事人住所離法院較遠(yuǎn)或其他原因而不便到法院進(jìn) 行爭(zhēng)點(diǎn)及證據(jù)整理的情形。 法國(guó)于 1935 年先是試驗(yàn)性地設(shè)置了 審前準(zhǔn)備程序，并且自 1971年 9月 9日

4、的法令開(kāi)始，這一程序被普 遍化。 3 我國(guó)學(xué)者認(rèn)為， 民事訴訟審前程序是開(kāi)庭審理前一個(gè) 特定的程序，一般指自當(dāng)事人向法院起訴或案件在法院系屬之日起至 開(kāi)庭期日之前的訴訟階段， 其主要內(nèi)容是交換訴答文書(shū)和證據(jù)， 通過(guò) 當(dāng)事人自認(rèn)，排除無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)進(jìn)入庭審，通過(guò)審前會(huì)議等程序，促 進(jìn)當(dāng)事人通過(guò)和解等方式解決糾紛。4 總的看來(lái)， 上述有關(guān)民事審前程序的界定基本上包括以下特征從時(shí)間上看， 它應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè) 方面一是從當(dāng)事人起訴或法院受理案件之日起至開(kāi)庭審理止。 二是當(dāng)開(kāi)庭審理中發(fā)現(xiàn)案件爭(zhēng)點(diǎn)不明或當(dāng)事人提出新證據(jù)而另一當(dāng) 事人要求進(jìn)一步舉證或申請(qǐng)調(diào)查的，則在休庭后重新啟動(dòng)審前程序， 這時(shí)，審前程序存在于庭

5、審之后或相鄰兩次庭審之間。 從內(nèi)容 上看，審前程序主要包括交換訴答文書(shū)和證據(jù)，以確定爭(zhēng)點(diǎn)；通過(guò)當(dāng) 事人自認(rèn)，排除無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)進(jìn)入庭審；通過(guò)審前會(huì)議等方式，促進(jìn) 當(dāng)事人和解。 二、審前程序的功能縱觀各國(guó)的民事審前程序， 其功能包括大致以下幾個(gè)方面。 1、收集與固定證據(jù)證據(jù)是判決 的基礎(chǔ)，訴訟的成敗最終都要取決于證據(jù)。 因此及時(shí)準(zhǔn)確收集 證據(jù)對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。 從各國(guó)來(lái)看，保障當(dāng)事人 收集調(diào)查證據(jù)是審前程序的重要功能。 典型如美國(guó)的發(fā)現(xiàn)程序， 當(dāng)事人通過(guò)這一程序， 可以收集到證明其案情的必要證據(jù)， 不僅能向 對(duì)方當(dāng)事人，還能向任何案外人何證人收集調(diào)查證據(jù)。 與此同 時(shí)，在收集證據(jù)后，審前

6、程序還起到了固定證據(jù)、保全證據(jù)的功能。 2、整理爭(zhēng)點(diǎn)所謂爭(zhēng)點(diǎn)，是指當(dāng)事人圍繞其真?zhèn)位虼嬖谂c否持有完全 相左的主張，處于爭(zhēng)執(zhí)不下的狀態(tài)。 在審前程序中，通過(guò)整理 爭(zhēng)點(diǎn)，雙方當(dāng)事人圍繞爭(zhēng)點(diǎn)收集，交換證據(jù)，使案件所涉及的事實(shí)逐 漸呈現(xiàn)在雙方當(dāng)事人面前， 而對(duì)不明的情況， 雙方當(dāng)事人重新提出新 的事實(shí)或主張，形成新的爭(zhēng)點(diǎn)，再圍繞新的爭(zhēng)點(diǎn)，雙方當(dāng)事人又進(jìn)行 證據(jù)收集，交換，如此周而復(fù)始，最后事實(shí)就暴露出來(lái)。 通過(guò) 爭(zhēng)點(diǎn)整理，首先， 雙方當(dāng)事人可以在開(kāi)庭前形成、明確并固定爭(zhēng)執(zhí)的 焦點(diǎn)，排除已無(wú)爭(zhēng)議的事實(shí)，以保障庭審圍繞爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行；其次，交換 并凍結(jié)證據(jù)， 以保證雙方當(dāng)事人開(kāi)庭審理時(shí)的攻擊、 防御能夠簡(jiǎn)建立

7、在掌握充分證據(jù)的基礎(chǔ)上， 并保證法庭能夠最大限度地發(fā)現(xiàn)真實(shí)； 再 次，能約束當(dāng)事人的言詞辯論行為， 即當(dāng)事人在審前程序的準(zhǔn)備程序 中主張的事實(shí)及提供的證據(jù)原則上已被固定， 如無(wú)特殊情況， 不得在 開(kāi)庭言詞辯論時(shí)再提出主張及證據(jù)，以保證庭審的公正和效率。53 、促進(jìn)合意解決糾紛，彌補(bǔ)法律漏洞從各國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，作為審 前程序設(shè)計(jì)的一個(gè)意外收獲， 促進(jìn)合意解決糾紛的機(jī)制在今天的糾紛 解決過(guò)程中開(kāi)始發(fā)揮越來(lái)越大的作用， 并且可以說(shuō)從根本上改變了審 前程序的面貌。 審前分流機(jī)制的確立，在很大程度上已經(jīng)改變了審判前程序的傳統(tǒng)角色。在傳統(tǒng)意義上，審前程序只具有程序意義，即只是為案件的實(shí)體處理準(zhǔn)備材料和裁判的

8、對(duì)象。 而 審前分流機(jī)制確立以后，審前程序不再僅僅具有程序上的法律價(jià)值， 而是直接決定著部分案件的實(shí)體處理結(jié)果。 如果著眼于案件的 數(shù)量，審前程序已經(jīng)不再是審判程序的配角， 而是具有自己的舞臺(tái)并 對(duì)實(shí)體公正發(fā)揮著直接影響的重要階段。 64 、彌補(bǔ)實(shí)體法的 不足，并創(chuàng)制實(shí)體法即使在制定法國(guó)家， 實(shí)體法完美無(wú)缺也只是一個(gè) 不切實(shí)際的假設(shè)罷了， 因?yàn)榱⒎ㄕ卟豢赡軐?duì)社會(huì)生活的方方面面作出 周密的規(guī)定， 更不可能預(yù)見(jiàn)到每一案件的具體情況， 尤其是在社會(huì)生 活日新月異、日益復(fù)雜的現(xiàn)代，難度就更大。 在制定法國(guó)家， 法官事實(shí)上也不只是售貨機(jī)，而是享有自由裁量權(quán)。 這樣，在 訴訟法的運(yùn)作過(guò)程中， 通過(guò)法官的判

9、決填補(bǔ)實(shí)體法的空白、 解釋實(shí)體 法模糊或不具體之處，從而在某種程度上彌補(bǔ)了實(shí)體法的不足。7 三、審前程序的價(jià)值美國(guó)法理學(xué)家薩默斯把程序的價(jià)值分為兩個(gè) 基本層面一是法律程序具有形成好結(jié)果的價(jià)值 ,即工具價(jià)值 ; 二是通 過(guò)程序本身而不是通過(guò)結(jié)果所體現(xiàn)出來(lái)的獨(dú)立價(jià)值 , 即內(nèi)在價(jià)值。 8 民事審前程序作為民事訴訟程序的一個(gè)組成部分 , 其價(jià)值亦可按 上述兩個(gè)層面進(jìn)行分析。 一審前準(zhǔn)備程序的外在價(jià)值工具價(jià)值 1、有利于發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)真相審理程序的設(shè)置 , 使雙方當(dāng)事人在開(kāi)庭審 理前就充分了解對(duì)方的主張和證據(jù)。 并通過(guò)收集與固定證據(jù)、 整理爭(zhēng)點(diǎn)使得對(duì)抗雙方當(dāng)事人能夠在審前掌握有關(guān)案件的事實(shí) , 對(duì)可 能

10、出現(xiàn)的虛假證據(jù)有充分的時(shí)間來(lái)準(zhǔn)備揭露的措施和方法。 在 美國(guó)民事訴訟中 , 證據(jù)開(kāi)示制度的目的在于使審判成為追求真實(shí)和正當(dāng)結(jié)果的場(chǎng)所。至少就觀念上而言 , 發(fā)現(xiàn)程序規(guī)則有可能使各方當(dāng)事人最大限度地在庭審之前掌握爭(zhēng)執(zhí)點(diǎn)及事實(shí)情況。 92 、 有利于實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正一方面，在審前程序中 , 當(dāng)事人得以將自己認(rèn)為 對(duì)于彼此來(lái)說(shuō)都是合乎正義的解決方案向?qū)Ψ阶骱侠淼恼f(shuō)明 , 這樣無(wú) 疑會(huì)促使當(dāng)事人對(duì)己方意見(jiàn)進(jìn)行反省 , 有意識(shí)地明確和深化己方主張 的規(guī)范性根據(jù) , 并進(jìn)一步尋找對(duì)于雙方來(lái)說(shuō)都有說(shuō)服力的解決方案。 通過(guò)若干次這樣的自主交涉 , 當(dāng)事人可能最終以符合雙方意愿的方式 解決爭(zhēng)議。 另一方面，審前程序

11、促使當(dāng)事人的自主交涉 , 大大提 高了當(dāng)事人對(duì)相對(duì)方的觀點(diǎn)、證據(jù)的了解，隨著對(duì)案件理解的加深 , 當(dāng)事人也有可能更加強(qiáng)化了對(duì)立的立場(chǎng)和觀點(diǎn) , 使當(dāng)事人不能合意解 決爭(zhēng)議。 在這種情況下 , 審前程序是否有利于正確適用實(shí)體法呢 ? 當(dāng)事人的事實(shí)引證受其所理解的規(guī)范根據(jù)的影響 , 在另一方面也表達(dá) 了當(dāng)事人期望法官對(duì)法律規(guī)范的援引受當(dāng)事人事實(shí)主張限制。 由于審前程序使當(dāng)事人對(duì)案件有全面的了解 , 又因事先知道對(duì)方當(dāng)事 人主張的制約 , 其對(duì)希望適用的法律規(guī)范將會(huì)有更全面深刻、合理的 理解和反思。之后,其決定向法官提出的事實(shí)主張更顯恰當(dāng) , 最終使法官所適用的法律規(guī)范更加符合案件實(shí)際。 二審前準(zhǔn)備

12、程 序的內(nèi)在價(jià)值 1、有利于當(dāng)事人在庭審中平等對(duì)抗，實(shí)現(xiàn)訴訟程序公 正。 程序公正是民事訴訟程序的內(nèi)在價(jià)值之一，從某種意義上 上是民事訴訟程序的最高價(jià)值。 10 民事訴訟是當(dāng)事人之間的 一場(chǎng)法律對(duì)抗，對(duì)抗則需講求公正。 我國(guó)過(guò)去的先定后審模式 中，當(dāng)事人基本沒(méi)有對(duì)抗，更遑論平等。 而一步到庭模式缺乏 審前程序， 不能確定爭(zhēng)點(diǎn)及固定證據(jù)， 以致于庭審中的證據(jù)突襲常常 成為一方當(dāng)事人獲得勝訴判決的訴訟技巧， 使對(duì)方當(dāng)事人在毫無(wú)準(zhǔn)備 的情況下不知所措， 民事訴訟成了律師訴訟技巧的表演， 法庭成為愚 弄人的舞臺(tái)。 11 英美法系將訴訟比作雙方當(dāng)事人之間的一場(chǎng) 賽跑，認(rèn)為訴訟的開(kāi)始、進(jìn)展、終結(jié)完全是當(dāng)事

13、人自己的事，法官僅 是一名判斷者，根據(jù)雙方當(dāng)事人在訴訟中的活動(dòng)來(lái)作出勝負(fù)的判定。 在這種機(jī)制下，突然襲擊戰(zhàn)術(shù)應(yīng)運(yùn)而生。 突然襲擊使得一方當(dāng) 事人面對(duì)突然拋出的證據(jù)而措手不及， 無(wú)從準(zhǔn)備， 失去公平論戰(zhàn)的機(jī) 會(huì)，導(dǎo)致敗訴。 因此，排除因突然襲擊而造成的不公正性，是 英美法系審前程序出現(xiàn)的最初動(dòng)因。 一位美國(guó)學(xué)者指出，審前 準(zhǔn)備程序的主要矛頭指向的是法庭的突然襲擊， 因?yàn)橥蝗灰u擊不僅使 對(duì)方當(dāng)事人措手不及， 而且使法官亦無(wú)從準(zhǔn)備， 如果雙方之訴訟能力 有強(qiáng)弱之差別，一方是具有豐富經(jīng)驗(yàn)的律師， 一方是初出茅廬的新手， 面對(duì)突然襲擊，這種案件審判的結(jié)果，是辯護(hù)律師強(qiáng)者獲勝，而正義 卻被淹沒(méi)。 12 審

14、前程序強(qiáng)調(diào)的是信息相互交流和公開(kāi)。 通過(guò)審前程序， 當(dāng)事人可以交換訴答文書(shū)和相關(guān)證據(jù)， 充分了解對(duì)方 當(dāng)事人的攻擊和防御方法， 有針對(duì)性地展開(kāi)防御和攻擊， 這樣可以防 止當(dāng)事人在審理時(shí)突然提出新的主張和證據(jù)， 使另一方當(dāng)事人措手不 及。 從而保證了當(dāng)事人對(duì)訴訟程序的公平利用，真正實(shí)現(xiàn)庭審 中的平等對(duì)抗，實(shí)現(xiàn)訴訟程序公正。 審前程序強(qiáng)調(diào)的是信息相 互交流和公開(kāi)。 通過(guò)審前程序，當(dāng)事人可以交換訴答文書(shū)和相 關(guān)證據(jù)，充分了解對(duì)方當(dāng)事人的攻擊和防御方法， 有針對(duì)性地展開(kāi)防 御和攻擊，這樣可以防止當(dāng)事人在審理時(shí)突然提出新的主張和證據(jù)， 使另一方當(dāng)事人措手不及。 從而保證了當(dāng)事人對(duì)訴訟程序的公 平利用，真

15、正實(shí)現(xiàn)庭審中的平等對(duì)抗，實(shí)現(xiàn)訴訟程序公正。 審 前程序的程序公正價(jià)值還體現(xiàn)在審前程序較為充分地體現(xiàn)了當(dāng)事人 意思自治和法官中立， 即由當(dāng)事人確定爭(zhēng)點(diǎn)， 當(dāng)事人收集和提出證據(jù)， 當(dāng)事人決定審判對(duì)象。 法院只能根據(jù)當(dāng)事人所主張的事實(shí)和所 提供的證據(jù)適用法律，作出判斷，法官的權(quán)力受制于當(dāng)事人的主張。 2、有利于當(dāng)事人訴訟資源和法院審判資源的合理配置，最大限度地 提高庭審的效益，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)程序效益。 程序效益是民事訴訟程 序的內(nèi)在要求。 一般來(lái)說(shuō)，以較少的經(jīng)濟(jì)成本投入獲得既定水 平的經(jīng)濟(jì)收益， 或者既定的經(jīng)濟(jì)成本投入達(dá)到較大的經(jīng)濟(jì)收益， 都意 味著程序效益的提高。 13 訴訟程序的設(shè)計(jì)，既要考慮它是否

16、有利于實(shí)現(xiàn)程序公正，還要考慮到程序效益。 若未經(jīng)準(zhǔn)備程序 直接開(kāi)庭，對(duì)于復(fù)雜的案件，一邊審理，一邊明確爭(zhēng)點(diǎn)，如果準(zhǔn)備不 足或者一方提出新的證據(jù)材料時(shí)，則不得不休庭，再行準(zhǔn)備，另行開(kāi) 庭。 這樣反復(fù)數(shù)次，當(dāng)事人及法院均需投入巨大的時(shí)間與其他 資源，無(wú)疑是一種極大的浪費(fèi)。 通過(guò)爭(zhēng)點(diǎn)整理為當(dāng)事人指明了 收集證據(jù)的方向， 避免當(dāng)事人提出的證據(jù)材料漫無(wú)邊際而造成摸索式 證明，導(dǎo)致當(dāng)事人時(shí)間、金錢以及司法資源的無(wú)端浪費(fèi)。 14 在開(kāi)庭前通過(guò)審前程序，則可以避免此類浪費(fèi)。 審前程序主要 由當(dāng)事人及律師進(jìn)行， 可以充分利用當(dāng)事人資源； 審前程序中法官僅主持行使釋明權(quán)即可， 極大地節(jié)約了審判資源； 審前和解使得

17、部分案 件不需經(jīng)過(guò)庭審即已解決， 極大地減輕了法院的庭審壓力， 節(jié)約了審 判資源；隨之， 由于進(jìn)入庭審的案件減少，審判資源可以得到充分利 用，從而提高庭審質(zhì)量。 可見(jiàn)，審前程序?qū)?shí)現(xiàn)程序效益亦具 有十分重要的作用。注釋 1 白綠鉉美國(guó)民事訴訟法，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社 1998年版，第 78 頁(yè)。 2 楊榮新陶志蓉，再論審前 準(zhǔn)備程序，載中國(guó)民事審判改革研究，江偉主編，中國(guó)政法大學(xué) 出版社2003年出版，第39頁(yè)。3讓文森，塞爾日金沙爾著，羅結(jié)珍譯法國(guó)民事訴訟法要義下，中國(guó)法制出版社 2001 年 出版，第 788 頁(yè)。 4 王躍彬，論民事訴訟審前程序，載中國(guó) 民事審判改革研究 ，江偉主編，中國(guó)政法大

18、學(xué)出版社 2003年出版， 第 112 頁(yè)。 5 王亞新，民事訴訟準(zhǔn)備程序研究， 載中外法學(xué)， 2000 年第 2 期 6 宋英輝、吳宏耀著，刑事審判前程序研究，中 國(guó)政法大學(xué)出版社 2002年出版， 第 25頁(yè)。7 陳光王萬(wàn)華論訴訟法與實(shí)體法的關(guān)系兼論訴訟法的價(jià)值，載訴訟法論叢第1卷，陳光中江偉主編，法律出版社 1998年出版，第 10頁(yè)。 8 陳瑞華通過(guò)法律實(shí)現(xiàn)程序正義北京大學(xué)法律評(píng)論,1998, 第 1 卷;182 1849984, P 3轉(zhuǎn)引自畢玉謙民事證據(jù)法及其程序功能 北京法律出版社 ,199727627710 肖建國(guó)，民事訴訟程序價(jià)值論 ， 肖建國(guó)著，中國(guó)人民大學(xué)出版社 2000 年版，第 153 頁(yè)。 11 王躍彬，論民事訴訟審前程序，載中國(guó)民事審判改革研究，江偉 主編，中國(guó)政法大學(xué)出版社 2003年出版，第 113頁(yè)。 12