濮耐股份：投資者關(guān)系工作制度（9月）

1、、 濮陽(yáng)濮耐高溫材料（集團(tuán)）股份有限公司 投資者關(guān)系工作制度 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步完善濮陽(yáng)濮耐高溫材料（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”） 治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司投資者關(guān)系工作，加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者(以下統(tǒng) 稱“投資者”)之間的溝通，加深投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，根據(jù)深圳證券交 易所股票上市規(guī)則（2012 版）（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）、深圳證券交易所 中小企業(yè)版上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（以下簡(jiǎn)稱“中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作 指引”）中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 2 號(hào)投資者關(guān)系管理及其信息 披露濮耐高溫材料（集團(tuán)）股份有限公司章程( 以下簡(jiǎn)稱“公司章程”) 及其他有關(guān)規(guī)定，結(jié)合

2、公司實(shí)際情況，制定本制度。 第二條 投資者關(guān)系工作是指公司通過(guò)信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投 資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn) 公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作。 第二章 投資者關(guān)系工作的目的和原則 第三條 投資者關(guān)系工作的目的是： （一）促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟 悉。 （二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。 （三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。 （四）促進(jìn)公司整體利益最大化和股東財(cái)富增長(zhǎng)并舉的投資理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四條 投資者關(guān)系工

3、作的基本原則是： （一）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心 的其他相關(guān)信息。 1 （二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交 易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi) 展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密 的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。 （三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避 免進(jìn)行選擇性信息披露。 （四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣 傳和誤導(dǎo)。 （五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司

4、應(yīng)充分考慮提高溝通效 率，降低溝通成本。 （六）互動(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者 之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。 第五條 公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避 免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。 第三章 投資者關(guān)系工作的內(nèi)容和方式 第六條 投資者關(guān)系工作的工作對(duì)象： （一）投資者（包括在冊(cè)和潛在投資者）； （二）證券分析師及行業(yè)分析師； （三）財(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介； （四）投資者關(guān)系顧問(wèn)； （五）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門； （六）其他相關(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。 第七條 投資者關(guān)系工作的工作內(nèi)容為，在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，

5、及 時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，主要內(nèi)容包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針 等； （二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)等； （三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn) 2 品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等； （四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、 收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理 層變動(dòng)以及大股東變化等信息； （五）企業(yè)文化建設(shè)相關(guān)內(nèi)容； （六）公司的其他相關(guān)信息。 第八條 公司與投資者的溝通方式包括但不

6、限于： （一）公告，包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告； （二）股東大會(huì)； （三）分析師會(huì)議或業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)； （四）一對(duì)一溝通； （五）郵寄資料； （六）電話咨詢； （七）廣告、媒體、報(bào)刊或者其他宣傳材料； （八）路演； （九）現(xiàn)場(chǎng)參觀； （十）其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。 第九條 證券時(shí)報(bào)、中國(guó)證券報(bào)為公司信息披露指定報(bào)紙，巨潮資訊網(wǎng) ()為公司指定的信息披露網(wǎng)站，根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部 門、深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的信息必須于第一時(shí)間在公司信息披露指定 報(bào)紙和指定網(wǎng)站公布。 第十條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以 新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式

7、代替公司公告。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào) 道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。 第十一條 公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以 顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分?？蓪⑿侣劙l(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息 披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者 關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。 第十二條 公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。 3 第四章 投資者關(guān)系工作的組織與職能 第十三條 公司董事長(zhǎng)是投資者關(guān)系工作事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人。公司董事會(huì)是公司 投資者關(guān)系工作的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系工作的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查 投資者關(guān)系工作事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。

8、 第十四條 公司董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系工作實(shí)施負(fù)責(zé)人。未經(jīng)董事會(huì)秘書 許可，任何人不得從事投資者關(guān)系活動(dòng)。 董事會(huì)秘書的主要職責(zé)包括： （一）公司董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系的管理工作，在全面深入了 解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類 投資者關(guān)系工作活動(dòng)。 （二）修訂公司投資者關(guān)系工作的實(shí)施細(xì)則投資者接待和推廣制度，并 報(bào)董事會(huì)會(huì)議批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)制度的具體落實(shí)和實(shí)施。 （三）組織相關(guān)部門對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)員工進(jìn)行投資者關(guān) 系工作的系統(tǒng)培訓(xùn)，提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、 業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹(shù)立公平披露意識(shí)。

9、 （四）持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時(shí)反饋給公司 董事會(huì)及管理層。 （五）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，督促公司及相關(guān)信 息披露業(yè)務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定。 （六）其他有利于投資者關(guān)系工作的事項(xiàng)。 第十五條 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司高級(jí)管理人員和其他員工不得在 投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。 第十六條 董事會(huì)辦公室為公司開(kāi)展投資者關(guān)系工作職能部門，具體履行投資者 關(guān)系工作的職責(zé)，主要包括： （一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和投資者關(guān)系工作的相 關(guān)規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì) 及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)

10、行溝通；通過(guò)電話、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資 者的咨詢。 （二）定期報(bào)告：組織年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季報(bào)的編制和披露工作； 4 （三）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議材 料； （四）公共關(guān)系：建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市 公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股 票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并 實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象； （五）分析研究：統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況； 持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì) 及

11、管理層； （六）溝通與聯(lián)絡(luò)：整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等 會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu) 投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度； （七）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上 披露公司信息，方便投資者查詢； （八）危機(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度 波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案； （九）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。 第十七條 公司從事投資者關(guān)系工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能： （一）全面了解公司各方面情況。包括行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、流程、管理、研 發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷、財(cái)務(wù)、人事等各個(gè)方面。 （二）具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和 證券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制。 （三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。 （四）具有良好的品行，誠(chéng)實(shí)信用。 （五）準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系工作的內(nèi)容及程序。 第十八條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度。負(fù)責(zé)投資者關(guān)系工 作的部門或人員應(yīng)及時(shí)收集歸納各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、訴訟等信 息，公司其他部門、各分公司、子公司及其負(fù)責(zé)人應(yīng)積極配合，于一個(gè)工作日內(nèi) 提供必要的資料及其他相關(guān)物品。 5 第五章 附則 第十九條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政法規(guī)