深振業(yè)Ａ：第三季度報(bào)告全文

1、- - - - - - - 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 1 重要提示 1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。 1.2 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 1.3 公司法定代表人李永明、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人李富川、財(cái)務(wù)總監(jiān)江津、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人方東紅聲 明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。 2 公司基本情況 2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo) 單位：元 201

2、1.9.302010.12.31增減幅度（%） 總資產(chǎn)（元） 歸屬于上市公司股東的所有者權(quán)益（元） 股本（股） 歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)（元/股） 7,682,876,213.43 2,687,774,920.28 989,007,360.00 2.72 8,568,302,263.18 2,458,820,220.47 760,774,893.00 3.23 -10.33% 9.31% 30.00% -15.79% 2011 年 7-9 月 比上年同期增減（%）2011 年 1-9 月比上年同期增減（%） 營(yíng)業(yè)總收入（元）649,284,230.83119.23% 1,717,990,

3、635.8759.74% 歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)（元） 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元） 每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~（元/股） 基本每股收益（元/股） 稀釋每股收益（元/股） 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（%） 扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收 益率（%） 143,350,726.76 0.145 0.145 5.44% 5.44% 338.98% 339.39% 339.39% 3.89% 3.85% 274,214,697.78 1,002,632,271.11 1.01 0.277 0.277 10.62% 10.62% 108.40% 398.58% 288.46% 108.27%

4、 108.27% 4.36% 5.39% 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 適用 不適用 單位：元 非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 所得稅影響額 少數(shù)股東權(quán)益影響額 合計(jì) 1 金額 -268.40 333,923.95 -81,177.85 -4,787.40 247,690.30 附注（如適用） 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股情況表 單位：股 報(bào)告期末股東總數(shù)（戶） 前十名無限售條件流通股股東持股情況 64,460 股東名稱（全稱） 深圳市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 深圳市

5、鉅盛華實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司 深圳市遠(yuǎn)致投資有限公司 馬信琪 深圳市銀通投資發(fā)展有限公司 深圳市長(zhǎng)城投資控股股份有限公司 中國(guó)建設(shè)銀行上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)證券投資 基金 鄭素娥 胡祖漢 深圳華利通投資有限公司 期末持有無限售條件流通股的數(shù)量 197,129,262 人民幣普通股 66,074,351 人民幣普通股 57,417,709 人民幣普通股 48,284,351 人民幣普通股 32,850,786 人民幣普通股 32,773,174 人民幣普通股 11,335,121 人民幣普通股 10,298,374 人民幣普通股 7,946,200 人民幣普通股 5,814,152 人民幣普通股 種類 3

6、管理層討論與分析 報(bào)告期內(nèi)，公司房地產(chǎn)開發(fā)與銷售工作進(jìn)展順利： 1、振業(yè)城五期 8-11 棟于 2011 年 3 月竣工，星海名城七期于 2011 年 9 月竣工，振業(yè)城六-七期、振業(yè)巒山谷花園二期、惠 陽振業(yè)城二期 d 組團(tuán)、g、h 組團(tuán)、商務(wù)中心、西安振業(yè)泊墅一期、天津新博園等項(xiàng)目工程進(jìn)展順利；長(zhǎng)沙項(xiàng)目、西 安振業(yè)泊墅二期仍處于前期籌備工作當(dāng)中。 2、1-9 月份，公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)合同銷售面積 19.81 萬平方米，累計(jì)合同銷售金額 25.46 億元，累計(jì)結(jié)轉(zhuǎn)銷售面積 13.04 萬平方 米，累計(jì)結(jié)轉(zhuǎn)銷售收入 16.91 億元，累計(jì)回籠資金 25.31 億元。 4 重要事項(xiàng) 4.1 公司主要會(huì)

7、計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因 適用 不適用 1、貨幣資金較上年末減少 68.28%，主要是由于公司償還銀行借款 21.47 億元； 2、其他應(yīng)收款較上年末增加 97.33%，主要是由于多個(gè)項(xiàng)目開工、銷售，各類墊付款項(xiàng)增加。 3、預(yù)收賬款較上年末增加 96.12%，主要是未達(dá)收入結(jié)轉(zhuǎn)條件的預(yù)收房款增加。其中，星海名城七期 47,712 萬元，西安振業(yè)泊 墅一期 50,691 萬元； 4、應(yīng)付職工薪酬較上年末減少 59.88%，主要是發(fā)放上年度計(jì)提的績(jī)效薪酬； 5、其他應(yīng)付款較上年末增加 102.47%，主要是由于所屬湖南公司利用商業(yè)信用向合作單位融資； 6、長(zhǎng)期借款較上年末減少 7

8、9.28%，主要是由于償還銀行借款 21.47 億元； 7、股本較上年末增加 30%，主要是實(shí)施每 10 股送 3 股派 0.6 元的股利分配政策所致； 8、營(yíng)業(yè)收入較上年同期增加 59.74%，主要是公司振業(yè)城五期 8-11 棟、星海七期實(shí)現(xiàn)竣工入伙，預(yù)收房款達(dá)到收入確認(rèn)條件， 相應(yīng)的營(yíng)業(yè)成本、營(yíng)業(yè)稅金及附加、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、所得稅費(fèi)用、凈利潤(rùn)、歸屬于母公司所有者權(quán)益的凈利潤(rùn)、每股 收益隨之增加； 9、營(yíng)業(yè)稅金及附加較上年同期增加 141.01%，除營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)的原因外，主要是由于毛利率較高星海名城七期、振業(yè)城四- 五期項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)的收入占比重大； 10、銷售費(fèi)用較上年同期增加 122.56

9、%，主要是隨合同銷售金額的增加而相應(yīng)增加； 11、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較上年同期增加 398.58%，主要是由于銷售回籠資金多于上年同期，且經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出 適當(dāng)控制； 12、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~較上年同期減少 832.69%，主要是由于公司大量?jī)斶€了銀行借款所致。 2 、 、 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 4.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明 4.2.1 非標(biāo)意見情況 適用 不適用 4.2.2 公司存在向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金、違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況 適用 不適用 4.2.3 日常經(jīng)營(yíng)重大合同的簽署和履行情況 適用

10、不適用 4.2.4 其他 適用 不適用 （一）公司前期披露的新城花園合作建房糾紛，經(jīng) 2003 年 12 月 16 日廣東省高級(jí)人民法院作出終審判決，對(duì)已建成的 8 棟房 產(chǎn)本公司分得 6 棟（含雄豐公司以房產(chǎn)折抵其借款 1,300 萬元），雄豐公司分得 2 棟，本公司尚需負(fù)責(zé)上述 8 棟房產(chǎn)的收尾工 程。本公司經(jīng)咨詢深圳市尊地地產(chǎn)咨詢有限公司，預(yù)計(jì)已經(jīng)發(fā)生減值，2003 年度計(jì)提 1,816 萬元存貨跌價(jià)準(zhǔn)備，累計(jì)已計(jì)提 3,843 萬元的跌價(jià)準(zhǔn)備。本公司申請(qǐng)執(zhí)行本案，經(jīng)深圳市中級(jí)人民法院作出（2004）深中法執(zhí)字第 21-1148-2 號(hào)民事裁定書， 僅確認(rèn)本公司對(duì) 6 棟房產(chǎn)的權(quán)利后即裁

11、定結(jié)案，由于 8 棟房產(chǎn)所在土地使用權(quán)登記在龍城公司名下，房、地處于分離狀態(tài)， 本公司無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等實(shí)質(zhì)性變現(xiàn)處理。此后因農(nóng)業(yè)銀行申請(qǐng)執(zhí)行雄豐控股公司貸款糾紛一案，汕尾市城區(qū)法院負(fù)責(zé)處理的 抵押物是 8 棟房產(chǎn)所在土地，本公司和農(nóng)業(yè)銀行、龍城公司、雄豐公司、汕尾市城區(qū)法院、深圳中院進(jìn)行了多次協(xié)商，積極 商討、論證整體拍賣、分割拍賣或共同開發(fā)等可行性方案，未能取得一致意見。截至本報(bào)告披露之日，本項(xiàng)目所涉案件均無 實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。 2009 年 6 月 8 日，本公司收到最高人民法院寄來的應(yīng)訴通知書等資料，案外人雄豐集團(tuán)（深圳）有限公司就（2003）粵高法 民一終字第 311 號(hào)民事判決書提出再審申請(qǐng)

12、，該院以（2009）民監(jiān)字第 545 號(hào)立案受理。（詳情參見 2009 年 10 月 17 日 中國(guó)證券報(bào)上海證券報(bào)證券時(shí)報(bào)和巨潮資訊網(wǎng)）。2009 年 12 月 25 日，本公司收到最高人民法院寄來（2009）民 監(jiān)字第 545 號(hào)民事裁定書，駁回案外人雄豐集團(tuán)（深圳）有限公司的再審申請(qǐng)。公司與涉案地塊及房產(chǎn)關(guān)聯(lián)的各方當(dāng)事人 能否協(xié)商制訂可行性處置方案，存在不確定性。 （二）公司前期披露的金龍大廈（原“振興大廈”）合作建房糾紛，廣東省高級(jí)人民法院于 2005 年 9 月 5 日作出終審判決， 判令本公司出資人民幣 1,360 萬元，廣東省第五辦公室駐深辦事處（后更名為“廣東省國(guó)際關(guān)系調(diào)研室駐

13、深辦事處”，以下簡(jiǎn) 稱“省五辦”）出資人民幣 816 萬元，停工損失費(fèi)、工程修復(fù)費(fèi)等費(fèi)用由各方按比例共同承擔(dān)。2006 年 9 月 1 日，根據(jù)法院 通知書，本公司應(yīng)支付復(fù)工建設(shè)款項(xiàng) 2,136 萬元，省五辦、金龍公司應(yīng)付 1,282 萬元（截至本報(bào)告披露之日，省五辦、金龍 公司已完全履行出資義務(wù)）；通知確定該項(xiàng)目由本公司負(fù)責(zé)包干建設(shè)，并承擔(dān)復(fù)工建設(shè)資金不足部分。本公司已于 2003 年度 計(jì)提 2,630 萬元存貨跌價(jià)準(zhǔn)備。 該項(xiàng)目于 2007 年 1 月 31 日取得復(fù)工施工許可證，截至 2007 年 12 月 31 日，該項(xiàng)目已經(jīng)竣工并辦理了備案手續(xù)。2009 年 12 月 30 日，本

14、公司代表合作建房各方與深圳市規(guī)劃和國(guó)土資源委員會(huì)簽訂深地合字（1992）336 號(hào)深圳市土地使用權(quán)出讓 合同書第二補(bǔ)充協(xié)議書對(duì)合作建房各方的產(chǎn)權(quán)分配面積和性質(zhì)予以確認(rèn)。2009 年 12 月 31 日，本公司代表合作各方向深 圳市房地產(chǎn)權(quán)登記中心遞交了初始產(chǎn)權(quán)登記申請(qǐng)資料，并獲得文號(hào)為 9c-109128928 的房地產(chǎn)登記業(yè)務(wù)受理通知書，2010 年 3 月 17 日，深圳市產(chǎn)權(quán)登記中心在深圳商報(bào)上發(fā)布了金龍大廈的初始登記公告（登字 20100093 號(hào)）。本公司在金龍大廈中 所分得物業(yè)的房地產(chǎn)證已全部辦理完畢，并于 2010 年 7 月 28 日開始組織業(yè)主辦理了入伙手續(xù)。截至目前，法院正

15、協(xié)助部分 業(yè)主辦理房地產(chǎn)證。 （三）公司控股子公司惠州市惠陽區(qū)振業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“惠陽振業(yè)”）被汕尾市金聯(lián)實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “汕尾金聯(lián)”）起訴債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛一案（以下簡(jiǎn)稱“本案”），案號(hào)為（2010）惠中法民二初字第 12 號(hào)。 2002 年 8 月，本公司與惠陽市名豪木業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“名豪木業(yè)”）等共同出資設(shè)立惠陽市振業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有限公司（后 變更為“惠州市惠陽區(qū)振業(yè)創(chuàng)新發(fā)展有限公司”），合作開發(fā)惠陽市秋長(zhǎng)鎮(zhèn)地塊。2007 年 4 月，名豪木業(yè)將其在項(xiàng)目合作開發(fā) 合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓給惠州市同暉置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“同暉置業(yè)”）。2007 年 11 月，惠陽振業(yè)注

16、冊(cè)資本增加至人民 幣 2.6 億元，股東各方按各自股權(quán)比例足額認(rèn)繳了注冊(cè)資本。2008 年 11 月，同暉置業(yè)將其在惠陽振業(yè)所享有的 13%股權(quán)轉(zhuǎn)讓 給惠州市金鼎合嘉實(shí)業(yè)有限公司。 2010 年 3 月下旬，本公司獲悉汕尾金聯(lián)起訴惠陽振業(yè)，并提出兩項(xiàng)訴訟請(qǐng)求：(1)要求惠陽振業(yè)償還汕尾金聯(lián)人民幣 30,629,000 元及暫計(jì)至起訴日的利息約 600 萬元；(2)承擔(dān)案件全部訴訟費(fèi)用。汕尾金聯(lián)訴稱：名豪木業(yè)根據(jù)其與本公司的項(xiàng)目合作開發(fā) 合同，為惠陽振業(yè)支付了征用土地費(fèi)用 30,629,000 元，并為惠陽振業(yè)辦妥了合作地塊的用地手續(xù)。名豪木業(yè)據(jù)此對(duì)惠陽振業(yè) 享有債權(quán) 30,629,000 元。

17、2004 年 5 月 25 日，名豪木業(yè)將上述債權(quán)本金及利息全部轉(zhuǎn)讓給汕尾金聯(lián)，汕尾金聯(lián)此后多次向惠陽 3 已履行。 已履行。 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 振業(yè)催討債務(wù)未果。 受理本案的惠州市中級(jí)人民法院依申請(qǐng)將名豪木業(yè)追加為本案的第三人，2010 年 10 月 11 日，本案正式開庭審理。2011 年 6 月 27 日，本案二次開庭審理。目前尚未作出一審判決。 （四）報(bào)告期內(nèi)，公司向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)提起仲裁程序，對(duì)公司長(zhǎng)沙項(xiàng)目合作方 b&f&l group limited（以下簡(jiǎn)稱“佰富利集團(tuán)”）提出仲裁請(qǐng)求，公司于 2011 年 9

18、月 29 日就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了公開披露（詳情參見 2011 年 9 月 29 日的中國(guó)證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)和巨潮資訊網(wǎng)）。 截止本報(bào)告披露之日，中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)尚未確定仲裁開庭時(shí)間，案件對(duì)本公司的影響尚無法預(yù)測(cè)。本 公司將根據(jù)進(jìn)展情況及時(shí)公告。 4.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況 上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、公司持股 5%以上股東及其實(shí)際控制人等有關(guān)方在報(bào)告期內(nèi)或持續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的 以下承諾事項(xiàng) 適用 不適用 承諾事項(xiàng)承諾人承諾內(nèi)容履行情況 如果計(jì)劃未來通過證券交易系統(tǒng)出售所 持公司解除限售流通股，并于第一筆減 股改承諾深圳市國(guó)資委 持起六個(gè)月內(nèi)減持

19、數(shù)量達(dá)到 5%以上的， 控股股東將于第一次減持前兩個(gè)交易日 內(nèi)通過上市公司對(duì)外披露出售提示性公 告。 未來將根據(jù)證券市場(chǎng)整體狀況并結(jié)合公 收購報(bào)告書或權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書中所作承 深圳市國(guó)資委、深圳市 司的運(yùn)營(yíng)和發(fā)展?fàn)顩r及其股票價(jià)格情況 諾 遠(yuǎn)致投資有限公司 等決定是否繼續(xù)增持深振業(yè)的股票，未 來 12 個(gè)月不會(huì)處置已擁有的股份。 （1）本公司在公司治理專項(xiàng)活動(dòng)中向深 圳證監(jiān)局作出如下承諾：承諾取得大股 東、實(shí)際控制人加強(qiáng)未公開信息管理的 書面承諾并向深圳證監(jiān)局報(bào)備；承諾向 深圳證監(jiān)局報(bào)備未公開信息知情人名 單；承諾就治理非規(guī)范情況在年度報(bào)告 公司治理結(jié)構(gòu)中如實(shí)披露； （2）深圳市國(guó)資委在本公司治理

20、專項(xiàng)活 其他承諾（含追加承諾）本公司、深圳市國(guó)資委 動(dòng)中作出如下承諾：承諾建立和完善已 已履行。 獲取的上市公司未公開信息管理內(nèi)控制 度，督促相關(guān)信息知情人不利用我公司 未公開信息買賣我公司證券，不建議他 人買賣我公司證券，也不泄露我公司未 公開信息，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 地提供知悉我公司未公開信息的知情人 名單，由我公司報(bào)送深圳證監(jiān)局、證券 交易所備案。 4.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及 原因說明 適用 不適用 4.5 其他需說明的重大事項(xiàng) 4.5.1 證券投資情況 適用 不適用 4 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011

21、年第三季度季度報(bào)告全文 4.5.2 報(bào)告期接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)情況表 接待時(shí)間 2011 年 07 月 05 日 2011 年 07 月 08 日 2011 年 07 月 12 日 接待地點(diǎn) 董事會(huì)辦公室 董事會(huì)秘書辦公室 董事會(huì)辦公室 接待方式 實(shí)地調(diào)研 實(shí)地調(diào)研 實(shí)地調(diào)研 接待對(duì)象 民生證券 中金公司 安信證券 談?wù)摰闹饕獌?nèi)容及提供的資料 廣州證券、民生證券、 （一）談?wù)摰闹饕獌?nèi)容： 2011 年 08 月 03 日12 樓會(huì)議室實(shí)地調(diào)研 安信證券及個(gè)人投資者 （1）各項(xiàng)目進(jìn)展情況； 數(shù)十人余次 （2）房地產(chǎn)調(diào)控新政對(duì)公司的影響； 2011 年 08 月 22 日 2011 年 09

22、 月 09 日 2011 年 09 月 22 日 2011 年 07 月 31 日至 2011 年 09 月 30 日 公司振業(yè)城、巒山谷項(xiàng) 目現(xiàn)場(chǎng) 公司振業(yè)城、惠陽振業(yè) 城項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng) 16 樓會(huì)議室 董事會(huì)辦公室 實(shí)地調(diào)研 實(shí)地調(diào)研 實(shí)地調(diào)研 電話溝通 民生證券 國(guó)信證券 中銀國(guó)際、興業(yè)基金、 金鷹基金 北京、上海、浙江、四 川、廣東等地個(gè)人投資 者數(shù)十起 （3）公司股權(quán)變動(dòng)情況； （4）公司對(duì)宏觀形勢(shì)的預(yù)測(cè)及應(yīng)對(duì)措 施； （5）公司未來戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃。 （二）提供的主要資料：公司定期報(bào) 告及其他信息披露資料。 4.6 衍生品投資情況 適用 不適用 4.6.1 報(bào)告期末衍生品投資的持倉情況 適用

23、 不適用 4.7 內(nèi)部控制達(dá)標(biāo)工作進(jìn)展情況 公司結(jié)合自身實(shí)際，在深入分析證監(jiān)會(huì)有關(guān)內(nèi)控達(dá)標(biāo)工作要求的基礎(chǔ)上，有效制定并落實(shí)了振業(yè)集團(tuán)內(nèi)控達(dá)標(biāo)工作方案 （以下簡(jiǎn)稱“工作方案”）。報(bào)告期內(nèi)，公司在前期學(xué)習(xí)培訓(xùn)、目標(biāo)比對(duì)、運(yùn)行及缺陷分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完成整改落實(shí)、 內(nèi)控評(píng)價(jià)等階段性工作，取得了良好效果。具體工作情況如下： （1）2011 年 6-7 月，公司對(duì)因部門職責(zé)交叉而需要調(diào)整的內(nèi)控條款進(jìn)行了重新劃分和落實(shí)，根據(jù)工作方案要求，完成了各 工作小組內(nèi)控成果的匯總和整理工作。 （2）2011 年 7-8 月，公司內(nèi)控評(píng)價(jià)工作小組根據(jù)工作方案的要求，完成了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作，并出具內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，

24、對(duì)內(nèi)控達(dá)標(biāo)工作中的不足進(jìn)行了全面揭示，并對(duì)存在問題下發(fā)整改意見。 （3）2011 年 8 -9 月，公司根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)內(nèi)控制度作了進(jìn)一步的修訂，并匯總形成各工作小 組的內(nèi)控達(dá)標(biāo)工作成果。另外，公司通過公開招標(biāo)方式，擬選聘大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)控達(dá)標(biāo)工作進(jìn)行預(yù)審和年審，目 前正在履行法人治理審批程序。 5 附錄 5.1 資產(chǎn)負(fù)債表 編制單位：深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司2011 年 09 月 30 日單位：元 項(xiàng)目 合并 期末余額 母公司合并 年初余額 母公司 流動(dòng)資產(chǎn)： 貨幣資金528,014,121.10141,758,387.751,664,538,250.851

25、,131,618,194.44 5 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 結(jié)算備付金 拆出資金 交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收票據(jù) 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項(xiàng)84,500,000.000.0076,010,872.201,510,872.20 應(yīng)收保費(fèi) 應(yīng)收分保賬款 應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金 應(yīng)收利息 應(yīng)收股利 其他應(yīng)收款22,128,680.031,836,098,346.0411,214,300.551,878,914,093.07 買入返售金融資產(chǎn) 存貨6,087,687,440.042,534,319,468.405,876,571,126.202,859,272,661.61 一

26、年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn) 其他流動(dòng)資產(chǎn) 流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)6,722,330,241.174,512,176,202.197,628,334,549.805,871,315,821.32 非流動(dòng)資產(chǎn)： 發(fā)放委托貸款及墊款 可供出售金融資產(chǎn)302,642,479.17302,642,479.17299,288,022.15299,288,022.15 持有至到期投資 長(zhǎng)期應(yīng)收款 長(zhǎng)期股權(quán)投資 投資性房地產(chǎn) 固定資產(chǎn) 3,583,000.00 431,996,058.93 6,617,588.50 1,202,638,396.57 431,996,058.93 1,323,596.82 3,583,000.

27、00 447,193,661.45 7,429,962.50 1,202,638,396.57 447,193,661.45 1,646,003.48 在建工程 工程物資 固定資產(chǎn)清理 生產(chǎn)性生物資產(chǎn) 油氣資產(chǎn) 無形資產(chǎn) 開發(fā)支出 商譽(yù) 長(zhǎng)期待攤費(fèi)用 遞延所得稅資產(chǎn) 2,486,619.73 213,220,225.93 990,838.99 204,831,022.31 3,238,604.28 179,234,463.00 1,429,542.29 179,506,386.23 其他非流動(dòng)資產(chǎn) 非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì) 資產(chǎn)總計(jì) 960,545,972.26 7,682,876,213.43 2,1

28、44,422,392.79 6,656,598,594.98 939,967,713.38 8,568,302,263.18 2,131,702,012.17 8,003,017,833.49 流動(dòng)負(fù)債： 短期借款 向中央銀行借款 吸收存款及同業(yè)存放 拆入資金 6 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 交易性金融負(fù)債 應(yīng)付票據(jù) 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項(xiàng) 442,080,357.76 1,651,440,487.33 313,811,901.47 819,628,312.43 362,726,728.95 842,053,750.22 219,797,217.07 661,

29、703,905.22 賣出回購金融資產(chǎn)款 應(yīng)付手續(xù)費(fèi)及傭金 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費(fèi) 14,105,060.99 540,756,796.52 7,014,999.22 571,619,639.67 35,160,211.60 574,441,554.12 19,949,658.09 509,875,128.54 應(yīng)付利息 應(yīng)付股利1,742,000.00 其他應(yīng)付款130,588,979.40473,002,863.3964,497,166.22357,671,966.32 應(yīng)付分保賬款 保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債1,610,000,000.001,

30、410,000,000.001,870,000,000.001,870,000,000.00 其他流動(dòng)負(fù)債 流動(dòng)負(fù)債合計(jì)4,390,713,682.003,595,077,716.183,748,879,411.113,638,997,875.24 非流動(dòng)負(fù)債： 長(zhǎng)期借款458,000,000.00423,000,000.002,210,000,000.002,010,000,000.00 應(yīng)付債券 長(zhǎng)期應(yīng)付款 專項(xiàng)應(yīng)付款 預(yù)計(jì)負(fù)債 遞延所得稅負(fù)債54,072,293.0754,072,293.0751,104,331.6651,104,331.66 其他非流動(dòng)負(fù)債 非流動(dòng)負(fù)債合計(jì) 負(fù)債合計(jì)

31、512,072,293.07 4,902,785,975.07 477,072,293.07 4,072,150,009.25 2,261,104,331.66 6,009,983,742.77 2,061,104,331.66 5,700,102,206.90 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）： 實(shí)收資本（或股本） 資本公積 989,007,360.00 644,633,697.35 989,007,360.00 642,271,361.02 760,774,893.00 644,247,201.74 760,774,893.00 641,884,865.41 減：庫存股 專項(xiàng)儲(chǔ)備 盈余公積524,

32、948,241.48524,948,241.48524,948,241.48524,948,241.48 一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 未分配利潤(rùn)529,185,621.45428,221,623.23528,849,884.25375,307,626.70 外幣報(bào)表折算差額 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì) 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計(jì) 負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì) 2,687,774,920.28 92,315,318.08 2,780,090,238.36 7,682,876,213.43 2,584,448,585.73 2,584,448,585.73 6,656,598,594.98 2,458,820,220

33、.47 99,498,299.94 2,558,318,520.41 8,568,302,263.18 2,302,915,626.59 2,302,915,626.59 8,003,017,833.49 7 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 5.2 本報(bào)告期利潤(rùn)表 編制單位：深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司2011 年 7-9 月單位：元 項(xiàng)目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、營(yíng)業(yè)總收入 其中：營(yíng)業(yè)收入 649,284,230.83 649,284,230.83 637,294,362.83 637,294,362.83 296,172,396

34、.11 296,172,396.11 292,672,362.11 292,672,362.11 利息收入 已賺保費(fèi) 手續(xù)費(fèi)及傭金收入 二、營(yíng)業(yè)總成本 其中：營(yíng)業(yè)成本 478,290,007.89 273,396,585.45 451,988,655.26 265,833,336.03 254,267,266.75 173,419,960.81 253,308,498.86 171,372,312.00 利息支出 手續(xù)費(fèi)及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金凈 額 保單紅利支出 分保費(fèi)用 營(yíng)業(yè)稅金及附加 銷售費(fèi)用 管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)費(fèi)用 資產(chǎn)減值損失 157,152,440.35 2

35、6,536,158.09 15,367,537.90 5,472,688.22 364,597.88 155,699,268.34 13,154,243.87 13,259,419.94 5,969,169.43 -1,926,782.35 35,050,462.36 10,996,739.28 9,713,439.98 24,328,957.84 757,706.48 34,852,710.44 7,635,414.00 8,310,600.05 25,121,659.78 6,015,802.59 加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失 以“-”號(hào)填列） 投資收益（損失以“-”號(hào) 填列） 其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)

36、企業(yè)和合 營(yíng)企業(yè)的投資收益 匯兌收益（損失以“-”號(hào)填 列） 三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“-”號(hào)填 列） 加：營(yíng)業(yè)外收入 減：營(yíng)業(yè)外支出 170,994,222.94 5,924,774.13 5,488,557.96 185,305,707.57 5,890,174.13 5,488,070.46 41,905,129.36 47,954.00 1,002,204.84 39,363,863.25 47,954.00 1,000,000.00 其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 四、利潤(rùn)總額（虧損總額以“-” 號(hào)填列） 減：所得稅費(fèi)用 五、凈利潤(rùn)（凈虧損以“-”號(hào)填 列） 171,430,439.11 28

37、,438,764.20 142,991,674.91 185,707,811.24 34,935,429.94 150,772,381.30 40,950,878.52 8,785,296.19 32,165,582.33 38,411,817.25 8,324,211.05 30,087,606.20 利潤(rùn) 歸屬于母公司所有者的凈 143,350,726.76150,772,381.3032,655,499.6930,087,606.20 少數(shù)股東損益-359,051.85 8 -489,917.36 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 六、每股收益： （一）基

38、本每股收益 （二）稀釋每股收益 0.145 0.145 0.033 0.033 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜 合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收 益總額 -8,070,474.11 134,921,200.80 135,280,252.65 -359,051.85 -8,070,474.11 142,701,907.19 142,701,907.19 45,791,896.76 77,957,479.09 78,447,396.45 -489,917.36 45,791,896.76 75,879,502.96 75,879,502.96 本期發(fā)生同一控制下企業(yè)合

39、并的，被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)為：0.00 元。 5.3 年初到報(bào)告期末利潤(rùn)表 編制單位：深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元 項(xiàng)目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、營(yíng)業(yè)總收入 其中：營(yíng)業(yè)收入 1,717,990,635.87 1,717,990,635.87 1,630,017,625.87 1,630,017,625.87 1,075,492,236.72 1,075,492,236.72 1,065,292,818.52 1,065,292,818.52 利息收入 已賺保費(fèi) 手續(xù)費(fèi)及傭金收入 二、營(yíng)業(yè)總成本 其中：營(yíng)業(yè)成本 1,368,22

40、8,767.03 861,267,368.62 1,267,656,062.11 809,508,323.30 940,600,378.44 657,650,487.04 913,434,560.51 651,499,058.60 利息支出 手續(xù)費(fèi)及傭金支出 退保金 賠付支出凈額 提取保險(xiǎn)合同準(zhǔn)備金凈 額 保單紅利支出 分保費(fèi)用 營(yíng)業(yè)稅金及附加 銷售費(fèi)用 管理費(fèi)用 財(cái)務(wù)費(fèi)用 資產(chǎn)減值損失 357,031,483.74 67,693,836.02 34,587,487.69 50,302,513.42 -2,653,922.46 346,369,154.92 36,576,539.94 27,9

41、12,086.08 53,151,195.43 -5,861,237.56 148,137,551.25 30,415,909.50 37,857,621.41 66,946,206.86 -407,397.62 147,423,486.36 21,486,303.63 28,513,352.87 68,530,072.95 -4,017,713.90 加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失 以“-”號(hào)填列） 填列） 投資收益（損失以“-”號(hào) 10,193,262.6052,833,262.6028,988,785.2028,988,785.20 其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合 營(yíng)企業(yè)的投資收益 匯兌收益（損失以“

42、-”號(hào)填 列） 三、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)（虧損以“-”號(hào)填359,955,131.44415,194,826.36163,880,643.48180,847,043.21 9 深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司 2011 年第三季度季度報(bào)告全文 列） 加：營(yíng)業(yè)外收入 減：營(yíng)業(yè)外支出 6,002,213.51 5,668,557.96 5,891,674.13 5,668,070.46 98,899.69 1,052,204.84 58,334.03 1,050,000.00 其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失 四、利潤(rùn)總額（虧損總額以“-” 號(hào)填列） 減：所得稅費(fèi)用 五、凈利潤(rùn)（凈虧損以“-”號(hào)填 列） 360,288

43、,786.99 83,897,071.07 276,391,715.92 415,418,430.03 88,625,472.92 326,792,957.11 162,927,338.33 32,205,234.13 130,722,104.20 179,855,377.24 34,451,838.88 145,403,538.36 利潤(rùn) 歸屬于母公司所有者的凈 274,214,697.78326,792,957.11131,583,769.62145,403,538.36 少數(shù)股東損益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀釋每股收益 2,177,018.14 0.277 0.277

44、 -861,665.42 0.133 0.133 七、其他綜合收益 八、綜合收益總額 歸屬于母公司所有者的綜 合收益總額 歸屬于少數(shù)股東的綜合收 益總額 386,495.61 276,778,211.53 274,601,193.39 2,177,018.14 386,495.61 327,179,452.72 327,179,452.72 -85,678,162.36 45,043,941.84 45,905,607.26 -861,665.42 -85,678,162.36 59,725,376.00 59,725,376.00 年初到報(bào)告期末發(fā)生同一控制下企業(yè)合并的，被合并方在合并前實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)為：0.00 元。 5.4 年初到報(bào)告期末現(xiàn)金流量表 編制單位：深圳市振業(yè)(集團(tuán))股份有限公司2011 年 1-9 月單位：元 項(xiàng)目 合并 本期金額 母公司合并 上期金額 母公司 一、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量： 現(xiàn)金 銷售商品、提供勞務(wù)收到的 2,531,435,684.931,792,375,006.011,430,887,276.531,110,017,604.37 客戶