信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告格式

1、-WORD格式 - 可編輯 -信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告格式項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目建設(shè)單位：風(fēng)險(xiǎn)評估單位：年月日-WORD格式 - 可編輯 -目錄一、風(fēng)險(xiǎn)評估項(xiàng)目概述 .11.1 工程項(xiàng)目概況 .11.1.1建設(shè)項(xiàng)目基本信息 .11.1.2建設(shè)單位基本信息 .11.1.3承建單位基本信息 . . 21.2風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位基本情況 .3二、風(fēng)險(xiǎn)評估活動(dòng)概述 .32.1風(fēng)險(xiǎn)評估工作組織管理 .32.2風(fēng)險(xiǎn)評估工作過程 .32.3依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件. 32.4保障與限制條件 .3三、評估對象 .43.1評估對象構(gòu)成與定級 .43.1.1網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu) .43.1.2業(yè)務(wù)應(yīng)用 .43.1.3子系統(tǒng)構(gòu)成及定級

2、.43.2評估對象等級保護(hù)措施 .43.2.1.XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)措施43.2.2.子系統(tǒng) N 的等級保護(hù)措施4四、資產(chǎn)識別與分析. 54.1資產(chǎn)類型與賦值. 54.1.1資產(chǎn)類型 . . 54.1.2資產(chǎn)賦值 . . 54.2關(guān)鍵資產(chǎn)說明 .5五、威脅識別與分析. 65.1威脅數(shù)據(jù)采集 .65.2威脅描述與分析. 6-WORD格式 - 可編輯 -5.2.1威脅源分析 .65.2.2威脅行為分析 .65.2.3威脅能量分析 .65.3 威脅賦值 .6六、脆弱性識別與分析 .66.1 常規(guī)脆弱性描述 .76.1.1管理脆弱性 .76.1.2網(wǎng)絡(luò)脆弱性 .76.1.3系統(tǒng)脆弱性 . . 76.1

3、.4應(yīng)用脆弱性 . . 76.1.5數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性. . 76.1.6運(yùn)行維護(hù)脆弱性 . . 76.1.7災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性. . 76.1.8物理脆弱性 . . 76.2 脆弱性專項(xiàng)檢測 .76.2.1木馬病毒專項(xiàng)檢查 . . 76.2.2滲透與攻擊性專項(xiàng)測試. . 76.2.3關(guān)鍵設(shè)備安全性專項(xiàng)測試. . 76.2.4設(shè)備采購和維保服務(wù)專項(xiàng)檢測 . . 76.2.5其他專項(xiàng)檢測 . . 76.2.6安全保護(hù)效果綜合驗(yàn)證. . 76.3脆弱性綜合列表 .7七、風(fēng)險(xiǎn)分析 .87.1關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果 .87.2關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級 .87.2.1風(fēng)險(xiǎn)等級列表 .87.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級統(tǒng)

4、計(jì) .87.2.3基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名 .87.2.4風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析 .9八、綜合分析與評價(jià). 9九、整改意見 .9附件 1：管理措施表 .10-WORD格式 - 可編輯 -附件 2：技術(shù)措施表11附件 3：資產(chǎn)類型與賦值表14附件 4：威脅賦值表14附件 5：脆弱性分析賦值表15-WORD格式 - 可編輯 -一、風(fēng)險(xiǎn)評估項(xiàng)目概述1.1工程項(xiàng)目概況1.1.1建設(shè)項(xiàng)目基本信息工程項(xiàng)目名稱非涉密信工程息系統(tǒng)部項(xiàng)目分的建設(shè)批復(fù)內(nèi)容的建相應(yīng)的信設(shè)內(nèi)息安全保容護(hù)系統(tǒng)建設(shè)內(nèi)容項(xiàng)目完成時(shí)間項(xiàng)目試運(yùn)行時(shí)間1.1.2建設(shè)單位基本信息工程建設(shè)牽頭部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電話-WORD格式 - 可編輯 -電

5、子郵件工程建設(shè)參與部門部門名稱工程責(zé)任人通信地址聯(lián)系電話電子郵件如有多個(gè)參與部門，分別填寫上1.1.3承建單位基本信息如有多個(gè)承建單位，分別填寫下表。企業(yè)名稱企業(yè)是國內(nèi)企業(yè) / 還是國外企業(yè)性質(zhì)法人代表通信地址聯(lián)系電話電子-WORD格式 - 可編輯 -郵件1.2風(fēng)險(xiǎn)評估實(shí)施單位基本情況評估單位名稱法人代表通信地址聯(lián)系電話電子郵件二、風(fēng)險(xiǎn)評估活動(dòng)概述2.1風(fēng)險(xiǎn)評估工作組織管理描述本次風(fēng)險(xiǎn)評估工作的組織體系 （含評估人員構(gòu)成） 、工作原則和采取的保密措施。2.2風(fēng)險(xiǎn)評估工作過程工作階段及具體工作內(nèi)容.2.3依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)文件2.4保障與限制條件需要被評估單位提供的文檔、工作條件和配合人員

6、等必要條件，以及可能的限制條件。-WORD格式 - 可編輯 -三、評估對象3.1評估對象構(gòu)成與定級3.1.1網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)文字描述網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成情況、分區(qū)情況、主要功能等，提供網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D。3.1.2業(yè)務(wù)應(yīng)用文字描述評估對象所承載的業(yè)務(wù)，及其重要性。3.1.3子系統(tǒng)構(gòu)成及定級描述各子系統(tǒng)構(gòu)成。根據(jù)安全等級保護(hù)定級備案結(jié)果，填寫各子系統(tǒng)的安全保護(hù)等級定級情況表：各子系統(tǒng)的定級情況表序安全保護(hù)等其中業(yè)務(wù)信其中系統(tǒng)服號子系統(tǒng)名稱息安全等級務(wù)安全等級級3.2評估對象等級保護(hù)措施按照工程項(xiàng)目安全域劃分和保護(hù)等級的定級情況，分別描述不同保護(hù)等級保護(hù)范圍內(nèi)的子系統(tǒng)各自所采取的安全保護(hù)措施，以及等級保護(hù)的測評結(jié)果。根據(jù)需要

7、，以下子目錄按照子系統(tǒng)重復(fù)。3.2.1 XX 子系統(tǒng)的等級保護(hù)措施根據(jù)等級測評結(jié)果， XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)管理措施情況見附表一。根據(jù)等級測評結(jié)果， XX子系統(tǒng)的等級保護(hù)技術(shù)措施情況見附表二。3.2.2子系統(tǒng) N 的等級保護(hù)措施-WORD格式 - 可編輯 -四、資產(chǎn)識別與分析4.1資產(chǎn)類型與賦值4.1.1資產(chǎn)類型按照評估對象的構(gòu)成，分類描述評估對象的資產(chǎn)構(gòu)成。詳細(xì)的資產(chǎn)分類與賦值，以附件形式附在評估報(bào)告后面，見附件 3資產(chǎn)類型與賦值表。4.1.2資產(chǎn)賦值填寫資產(chǎn)賦值表。資產(chǎn)賦值表序資產(chǎn)編號資產(chǎn)名稱子系統(tǒng)資產(chǎn)重要性號4.2關(guān)鍵資產(chǎn)說明在分析被評估系統(tǒng)的資產(chǎn)基礎(chǔ)上，列出對評估單位十分重要的資產(chǎn)，作為

8、風(fēng)險(xiǎn)評估的重點(diǎn)對象，并以清單形式列出如下：關(guān)鍵資產(chǎn)列表資產(chǎn)重資產(chǎn)子系統(tǒng)名稱應(yīng)用要程度其他說明編號權(quán)重-WORD格式 - 可編輯 -五、威脅識別與分析對威脅來源（內(nèi)部 / 外部；主觀 / 不可抗力等）、威脅方式、發(fā)生的可能性，威脅主體的能力水平等進(jìn)行列表分析。5.1威脅數(shù)據(jù)采集5.2威脅描述與分析依據(jù)威脅賦值表，對資產(chǎn)進(jìn)行威脅源和威脅行為分析。5.2.1威脅源分析填寫威脅源分析表 。5.2.2威脅行為分析填寫威脅行為分析表 。5.2.3威脅能量分析5.3威脅賦值填寫威脅賦值表 。六、脆弱性識別與分析按照檢測對象、 檢測結(jié)果、 脆弱性分析分別描述以下各方面的脆弱性檢測結(jié)果和結(jié)果分析。-WORD格式

9、 - 可編輯 -6.1常規(guī)脆弱性描述6.1.1管理脆弱性6.1.2網(wǎng)絡(luò)脆弱性6.1.3系統(tǒng)脆弱性6.1.4應(yīng)用脆弱性6.1.5數(shù)據(jù)處理和存儲(chǔ)脆弱性6.1.6運(yùn)行維護(hù)脆弱性6.1.7災(zāi)備與應(yīng)急響應(yīng)脆弱性6.1.8物理脆弱性6.2 脆弱性專項(xiàng)檢測6.2.1木馬病毒專項(xiàng)檢查6.2.2滲透與攻擊性專項(xiàng)測試6.2.3關(guān)鍵設(shè)備安全性專項(xiàng)測試6.2.4設(shè)備采購和維保服務(wù)專項(xiàng)檢測6.2.5其他專項(xiàng)檢測包括：電磁輻射、衛(wèi)星通信、光纜通信等。6.2.6安全保護(hù)效果綜合驗(yàn)證6.3脆弱性綜合列表填寫脆弱性分析賦值表。-WORD格式 - 可編輯 -七、風(fēng)險(xiǎn)分析7.1關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果填寫風(fēng)險(xiǎn)列表風(fēng)險(xiǎn)列表資產(chǎn)編號資產(chǎn)

10、風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱7.2關(guān)鍵資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級7.2.1風(fēng)險(xiǎn)等級列表填寫風(fēng)險(xiǎn)等級表資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級表資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等資產(chǎn)編號資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)值資產(chǎn)名稱級7.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級統(tǒng)計(jì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級統(tǒng)計(jì)表風(fēng)險(xiǎn)等級資產(chǎn)數(shù)量所占比例7.2.3基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名基于脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)排名表脆弱性風(fēng)險(xiǎn)值所占比例-WORD格式 - 可編輯 -7.2.4風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果分析八、綜合分析與評價(jià)九、整改意見-WORD格式 - 可編輯 -附件 1：管理措施表序?qū)用?方落部分沒有不適號面安全控制 / 措施落實(shí)落實(shí)用實(shí)安全管管理制度制定和發(fā)布理制度評審和修訂崗位設(shè)置安全管人員配備授權(quán)和審批理機(jī)構(gòu)溝通和合作審核和檢查人員錄用人員離崗人員安人員考核全管理安全意識教育和

11、培訓(xùn)外部人員訪問管理系統(tǒng)定級安全方案設(shè)計(jì)產(chǎn)品采購自行軟件開發(fā)系統(tǒng)建外包軟件開發(fā)工程實(shí)施設(shè)管理測試驗(yàn)收系統(tǒng)交付系統(tǒng)備案安全服務(wù)商選擇系統(tǒng)運(yùn)環(huán)境管理-WORD格式 - 可編輯 -序?qū)用?方落部分沒有不適號面安全控制 / 措施落實(shí)落實(shí)用實(shí)維管理資產(chǎn)管理介質(zhì)管理設(shè)備管理監(jiān)控管理和安全管理中心網(wǎng)絡(luò)安全管理系統(tǒng)安全管理惡意代碼防范管理密碼管理變更管理備份與恢復(fù)管理安全事件處置應(yīng)急預(yù)案管理小計(jì)附件 2：技術(shù)措施表序?qū)用? 方安全控制 /落部分落沒有落不適用號面措施實(shí)實(shí)實(shí)1物理位置的選擇物理訪問控制防盜竊和防物理安全破壞防雷擊防火防水和防潮防靜電-WORD格式 - 可編輯 -序?qū)用? 方安全控制 /落部分落沒

12、有落號面措施實(shí)實(shí)不適用實(shí)溫濕度控制電力供應(yīng)電磁防護(hù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)訪問控制網(wǎng)絡(luò)安全審計(jì)網(wǎng)絡(luò)安全邊界完整性檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范惡意代碼防范網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)身份鑒別訪問控制安全審計(jì)剩余信息保主機(jī)安全護(hù)入侵防范惡意代碼防范資源控制身份鑒別應(yīng)用安全訪問控制安全審計(jì)-數(shù)據(jù)安全及備份與恢復(fù)-WORD格式 - 可編輯 -剩余信息保護(hù)通信完整性通信保密性抗抵賴軟件容錯(cuò)資源控制數(shù)據(jù)完整性數(shù)據(jù)保密性備份和恢復(fù)-WORD格式 - 可編輯 -附件 3：資產(chǎn)類型與賦值表針對每一個(gè)系統(tǒng)或子系統(tǒng)，單獨(dú)建表類項(xiàng)資產(chǎn)資產(chǎn)權(quán)賦值別目子項(xiàng)資產(chǎn)名稱說明編號重附件 4：威脅賦值表威脅管越威資產(chǎn)名操濫行身口密漏拒惡竊物社意通數(shù)電總理權(quán)脅編號作用

13、為份令碼洞絕意取理會(huì)外信據(jù)源災(zāi)分稱不使等失授抵假攻分利服代數(shù)破工故中受中害值到用級誤權(quán)賴冒擊析用務(wù)碼據(jù)壞程障斷損斷位-WORD格式 - 可編輯 -編檢測號項(xiàng)管理脆弱1性檢測網(wǎng)絡(luò)脆弱2性檢測附件 5：脆弱性分析賦值表檢測子項(xiàng)脆弱性賦整改建標(biāo)作用對象潛在影響識值議機(jī)構(gòu)、制度、人V1員安全策略V2檢測與響應(yīng)脆弱V3性日常維護(hù)V4V5網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浼敖Y(jié)構(gòu)V6脆弱性網(wǎng)絡(luò)設(shè)備脆弱性V7網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備脆V8弱性-WORD格式 - 可編輯 -系統(tǒng)操作系統(tǒng)脆弱性脆弱數(shù)據(jù)庫脆弱性3性檢測應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)脆弱性脆弱4性檢測數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)處理處理數(shù)據(jù)存儲(chǔ)脆弱性5 和存儲(chǔ)脆弱性運(yùn)行安全事件管理維護(hù)6脆弱性V9V10V11V12V13V14V15V16V17V18V19-WORD格式 - 可編輯 -災(zāi)備數(shù)據(jù)備份與應(yīng)應(yīng)急預(yù)案及演練7急響應(yīng)脆弱性環(huán)境脆弱性物理設(shè)備脆弱性8脆弱存儲(chǔ)介質(zhì)脆弱