證券公司客戶經(jīng)理實習報告

1、畢 業(yè) 實 習 報告系部：班級：姓名：實習單位：年月日一、對畢業(yè)實習的認識畢業(yè)實習是學生大學學習完成全部課程后的最重要的實踐環(huán)節(jié)也是我們大學生走出校園的第一個舞臺以及告別學生角色的一個橋梁。 在學校我學到的永遠是理論知識，能不能把我們學到的知識應用到生活、 工作中是我們能否適應社會的基本體現(xiàn)。如果不能巧妙的應用理論知識，我們學的再好那也是紙上談兵。通過畢業(yè)實習是學生更直接接觸企業(yè)， 進一步了解企業(yè)實際， 全面深刻地認識企業(yè)的實際運營過程， 熟悉和掌握市場經(jīng)濟條件下企業(yè)運營規(guī)律； 了解企業(yè)運營、活動過程中存在的問題和改革的難點問題， 并通過撰寫實習報告， 使學生學會綜合應用所學知識，提高分析和解

2、決問題的能力， 并為撰寫實習報告做好準備。二、對畢業(yè)實習企業(yè)的認識中國某證券股份有限公司 （以下簡稱 “公司 ”）是經(jīng)中國證監(jiān)會批準，由中國某金融控股有限責任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合 4 家國內(nèi)投資者共同發(fā)起設立 ,于 2007 年 1 月 26 日正式成立的全國性綜合類證券公司。 中央?yún)R金投資有限責任公司為公司實際控制人。公司本部設在北京，注冊資本為 60 億元人民幣?，F(xiàn)有員工 10000 余人。公司的經(jīng)營范圍包括：證券經(jīng)紀，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券，以及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。公司旗下?lián)碛心硠?chuàng)新資本管理有限公司和

3、某期貨有限公司。香港子公司已獲中國證監(jiān)會核準設立。包括：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理。公司總部設在北京，下設167家證券營業(yè)部和47 家服務部總計 214 個營業(yè)網(wǎng)點。2000 年以來，公司經(jīng)紀業(yè)務6 次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一，債券交易量4 次獲得全國券商年度排名第一，經(jīng)紀業(yè)務穩(wěn)居行業(yè)前茅。投行業(yè)務方面，公司已完成中國銀行、中國國航、中國人壽、平安保險、交通銀行等項目的公開發(fā)行或非公開發(fā)行；已完成國家電網(wǎng)、中電投、南方電網(wǎng)、國電集團、首都機場、上海久事等項目的企業(yè)債券主承銷，2004-2006

4、年連續(xù)3 年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一；公司已為20 多家上市公司的關(guān)聯(lián)交易業(yè)務出具了獨立財務顧問報告，策劃并實施近30 個并購及重大資產(chǎn)重組項目。行業(yè)地位1、2000 年以來，公司經(jīng)紀業(yè)務6 次獲得全國券商股票基金交易量年度全國同行業(yè)排名第一，債券交易量4 次獲得全國券商年度排名第一。2009 年股票基金交易總金額繼續(xù)保持市場和行業(yè)第一名。2009 年公司凈利潤是同行業(yè)平均水平的兩倍。2、強大的市場研發(fā)力量，基金研究保持國內(nèi)領先地位3、股票承銷業(yè)務連續(xù)多年位居行業(yè)前三甲。4、企業(yè)債券承銷 20042006 年連續(xù) 3 年蟬聯(lián)企業(yè)債券主承銷額第一。主承銷債券企業(yè)數(shù)量和主承銷金額繼續(xù)位居行業(yè)第一。

5、5、2009 年繼續(xù)保持國債甲類承銷資格，上交所固定收益綜合平臺一級交易商資格。6、2009 年公司債券回購交易量位列券商排名第二。7、截止 2009 年底公司 64%的營業(yè)部開展期貨IB 業(yè)務。企業(yè)榮譽1、證券時報金融時報等媒體主辦的證券公司經(jīng)紀業(yè)務評選活動中獲得“ 2009年最令投資者滿意證券公司”、“2009年中國最佳證券經(jīng)紀商”2、2009 年被上海證券交易所和深圳證券交易所評為十家優(yōu)秀會員之一3、獲得中國債券登記結(jié)算公司“ 2009年度全國銀行間債券市場優(yōu)秀結(jié)算會員”4、被中國多家主流金融雜志評選為 “中國內(nèi)地最佳經(jīng)紀業(yè)務機構(gòu) ”、“中國內(nèi)地最佳債券承銷機構(gòu) ”5、獲中國主流媒體理財

6、聯(lián)盟組織的中國年度理財總評榜“最佳服務證券公司 ”獎6、獲得百度財經(jīng)舉辦的“中國最具影響力的證券公司”億萬網(wǎng)民心目中中國十大最具影響力的證券公司7、獲得 “華夏理財總評榜10 大金牌券商 ”。三、畢業(yè)實習崗位描述實習崗位：證券客戶經(jīng)理證券客戶經(jīng)理 作為證券公司和客戶之間相互聯(lián)系的紐帶，負有維護雙方利益的責任，既要使證券公司獲得滿意的和不斷增長的營業(yè)額，又要培養(yǎng)與客戶的友善關(guān)系。證券客戶經(jīng)理熟悉證券、 股票和基金相關(guān)的金融基礎知識；具有一定的金融從業(yè)經(jīng)歷或金融營銷工作經(jīng)驗；具有廣泛的客戶資源； 具有良好的溝通能力、 客戶開發(fā)能力； 具有很強的工作責任心、 團隊合作精神， 并且能夠承受一定的工作壓

7、力。四、畢業(yè)實習崗位工作任務工作任務：負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品；負責把證券公司的金融產(chǎn)品和服務方面的信息傳遞給現(xiàn)有的及潛在的客戶；負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場。五、畢業(yè)實習工作總結(jié)我在實習過程中注重理論和實踐相結(jié)合， 將所學的課堂知識能有效地運用于實際工作中， 認真聽取老員工的指導， 對于別人在工作計劃中提出的建議， 可以虛心聽取。表現(xiàn)出較強的求知欲，并能夠仔細觀察、獨立思考、綜合分析，靈活運用自己的知識解決工作中遇到的實際困難。 在工作中具有一定的開拓和創(chuàng)新精神，接受新事物較快，涉獵面較寬，在工作領域不斷地探索，有自己的思路和設想。能夠做到服從指揮，認真敬業(yè)，工作責任心強，工作效率高，執(zhí)行公司指令堅決。在時間緊迫的情況下，加時加班、保質(zhì)保量完成工作任務。生活上待人誠懇，作風樸實。嚴格遵守單位的各項規(guī)章制度， 實習期間，未曾出現(xiàn)過無故缺勤，遲到早退現(xiàn)象， 并能與單位同事和睦相處， 交流融洽，善于取長補短， 虛心好學，注重團隊合作。實習是我步入社會前的第一課，教會我怎么待人接物，如何處理各種事情。雖然在短短的一個月里看到的只能是工作的一個側(cè)面