海默科技：獨立董事述職報告

1、、 、 、 、 蘭州海默科技股份有限公司 獨立董事述職報告 根據(jù)公司法、關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意 見公司章程關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引獨立董事工作制 度及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，本人作為獨立董事，在 2011 年 度 1 至 6 月任職期間，忠實履行職責，出席相關(guān)會議，認真審議董事 會各項議案，對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見，充分發(fā)揮獨立董事的獨 立作用，切實維護了公司和股東尤其是社會公眾股股東的利益。 現(xiàn)就 2011 年任職期間的履職情況報告如下： （一）出席會議情況： 2011 年度本人應(yīng)出席董事會會議兩次，親自出席一次，

2、委托一 次。應(yīng)出席股東大會一次，委托一次。 對公司董事會審議事項沒有提出異議。 （二）發(fā)表獨立意見的情況 根據(jù)有關(guān)規(guī)定的要求，在了解情況、查閱相關(guān)文件后，2011 年 4 月 21 日在公司四屆三次董事會上對相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見如下： 一是關(guān)于 2010 年度募集資金存放與使用情況的獨立意見 2010 年度公司募集資金的存放和使用符合中國證監(jiān)會、深圳證 券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，符合公司 募集資金管理辦法的有關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存放和使用違規(guī) 的情形。 1 二是關(guān)于 2010 年度內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見 經(jīng)核查，公司已建立健全了內(nèi)部控制制度體系，公司法人治理

3、結(jié) 構(gòu)完善，信息披露及時、公正、準確，財務(wù)管理嚴格規(guī)范，其他各項 內(nèi)部控制嚴格、充分、有效，保證了公司高效有序管理的正常進行， 符合公司的實際情況，具有合理性和有效性。經(jīng)認真審閱2010 年 度關(guān)于公司內(nèi)部控制的自我評價報告，我們認為：公司 2010 年度 內(nèi)部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建 設(shè)及運行情況。 三是關(guān)于 2010 年度公司關(guān)聯(lián)方占用公司資金及對外擔保情況 情況的獨立意見 經(jīng)核查，國富浩華會計師事務(wù)所有限公司出具的關(guān)于蘭州海默 科技股份有限公司 2010 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況 的專項說明（國浩報字2011第 40 號）所反映的報告期內(nèi)公司不

4、 存在控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況。 公司沒有提供過任何對外擔保，也不存在以前年度發(fā)生并累積至 2010 年 12 月 31 日的對外擔保情形。 四是關(guān)于公司聘請 2011 年度審計機構(gòu)的獨立意見 國富浩華會計師事務(wù)所有限公司具有證券業(yè)從業(yè)資格，具有上市 公司審計工作的豐富經(jīng)驗和職業(yè)素養(yǎng)，其在擔任公司審計機構(gòu)期間， 遵循中國注冊會計師獨立審計準則，勤勉盡責、公允合理地發(fā)表 了獨立審計意見。經(jīng)全體獨立董事事前認可，同意繼續(xù)聘請國富浩華 會計師事務(wù)所有限公司為公司 2011 年度審計機構(gòu)。 2 五是關(guān)于對 2010 年度利潤分配預(yù)案的獨立意見 經(jīng)認真審議公司關(guān)于 2010

5、 年度利潤分配預(yù)案的議案，我們 認為該分配預(yù)案符合公司法、公司章程等相關(guān)規(guī)定，符合公 司目前實際情況，有利于公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，同意公司分配預(yù) 案，并同意提交股東大會審議。 六是關(guān)于提名萬紅波先生為第四屆董事會獨立董事候選人的獨 立意見 提名萬紅波先生為獨立董事候選人，提名程序合法有效；萬紅波 先生作為獨立董事候選人的任職資格， 符合擔任上市公司獨立董事 的條件，能夠勝任獨立董事崗位職責的要求，不存在公司法第 147 條規(guī)定禁止任職的條件及被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰的情 況；同意將萬紅波先生作為第四屆董事會獨立董事候選人提交股東大 會選舉。 （三）董事會專門委員會工作的情況 作為公司董事會審計委員會主任委員、提名委員會委員、薪酬與 考核委員會委員，在 2011 年度 1 至 6 月期間，積極履行相應(yīng)職責， 在 審 計 等重 大事項 中 執(zhí) 行 獨立董 事 及 審計 委員會 年 報 工作 規(guī) 程，對公司年度執(zhí)行財務(wù)報告的編制、審核等過程實施了全程監(jiān)督， 對公司年度報告簽署了書面確認意見。 （四）保護投資者權(quán)益方面所做的工作 認真履行獨立董事職責，持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，促使 公司嚴格按照深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等法律、法規(guī) 3 和公司信息披露管理辦法、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度有